Приложение 1. Порядок заполнения и учета документов, составляемых в ходе и по результатам исполнения Департаментом культурного наследия г. Москвы государственной функции по осуществлению государственного контроля в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов РФ

Приложение 1
к Административному регламенту исполнения
Департаментом культурного наследия
города Москвы государственной функции
по осуществлению государственного контроля
в области сохранения, использования,
популяризации и государственной охраны
объектов культурного наследия
(памятников истории и культуры)
народов Российской Федерации

Порядок
заполнения и учета документов, составляемых в ходе и по результатам исполнения Департаментом культурного наследия города Москвы государственной функции по осуществлению государственного контроля в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов Российской Федерации

1. Общие положения

1.1. Порядок заполнения и учета документов, составляемых в ходе и по результатам исполнения Департаментом культурного наследия города Москвы государственной функции по осуществлению государственного контроля в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов Российской Федерации (далее - Порядок), определяет последовательность действий по заполнению и учету документов, составляемых в ходе и по результатам исполнения Департаментом культурного наследия города Москвы (далее - Департамент) государственной функции по осуществлению государственного контроля в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов Российской Федерации (далее - государственная функция).

1.2. Заполнение документов производится в соответствии с названиями строк.

1.3. Текст документов выполняется при помощи средств электронно-вычислительной техники или рукописным способом.

В случае заполнения документов рукописным способом запись должна быть разборчива, произведена синими чернилами (пастой) без помарок, подчисток, исправлений.

1.4. В строке "N ______" указывается номер в соответствии с номенклатурой дел Департамента, под которым документ зарегистрирован в системе документооборота.

1.5. В строке "дата составления" указывается календарная дата составления документа.

1.6. Записи дат во всех разделах производятся словесно-цифровым способом: число (арабскими цифрами), месяц (прописью) и год (арабскими цифрами).

1.7. В строке "время составления" указывается время календарного дня с указанием часа и минут составления документа.

1.8. Учет документов осуществляется Департаментом и включает в себя ведение отдельных журналов по учету каждого из видов документов.

1.9. Департамент в соответствии с правилами организации документооборота осуществляет хранение журналов.

2. Порядок заполнения документов, составляемых в ходе и по результатам исполнения Департаментом государственной функции

2.1. При указании лица, в отношении которого оформляются документы, указываются: организационно-правовая форма, полное наименование, адрес (место нахождения) юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес (место жительства) физического лица или индивидуального предпринимателя, а также (при наличии информации) государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя), идентификационный номер налогоплательщика, если иное не указано в настоящем Порядке.

2.2. При указании места нахождения объекта культурного наследия указываются адрес объекта культурного наследия в соответствии с актом органа государственной власти о его включении в единый государственный реестр объектов культурного наследия или об отнесении объекта недвижимого имущества к памятникам истории и культуры и адрес объекта культурного наследия согласно кадастровым сведениям, предоставляемым Росреестром, или по данным организации, осуществляющей государственный технический учет и (или) техническую инвентаризацию объектов градостроительной деятельности (БТИ).

2.3. При заполнении распоряжения о проведении проверки:

2.3.1. В наименовании распоряжения о проведении проверки указывается вид проверки (плановая/внеплановая, выездная/документарная).

2.3.2. В наименовании распоряжения о проведении проверки указываются организационно-правовая форма, наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится проверка.

2.3.3. В строке "Провести проверку в отношении" указывается лицо, в отношении которого проводится проверка (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка).

2.3.4. В строке "Назначить лицами, уполномоченными на проведение проверки" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность лица (лиц) Департамента, уполномоченного на проведение проверки.

2.3.5. В строке "К проведению проверки" указывается необходимость привлечения к проверке экспертов, представителей экспертных организаций.

В случае привлечения к участию в проверке экспертов, экспертных организаций указываются: фамилия, имя, отчество (при наличии), должность эксперта (экспертов) и/или наименование экспертной организации (экспертных организаций) с указанием реквизитов свидетельства об аккредитации и наименования органа по аккредитации, выдавшего свидетельство.

2.3.6. В строке "Установить, что настоящая проверка проводится в соответствии (на основании)" указываются основания для проведения проверки (в соответствии с планом проведения проверок на календарный год, проверка исполнения требований предписания Департаментом и другие).

2.3.7. В строке "Задачами настоящей проверки являются осуществление контроля за выполнением обязательных требований законодательства Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объекта культурного наследия" указываются категория объекта (объектов) культурного наследия, его (их) наименование и место нахождения (в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Порядка).

2.3.8. В строке "Предметом настоящей проверки является анализ сведений, содержащихся в документах" указываются организационно-правовая форма, полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится проверка, данные о его правах на объект (объекты) культурного наследия, а также меры, принимаемые (предпринятые) лицом по его (их) сохранению.

2.3.9. В строке "Установить срок проведения проверки" указывается количество рабочих дней или часов проведения проверки с указаниями календарных дат (рабочих часов) начала и окончания проведения проверки.

2.3.10. В строке "Правовые основания проведения проверки" дается ссылка на норму правового акта, в соответствии с которым осуществляется проверка, ссылка на положения правовых актов, устанавливающих требования, которые являются предметом проверки.

2.3.11. В строке "В процессе проверки провести следующие мероприятия по контролю, необходимые для достижения целей и задач проведения проверки" указывается перечень мероприятий по контролю с указанием сроков их проведения (количества рабочих дней или часов).

2.3.12. В строке "Перечень документов, представление которых необходимо для достижения целей и задач проведения проверки" указываются организационно-правовая форма, наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится проверка и перечень документов, необходимых для проведения проверки.

2.3.13. В строке "Перечень административных регламентов по осуществлению государственного контроля" указываются наименование, номер и дата правового акта (правовых актов), утвердившего соответствующий административный регламент (регламенты), при его отсутствии делается соответствующая отметка.

2.3.14. В распоряжении о проведении проверки указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного лица Департамента, непосредственно подготовившего проект распоряжения о проведении проверки, контактный телефон, электронный адрес (при наличии).

2.4. При заполнении заявления о согласовании проведения внеплановой выездной проверки:

2.4.1. В наименовании заявления о согласовании проведения внеплановой выездной проверки указываются организационно-правовая форма, наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя, в отношении которого запрашивается согласование о проведении проверки.

2.4.2. В строке "в отношении" указывается лицо, в отношении которого проводится проверка (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка).

2.4.3. В строке "фактически осуществляющего деятельность по адресу" указывается адрес (место нахождения) объекта (объектов) культурного наследия (в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Порядка), зоны (зон) их охраны.

2.4.4. В строке "Основание проведения проверки" указываются дата, номер и наименование документа (обращения физических и юридических лиц, служебные документы Департамента, иные документы), категория объекта (объектов) культурного наследия, его (их) полное наименование, адрес место нахождения (в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Порядка), дата, номер и наименование документа (документов) о постановке на государственную охрану, данные о правах на объект (объекты) культурного наследия у лица, в отношении которого запрашивается согласование о проведении проверки, ссылка на положение Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".

2.4.5. В строке "Дата начала проведения проверки" указывается календарная дата начала проведения проверки.

2.4.6. В строке "Время начала проведения проверки" указывается время (часы и минуты) начала проведения проверки.

Время начала проведения проверки указывается в случае, если проверка проводится по основаниям, предусмотренным частью 12 статьи 10 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".

2.4.7. В заявлении о согласовании проведения внеплановой выездной проверки указываются календарная дата и время (с указанием часа и минут) составления заявления.

2.5. При заполнении акта о проведении проверки:

2.5.1. В наименовании акта о проведении проверки указываются вид проверки (плановая/внеплановая, выездная/документарная), организационно-правовая форма, полное наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится проверка.

2.5.2. В строках "На основании распоряжения Департамента культурного наследия города Москвы от "__" __________ 20__ г. N ______ проведена __________ проверка в отношении" указываются дата и номер распоряжения о проведении проверки, а также лицо (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка), в отношении которого проводится проверка.

2.5.3. В строке "Настоящая проверка проведена в целях" указываются цели проверки, определенные пунктом 4 распоряжения о проведении проверки.

2.5.4. В строке "Задача проверки: осуществление контроля за выполнением обязательных требований законодательства Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объекта культурного наследия" указываются категория объекта (объектов) культурного наследия, его (их) полное наименование и адрес места нахождения (в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Порядка).

2.5.5. В строке "Дата и номер решения прокурора (его заместителя) о согласовании проведения проверки" указываются дата и номер соответствующего согласования.

Данная строка заполняется в случае, если требование о необходимости согласования с органами прокуратуры проведения проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации.

2.5.6. В строках "Продолжительность проверки" указывается количество рабочих дней и/или часов проведения проверки с указаниями времени и календарных дат начала и окончания проверки.

2.5.7. Строка "С копией распоряжения о проведении проверки ознакомлен" заполняется при проведении выездной проверки.

В строке указываются фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, его уполномоченного представителя.

2.5.8. В строке "Лицо, проводившие проверку" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного лица (уполномоченных лиц) Департамента, проводившего проверку.

В случае привлечения к участию в проверке экспертов, экспертных организаций указываются фамилии, имена, отчества (при наличии), должности экспертов и/или наименования экспертных организаций с указанием реквизитов свидетельства об аккредитации и наименование органа по аккредитации, выдавшего свидетельство.

2.5.9. В строке "При проведении проверки присутствовали" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии), должность руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, физическое лицо или уполномоченный представитель физического лица, уполномоченного представителя саморегулируемой организации (в случае проведения проверки члена саморегулируемой организации), присутствовавших при проведении мероприятий по проверке.

2.5.10. Строка "В ходе проведения проверки" содержит описательную часть мероприятий и фактов, выявленных в ходе и по результатам проведения проверки.

В зависимости от результатов и характера проверки заполняется одна из соответствующих строк.

В строке "выявлены факты нарушений обязательных требований законодательства Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия" указываются характер нарушений, положения правовых актов, лица, допустившие нарушения.

В строке "выявлены факты невыполнения требований предписания Департамента культурного наследия города Москвы" указывается вид предписания и наименование работ, подлежащих исполнению.

В случае отсутствия нарушений заполняется строка "нарушений не выявлено".

2.5.11. При проведении выездной проверки заполняется строка "Запись в Журнал учета проверок юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводимых органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля, внесена".

В случае отсутствия такого журнала у проверяемого лица, заполняется строка "Журнал учета проверок юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводимых органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля, отсутствует".

2.5.12. В строке "прилагаемые к акту документы" указываются наименование прилагаемых документов/материалов (материалы фотофиксации, уведомление на уплату штрафа, предписание об устранении нарушений обязательных требований, установленных законодательством Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия, предписание о приостановлении земельных, строительных, мелиоративных, хозяйственных и иных работ, иные документы и материалы) с указанием количества листов.

2.5.13. Акт подписывается должностным лицом (должностными лицами) Департамента, уполномоченным на проведение и проводившим проверку.

2.5.14. В строках "С актом проверки ознакомлен, копию акта со всеми приложениями получил" делается отметка о вручении акта руководителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, физическому лицу или его уполномоченному представителю. При этом указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность лица (при необходимости), а также реквизиты документа, подтверждающего его полномочия, календарная дата и время (с указанием часа и минут) получения акта.

Факт получения экземпляра акта подтверждается подписью указанного лица с указанием календарной даты и времени получения акта.

2.5.15. В случае отказа проверяемого лица и/или его уполномоченного представителя от получения экземпляра акта о проведении проверки, а также в иных случаях, исключающих возможность непосредственного вручения экземпляра акта о проведении проверки, один экземпляр с копиями приложений направляется проверяемому лицу почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к делу о проведении проверки.

В строках "Отметка об отказе ознакомления с актом проверки" и "Акт направлен почтой" делаются соответствующие записи.

2.6. При заполнении акта о выявлении факторов, препятствующих проведению проверки:

2.6.1. В наименовании акта о выявлении факторов, препятствующих проведению проверки, указываются вид проверки (плановая/внеплановая, выездная/документарная), организационно-правовая форма, полное наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя, в отношении которого надлежит провести проверку.

2.6.2. В строке "На основании распоряжения Департамента культурного наследия города Москвы от "__" __________ 20__ г. N ______ надлежит провести __________ проверку в отношении" указываются дата и номер распоряжения о проведении проверки, фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного лица (уполномоченных лиц) Департамента, уполномоченного на проведение проверки, вид проверки (плановая/внеплановая, выездная/документарная), а также лицо (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка), в отношении которого надлежит провести проверку.

В случае привлечения к участию в проверке экспертов, экспертных организаций указываются фамилия, имя, отчества (при наличии), должность эксперта (экспертов) и/или наименование экспертной организации (экспертных организаций) с указанием реквизитов свидетельства об аккредитации и наименования органа по аккредитации, выдавшего свидетельство.

2.6.3. В строке "Настоящая проверка проводится в целях" указываются цели проверки, определенные в пункте 4 распоряжения о проведении проверки.

2.6.4. В строке "Задача проверки: осуществление контроля за выполнением обязательных требований законодательства Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объекта культурного наследия" указываются категория объекта (объектов) культурного наследия, его (их) полное наименование и адрес места нахождения (в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Порядка).

2.6.5. В строке "Дата и номер решения прокурора (его заместителя) о согласовании проведения проверки" указываются дата и номер соответствующего согласования.

Данная строка заполняется в случае, если требование о необходимости согласования с органами прокуратуры проведения проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации.

2.6.6. В строке "В ходе подготовки и проведения проверочных мероприятий выявлены следующие факторы, препятствующие проведению проверки" указываются вид проверки (плановая/внеплановая, выездная/документарная), выявленные факты и основания, препятствующие проведению проверки, а также описание предпринятых действий.

2.6.7. Акт подписывается должностным лицом (должностными лицами) Департамента, уполномоченным на проведение проверки.

2.7. При заполнении предписания об устранении нарушений обязательных требований, установленных законодательством Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия:

2.7.1. В строке "На основании распоряжения Департамента культурного наследия города Москвы проведена проверка в отношении" указываются дата и номер распоряжения о проведении проверки, фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность лица (лиц) Департамента, уполномоченного на проведение проверки, вид проверки (плановая/внеплановая, выездная/документарная), лицо, в отношении которого надлежит провести проверку (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка).

В строке "По результатам которой составлен акт проверки" указываются дата и номер акта проверки.

2.7.2. В строке "В рамках проведения проверки выявлены следующие нарушения обязательных требований, установленных законодательством Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия" указываются наименования и характеристики выявленных в ходе проведения проверки нарушений (в соответствии с актом проверки).

2.7.3. В строке "Предписываю" указывается лицо, в отношении которого выдается (вручается) предписание (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка).

2.7.4. В строке "Устранить выявленные нарушения в срок до" устанавливается срок (указываются день, месяц и год) для устранения выявленного нарушения (нарушений).

В случае выявления нескольких нарушений, они прописываются в качестве отдельных пунктов и по каждому из них устанавливается срок исполнения.

2.7.5. В строке "Сообщить об устранении нарушений" устанавливается календарная дата (указываются день, месяц и год) для сообщения лицом, в отношении которого проведена проверка, в Департамент сведений об устранении нарушений.

2.7.6. Предписание подписывается должностным лицом Департамента, уполномоченным на проведение проверки.

2.7.7. В строке "Предписание получил" делается отметка о вручении предписания руководителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, физическому лицу или их законному представителю. При этом указываются фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (при необходимости), а также реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя, календарная дата и время (с указанием часа и минут) получения предписания.

Факт получения экземпляра предписания подтверждается подписью указанного лица.

2.7.8. В случае отказа проверяемого лица и/или его уполномоченного представителя от получения экземпляра предписания, а также в иных случаях, исключающих возможность непосредственного вручения экземпляра предписания, один экземпляр направляется проверяемому лицу почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к делу о проведении проверки.

В строке "Предписание направлено почтой" делается соответствующая запись.

2.8. При заполнении предписания о приостановлении земляных, строительных, мелиоративных, хозяйственных и иных работ:

2.8.1. В строке "Должностным лицом Департамента культурного наследия города Москвы" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность уполномоченного должностного лица (уполномоченных должностных лиц) Департамента, выдавшего предписание.

2.8.2. В строке "в отношении" указывается лицо, в отношении которого выдается (вручается) предписание (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка).

2.8.3. В строке "являющегося" указывается правовой характер отношения лица, которому выдается предписание, к проводимым работам по объекту культурного наследия или в непосредственной близости к объекту культурного наследия (заказчик/исполнитель).

2.8.4. В зависимости от характера и места проведения работ в предписании заполняется соответствующая строка.

В строке "проводимых работ по объекту культурного наследия (в непосредственной близости к объекту культурного наследия" указываются категория и вид объекта (объектов) культурного наследия, его (их) полное наименование и адрес места нахождения (в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Порядка).

В строке "проводимых работ в границах зон охраны" указываются наименование зоны (зон) охраны с указанием правового акта об ее (их) утверждении.

2.8.5. В строке "было выявлено" указываются наименования и характеристики выявленных нарушений обязательных требований, установленных законодательством Российской Федерации и города Москвы в области сохранения, использования, популяризации и государственной охраны объектов культурного наследия.

2.8.6. В строке "предписываю" указывается лицо, в отношении которого выдается (вручается) предписание (в соответствии с требованиями пункта 2.1 настоящего Порядка).

2.8.7. Предписание подписывается уполномоченным должностным лицом (уполномоченными должностными лицами) Департамента, выдающим предписание.

2.8.8. В строках "Предписание получил" делается отметка о вручении предписания руководителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, физическому лицу или их законному представителю. При этом указываются фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (при необходимости), а также реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя, календарная дата и время (с указанием часа и минут) получения предписания.

Факт получения экземпляра предписания подтверждается подписью указанного лица.

2.8.9. В случае отказа проверяемого лица и/или его уполномоченного представителя от получения экземпляра предписания, а также в иных случаях, исключающих возможность непосредственного вручения экземпляра предписания, один экземпляр направляется проверяемому лицу почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к делу о проведении проверки.

В строке "Предписание направлено почтой" делается соответствующая запись.

2.9. При заполнении разрешения на возобновление приостановленных земляных, строительных, мелиоративных, хозяйственных и иных работ:

2.9.1. В строке "На основании" указывается дата, номер и наименование документа, подтверждающего устранение нарушений, послуживших основанием для выдачи предписания о приостановлении земляных, строительных, мелиоративных, хозяйственных и иных работ.

2.9.2. В строке "разрешаю возобновить ранее приостановленные по предписанию Департамента культурного наследия города Москвы работы" указываются организационно-правовая форма, полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя (заказчика/исполнителя работ), которому выдается разрешение; дата и номер ранее выданного Департаментом предписания о приостановлении земляных, строительных, мелиоративный и иных работ.

В зависимости от характера и места приостановленных работ в разрешении заполняется соответствующая строка:

- в строке "проводимых работ по объекту культурного наследия (в непосредственной близости к объекту культурного наследия)" указываются категория и вид объекта (объектов) культурного наследия, его (их) полное наименование и адрес места нахождения (в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Порядка).

- в строке "проводимых работ в границах зон охраны" указывается наименование зоны (зон) охраны с указанием правового акта об ее (их) утверждении.

2.9.3. В строке "Наименование работ, подлежащих возобновлению" указывается наименование подлежащих возобновлению земляных, строительных, мелиоративных, хозяйственных и иных работ, осуществление которых ранее было приостановлено предписанием Департамента.

2.9.4. В разрешении указываются календарная дата и время (с указанием часа и минут), с которой разрешается возобновить работы.

2.9.5. Разрешение подписывается уполномоченным должностным лицом Департамента.