Указание Банка России от 22 сентября 2014 г. N 3386-У "О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и перечнях документов, необходимых для получения разрешений Банка России на отчуждение акций (долей в уставном капитале) страховых организаций в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)

Указание Банка России от 22 сентября 2014 г. N 3386-У
"О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и перечнях документов, необходимых для получения разрешений Банка России на отчуждение акций (долей в уставном капитале) страховых организаций в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ"

С изменениями и дополнениями от:

29 июля 2016 г., 27 марта 2017 г.

На основании пунктов 3 и 4.1 статьи 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224) (далее - Закон) и в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219) Банк России устанавливает порядок расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций - резидентов Российской Федерации (далее - страховые организации), перечень документов, необходимых для получения предварительного разрешения Банка России на увеличение размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ, на отчуждение страховой организацией в пользу иностранных инвесторов (в том числе на продажу иностранным инвесторам) акций (долей в уставном капитале), и перечень документов, необходимых для получения предварительного разрешения Банка России на отчуждение принадлежащих российским акционерам (участникам) акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 29 июля 2016 г. N 4091-У пункт 1 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций рассчитывается Банком России ежегодно по состоянию на 1 января в срок не позднее 1 марта текущего года на основе данных об уставных капиталах страховых организаций по состоянию на 1 января текущего года, отраженных в отчете об акционерах (участниках) и иных аффилированных лицах (далее - Отчет), форма которого утверждена Указанием Банка России от 30 ноября 2015 года N 3860-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности страховыми организациями и обществами взаимного страхования в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40279 ("Вестник Банка России" от 30 декабря 2015 года N 121).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 27 марта 2017 г. N 4330-У пункт 2 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций рассчитывается как отношение иностранных инвестиций нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, к сумме уставных капиталов страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, по следующей формуле:

,

где:

Q - размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций;

- иностранные инвестиции нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, за исключением иностранных инвестиций:

которые были осуществлены в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, и финансируемых за счет прибыли указанных страховых организаций, полученной в Российской Федерации или репатриированной в Российскую Федерацию из-за рубежа;

которые были осуществлены имеющими лицензию на осуществление страховой деятельности дочерними страховыми организациями иностранных страховых организаций в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, а также все последующие инвестиции указанных организаций в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности;

которые были осуществлены до 1 января 2007 года в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности;

которые были осуществлены в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, приватизация которых осуществлялась после 22 августа 2012 года;

составляющих 51 и более процентов акций (долей в уставном капитале) уставного капитала страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, осуществленные после 1 января 2007 года при условии нахождения указанных акций (долей в уставном капитале) в собственности инвестора в течение 12 и более лет, если Банк России по истечении указанного срока не принял решение о продолжении включения указанных инвестиций в расчет и не опубликовал это решение;

- сумма уставных капиталов страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности.

3. Утратил силу с 16 мая 2017 г. - Указание Банка России от 27 марта 2017 г. N 4330-У.

Информация об изменениях:

См. текст пункта в предыдущей редакции

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 27 марта 2017 г. N 4330-У пункт 4 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

4. Иностранные инвестиции нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций рассчитываются на основании данных, содержащихся в Отчете, по номинальной стоимости принадлежащих иностранным инвесторам акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 29 июля 2016 г. N 4091-У в пункт 5 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Для получения разрешения на увеличение размера уставного капитала за счет средств иностранных инвесторов, на отчуждение (в том числе на продажу) в пользу иностранного инвестора своих акций (долей в уставном капитале) страховая организация представляет в Банк России заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию).

К заявлению прилагаются следующие документы:

копии учредительных документов юридического лица - иностранного инвестора, предусмотренных законодательством страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора;

копия документа (или выписка из него), подтверждающего (подтверждающая) регистрацию юридического лица - иностранного инвестора; копия документа, подтверждающего гражданство (подданство) соответствующего государства, адрес постоянного места жительства иностранного физического лица;

письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора на участие юридического лица - иностранного инвестора в уставном капитале страховой организации на территории Российской Федерации либо заключение контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия, если такой порядок предусмотрен законодательством страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора. В случае отсутствия заключения соответствующего контрольного органа страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия;

бухгалтерская (финансовая) отчетность юридического лица - иностранного инвестора, составленная в соответствии со стандартами, установленными личным законом юридического лица - иностранного инвестора, за последний отчетный период с приложением аудиторского заключения (при наличии);

копия лицензии (специального разрешения) страны места регистрации юридического лица - иностранного инвестора и бухгалтерская (финансовая) отчетность юридического лица - иностранного инвестора, составленная в соответствии со стандартами, установленными личным законом юридического лица - иностранного инвестора, за последние пять лет его деятельности, подтверждающая, что юридическое лицо - иностранный инвестор является страховой организацией, осуществляющей свою деятельность в соответствии с законодательством страны места его регистрации;

предварительное согласие антимонопольного органа на совершение сделки либо документ, подтверждающий отсутствие необходимости получения такого согласия в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

сведения о составе акционеров (участников) страховой организации. В случае если акционером (участником) страховой организации является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица;

сведения о составе акционеров (участников) иностранного инвестора. В случае если акционером (участником) иностранного инвестора является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 29 июля 2016 г. N 4091-У в пункт 6 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. Страховая организация для получения разрешения на увеличение размера своего уставного капитала за счет средств дочерних обществ иностранных инвесторов представляет в Банк России заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию).

К заявлению прилагаются следующие документы:

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию дочернего общества иностранного инвестора;

копия устава дочернего общества иностранного инвестора;

бухгалтерская (финансовая) отчетность дочернего общества иностранного инвестора за предыдущий год деятельности с приложением аудиторского заключения (при наличии), а также бухгалтерская (финансовая) отчетность дочернего общества иностранного инвестора за последний отчетный период;

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию иностранного инвестора (для юридических лиц);

копия учредительного документа иностранного инвестора (для юридических лиц);

сведения о составе акционеров (участников) дочернего общества иностранного инвестора. В случае если акционером (участником) дочернего общества иностранного инвестора является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 29 июля 2016 г. N 4091-У в пункт 7 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7. Российские акционеры (участники) для получения разрешения на отчуждение принадлежащих им акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов, а также дочерних обществ иностранных инвесторов представляют в Банк России заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию).

К заявлению прилагаются документы, указанные в пунктах 5 и (или) 6 настоящего Указания.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 29 июля 2016 г. N 4091-У Указание дополнено пунктом 7.1

7.1. Для получения разрешения на отчуждение акций страховой организации неограниченному кругу лиц на организованных торгах с возможным участием иностранных инвесторов, а также дочерних обществ иностранных инвесторов страховая организация и (или) российские акционеры представляет (представляют) в Банк России заявление о получении предварительного разрешения без приложения документов, указанных в пунктах 5 и (или) 6 настоящего Указания.

Указанное заявление должно содержать информацию о количестве акций, подлежащих отчуждению, их общей номинальной стоимости, в том числе процентном выражении от размера уставного капитала страховой организации.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 29 июля 2016 г. N 4091-У пункт 8 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

8. Предусмотренные настоящим Указанием документы представляются в Банк России на бумажном носителе и (или) в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26).

В документах, представляемых на бумажном носителе и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности (при наличии) и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).

9. Документы, исходящие из государственных органов иностранных государств или иных организаций, осуществляющих публичные функции, должны быть легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и государство места регистрации учредителя (участника) - нерезидента.

Копии документов, составленных на иностранном языке, указанные в настоящем Указании, представляются в Банк России вместе с нотариально заверенным переводом на русский язык.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 12 декабря 2014 г.
Регистрационный N 35161