Информация Банка России от 25 августа 2014 г. О приостановлении действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Универсальная инвестиционная компания Партнер"

Информация Банка России от 25 августа 2014 г.

Банк России 21 августа 2014 года принял решение приостановить действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью "Универсальная инвестиционная компания Партнер" (далее - Общество) на срок до 30.09.2014.

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:

Общество приняло к расчету собственных средств просроченную дебиторскую задолженность по договору займа;

размер собственных средств Общества за период с 31.10.2012 по 31.03.2014 не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

Обществом была представлена недостоверная информация в квартальной отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 1100 за I квартал 2014 года;

Общество не соблюдало требования законодательства Российской Федерации к раздельному хранению денежных средств, переданных по договорам на брокерское обслуживание, и денежных средств, находящихся в доверительном управлении;

Общество, действуя в качестве управляющего, заключило с третьим лицом договор купли-продажи ценных бумаг, предусматривающий покупку ценных бумаг за счет средств учредителей управления, при отсутствии в доверительном управлении денежных средств в объеме, достаточном для исполнения обязательства по договору, Обществом также использовалось имущество учредителей управления для исполнения собственного обязательства по договору займа;

Общество отчуждало имущество клиента во исполнение договора на брокерское обслуживание в состав имущества, находящегося в доверительном управлении, а также имущество, находящееся в доверительном управлении, в состав имущества клиента во исполнение договора на брокерское обслуживание;

Общество отчуждало принадлежащие учредителям управления объекты доверительного управления в состав имущества аффилированного лица Общества;

расчет вознаграждения управляющего отсутствовал в отчетности Общества, предоставляемой клиентам по доверительному управлению;

Общество отчуждало имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 90 календарных дней. При этом договором доверительного управления не был установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления.