- Главная
- Положение Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" (с изменениями и дополнениями)
- Глава 1. Требования к порядку проведения организованных торгов
Глава 1. Требования к порядку проведения организованных торгов
Глава 1. Требования к порядку проведения организованных торгов
Информация об изменениях:
Пункт 1.1 изменен с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.1. С целью допуска лиц, указанных в частях 1-5 2 статьи 16 Федерального закона "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2013, N 30, ст. 4084; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 30, ст. 4456; 2020, N 31, ст. 5012), к участию в организованных торгах, а также с целью предоставления им возможности заключения договоров на организованных торгах в интересах клиентов участников торгов и иных лиц, в интересах которых участниками торгов заключаются договоры на организованных торгах (далее - клиент второго уровня), организатор торговли в соответствии с требованиями, предусмотренными правилами организованных торгов, указанными в статье 4 Федерального закона "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2019, N 52, ст. 7802) (далее - правила организованных торгов), осуществляет регистрацию, а также проверку соответствия указанных лиц таким требованиям.
При регистрации организатор торговли присваивает участникам торгов, клиентам участников торгов и клиентам второго уровня (далее при совместном упоминании - регистрируемые лица) уникальные коды, позволяющие идентифицировать регистрируемых лиц, на основании сведений, предоставленных участниками торгов и (или) клиринговой организацией.
В случае если это предусмотрено правилами организованных торгов, коды, присваиваемые участником торгов самостоятельно, также должны соответствовать требованиям настоящего Положения. В случае, указанном в настоящем абзаце, в правилах организованных торгов должны содержаться меры, применяемые организатором торговли при выявлении несоответствия порядка присвоения кодов участником торгов требованиям настоящего Положения.
Организатор торговли вправе запрашивать дополнительную информацию от участника торгов, необходимую для регистрации участников торгов, клиентов участника торгов, клиентов второго уровня и предусмотренную правилами организованных торгов.
Абзац утратил силу с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
Информация об изменениях:
Организатор торговли в правилах организованных торгов должен установить порядок актуализации кода регистрируемого лица в случае изменения сведений об участнике торгов, о его клиенте или клиенте второго уровня, предусматривающий обязанность участника торгов предоставлять организатору торговли актуальные сведения не позднее 10 рабочих дней с даты изменения сведений об указанном участнике или получения им актуальных сведений от своих клиентов и клиентов второго уровня. При этом организатор торговли актуализирует код регистрируемого лица не позднее следующего рабочего дня со дня получения сведений, указанных в настоящем абзаце.
Информация об изменениях:
Пункт 1.2 изменен с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
1.2. Код регистрируемого лица - участника торгов должен включать:
для юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), а для иностранной организации, не имеющей ИНН, - код иностранной организации (далее - КИО). Для участника торгов, являющегося кредитной организацией, код регистрируемого лица также должен включать банковский идентификационный код кредитной организации (далее - БИК);
для иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО, - уникальную последовательность символов, применяемых организатором торговли и (или) клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по итогам организованных торгов, для присвоения кодов иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО;
для индивидуального предпринимателя - номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - общегражданский паспорт). В случае если индивидуальный предприниматель является лицом без гражданства - реквизиты документа, удостоверяющего личность лица без гражданства в Российской Федерации;
для управляющего или управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, осуществляющих доверительное управление имуществом (имущественным комплексом), не указанным в абзацах шестом - девятом настоящего пункта, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего. При этом количество кодов этого управляющего (управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда) определяется по количеству его (ее) клиентов (учредителей доверительного управления), в интересах которых управляющий (управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда) собирается заключать договоры на организованных торгах. Каждый код соответствующего участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код его клиента, который присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим Положением;
для управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего этим инвестиционным фондом, паевым инвестиционным фондом. При этом регистрация учредителей управления инвестиционным фондом, паевым инвестиционным фондом не производится;
для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;
для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде, средствами пенсионных резервов и имуществом, предназначенным для обеспечения уставной деятельности указанного негосударственного пенсионного фонда, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами негосударственного пенсионного фонда. При этом указанной управляющей компании присваивается три кода: для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов, а также для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, либо собственных средств негосударственного пенсионного фонда. Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления;
для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, - данные, предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
Информация об изменениях:
Пункт 1.3 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.3. Код регистрируемого лица - клиента участника торгов, являющегося физическим лицом, должен включать:
для физического лица, достигшего возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, - номер и серию общегражданского паспорта;
для физического лица, не достигшего возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, - номер и серию документа, подтверждающего факт государственной регистрации рождения (свидетельство о рождении) регистрируемого лица;
для физического лица без гражданства - реквизиты документа, удостоверяющего личность лица без гражданства в Российской Федерации;
для физического лица, являющегося иностранным гражданином, - реквизиты документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
В случае если регистрируемое лицо является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно дееспособным физическим лицом, код такого регистрируемого лица также включает номер и серию документа, удостоверяющего личность лица, являющегося законным представителем такого регистрируемого лица.
1.4. Код регистрируемого лица - клиента участника торгов, являющегося юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем (в случае, если в интересах индивидуального предпринимателя планируется заключение договоров на организованных торгах товарами), формируется в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения.
В случае если клиентом участника торгов является брокер, лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц, или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пунктов 1.2 - 1.4 настоящего Положения, за исключением требования о включении в код регистрируемого лица БИК и КИО, предусмотренного абзацем вторым пункта 1.2 настоящего Положения.
Информация об изменениях:
Пункт 1.5 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.5. Код регистрируемого лица - клиента второго уровня формируется в соответствии с пунктами 1.2 - 1.4 настоящего Положения, за исключением требования о включении в код регистрируемого лица БИК и КИО, предусмотренного абзацем вторым пункта 1.2 настоящего Положения.
Для иностранной организации, в соответствии с личным законом которой запрещена трансграничная передача сведений, необходимых для регистрации кода клиента второго уровня, используется уникальный код, присваиваемый клиенту второго уровня иностранной организацией, осуществляющей в соответствии с ее личным законом брокерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению.
Информация об изменениях:
Пункт 1.6 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.6. В случае если регистрируемым лицом является иностранное юридическое или физическое лицо, его код, сформированный в соответствии с требованиями пунктов 1.1-1.5 настоящего Положения, должен также включать в себя трехзначный цифровой код иностранного государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо или гражданином которого является это лицо, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. В случае если регистрируемое лицо является лицом без гражданства, код такого лица также должен включать в себя трехзначный цифровой код "000". В случае если регистрируемым лицом является международная организация, код такого лица также должен включать в себя трехзначный цифровой код "998".
Информация об изменениях:
Пункт 1.7 изменен с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
1.7. Передача клиенту (клиенту второго уровня) участником торгов технических средств, информации и (или) программного обеспечения, полученных участником торгов от организатора торговли (иного уполномоченного организатором торговли лица), если это предусмотрено соглашением участника торгов с организатором торговли (иным уполномоченным организатором торговли лицом), и подключение организатором торговли (иным уполномоченным организатором торговли лицом) клиента (клиента второго уровня) к программно-техническим средствам, предназначенным для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, при наличии согласия на такое подключение участника торгов, который будет заключать на организованных торгах договоры в интересах этого клиента (клиента второго уровня), допускаются после регистрации организатором торговли клиента (клиента второго уровня) участника торгов.
1.8. Организатор торговли вправе присваивать дополнительные коды, идентифицирующие участников торгов (клиентов участника торгов, клиентов второго уровня). При этом организатор торговли должен обеспечить возможность идентификации участника торгов (клиента участника торгов, клиента второго уровня) по такому коду в реестре участников торгов и их клиентов.
1.9. Организатор торговли вправе использовать информацию об участниках торгов, клиентах участников торгов, клиентах второго уровня, полученную от клиринговой организации, осуществляющей клиринг по итогам организованных торгов указанного организатора торговли, в целях их регистрации.
1.10. Организатор торговли проводит организованные торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, правилами организованных торгов, а также иными внутренними документами организатора торговли, регламентирующими проведение организованных торгов.
1.11. Организатор торговли оказывает услуги по проведению организованных торгов в определенные правилами торгов дни (далее - торговые дни), при этом правилами торгов может быть предусмотрен порядок определения торговых дней.
В случае если организатор торговли планирует оказывать услуги по проведению организованных торгов в день, не определенный правилами организованных торгов, то организатор торговли обязан не позднее чем за три месяца до соответствующего дня уведомить Банк России о дате проведения организованных торгов, а также раскрыть информацию об этом на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт).
Абзац утратил силу с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
Информация об изменениях:
1.12. Организатор торговли определяет в течение торгового дня период (периоды) времени проведения организованных торгов (далее - торговая сессия).
При проведении нескольких торговых сессий в течение одного торгового дня правилами организованных торгов должно быть определено, какая из торговых сессий торгового дня является основной.
1.13. Организатор торговли определяет порядок и условия подачи заявок, а также порядок установления их соответствия друг другу с учетом следующих требований:
Информация об изменениях:
Подпункт 1.13.1 изменен с 5 октября 2024 г. - Указание Банка России от 17 июня 2024 г. N 6751-У
1.13.1. Договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.
Организатор торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.
В случае если в соответствии с правилами организованных торгов предусматривается возможность подачи участниками торгов заявок на заключение договора на организованных торгах в соответствии с условиями, указанными в сообщениях о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора (далее - Сообщения), организатор торговли должен определить порядок подачи указанных заявок, порядок подачи участниками торгов Сообщений и их фиксации организатором торговли, а также обеспечить возможность участников торгов в режиме реального времени различать такие Сообщения и заявки в средствах проведения торгов.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.13.2 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.13.2. Поданные заявки проверяются на соответствие требованиям правил организованных торгов.
В безадресных заявках на заключение договоров купли-продажи эмиссионных долевых ценных бумаг, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществлена Банком России, регистратором, биржей или центральным депозитарием в соответствии со статьей 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440), цена должна быть указана в валюте Российской Федерации.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.13.3 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.13.3. Организатор торговли устанавливает в правилах организованных торгов порядок определения цены, по которой будет заключаться договор на организованных торгах (порядок определения иного условия заключаемого на организованных торгах договора).
Цена, по которой будет заключаться договор купли-продажи эмиссионных долевых ценных бумаг, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществлена Банком России, регистратором, биржей или центральным депозитарием в соответствии со статьей 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должна быть выражена в валюте Российской Федерации.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.13.4 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.13.4. Безадресные заявки, поданные за счет одного и того же участника торгов, клиента участника торгов или клиента второго уровня (в случае совпадения кода лица, определяемого в соответствии с пунктами 1.2-1.6 настоящего Положения), не являются основанием для заключения договора.
1.13.5. В течение первого дня обращения ценной бумаги на организованных торгах не допускается регистрация заявок (кроме заявок на заключение договоров репо), цена по которым превышает установленный организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с начальной ценой данной ценной бумаги.
1.13.6. При размещении ценных бумаг на организованных торгах заключение договоров на основании заявок, поданных участниками торгов до даты начала размещения ценных бумаг, осуществляется не ранее даты начала размещения таких ценных бумаг.
1.13.7. Организатор торговли вправе в рамках одной торговой сессии проводить торги в разном порядке и с различными условиями, определенными правилами организованных торгов (далее - режимы торгов).
Организатор торговли может установить несколько режимов торгов, действующих в рамках одной торговой сессии.
Информация об изменениях:
Пункт 1.14 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.14. Организатор торговли в порядке, установленном правилами организованных торгов, обеспечивает фиксацию всех поступивших заявок, в том числе не соответствующих требованиям правил организованных торгов, с использованием средств проведения торгов. При фиксации заявки должна быть отражена следующая информация:
уникальный код заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее поступления;
дата и время фиксации заявки;
статус заявки (зарегистрирована, не зарегистрирована);
причина отказа в регистрации заявки в реестре заявок. Перечень причин отказа в регистрации определяется в правилах организованных торгов.
Организатор торговли обязан по заявлению участника торгов предоставить сведения о заявках, поданных этим участником торгов и не прошедших регистрацию в реестре заявок, в течение срока, определенного правилами организованных торгов, но не превышающего одного месяца с даты получения указанного заявления.
Информация об изменениях:
Пункт 1.15 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.15. Организатор торговли прекращает или приостанавливает организованные торги в случаях, указанных в настоящем пункте. Требования о прекращении или приостановлении организованных торгов распространяются на основную и дополнительные торговые сессии.
Требования, установленные в настоящем пункте, не применяются при заключении на организованных торгах договоров репо, за исключением случая приостановки торгов, указанного в подпункте 1.15.3 настоящего пункта.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.15.1 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.15.1. Организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами, приостанавливает организованные торги:
акциями определенного выпуска, осуществляемые на основании безадресных заявок, - при превышении или снижении на 20 процентов в течение 10 минут подряд текущих цен акций, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акций предыдущего торгового дня. В случае если организатор торговли рассчитывает индекс фондового рынка, изменение значения которого используется организатором торговли в целях приостановки организованных торгов (далее - основной индекс фондового рынка), требования настоящего абзаца применяется только в отношении акций, входящих в расчет основного индекса фондового рынка. В случае если превышение или снижение текущих цен акций вызвано консолидацией или дроблением акций, требования настоящего абзаца применяются только при превышении или снижении текущих цен акций по отношению к цене закрытия акций предыдущего торгового дня, скорректированной по итогам проведенной консолидации или дробления;
акциями, осуществляемые на основании безадресных заявок, - при изменении на 15 процентов значения основного индекса фондового рынка в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня;
ценными бумагами эмитента - в случае опубликования эмитентом сообщения о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента, допущенные к организованным торгам, подлежат конвертации (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента);
ценными бумагами эмитента - в случае получения от депозитария, осуществляющего расчеты по результатам клиринга обязательств, возникающих из договоров, заключенных на организованных торгах данного организатора торговли (расчетного депозитария), уведомления о приостановлении (блокировании) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента;
биржевыми облигациями в процессе их размещения - в случаях:
выявления нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации;
обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к организованным торгам, недостоверной информации;
российскими депозитарными расписками - в случаях:
дробления российских депозитарных расписок;
дробления или консолидации представляемых ценных бумаг;
изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом.
1.15.2. Организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются фьючерсные договоры (контракты), в случае, если приостановлены организованные торги, на которых определяется стоимость (значение) базисного актива фьючерсного договора (контракта), приостанавливает организованные торги, на которых заключаются такие договоры.
Данное требование не применяется, если правилами организованных торгов в качестве основания для приостановления торгов фьючерсными договорами (контрактами) установлено отклонение цен фьючерсных контрактов на установленную величину в течение определенного периода времени.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.15.3 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.15.3. Организатор торговли приостанавливает организованные торги в случае выявления технических сбоев в работе средств проведения торгов, соответствующих критериям, установленным организатором торговли. Указанные критерии должны содержаться в правилах организованных торгов.
1.15.4. Организатор торговли приостанавливает организованные торги в следующих случаях:
в случаях, указанных в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1 и подпункте 1.15.2 настоящего пункта, организатор торговли обязан приостановить организованные торги в течение пяти минут с момента выявления соответствующего события;
в случае раскрытия информации в соответствии с абзацем четвертым подпункта 1.15.1 настоящего пункта организованные торги приостанавливаются не позднее начала торговой сессии (первой торговой сессии) даты конвертации;
в случае получения уведомления в соответствии с абзацем пятым подпункта 1.15.1 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги не позднее начала торговой сессии (первой торговой сессии) дня наступления события, информация о котором содержится в указанном сообщении (уведомлении). В случае если организатор торговли получил уведомление, указанное в абзаце пятом подпункта 1.15.1 настоящего пункта, в день приостановления (блокирования) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента, то организованные торги приостанавливаются в день получения такого уведомления;
в случаях, указанных в абзацах седьмом и восьмом подпункта 1.15.1 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги в день выявления соответствующего нарушения;
в случаях, указанных в абзацах десятом - двенадцатом подпункта 1.15.1 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты наступления соответствующего события;
в случае, указанном в подпункте 1.15.3 настоящего пункта, организатор торговли приостанавливает организованные торги в течение пяти минут с момента выявления технического сбоя.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.15.5 изменен с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
1.15.5. При приостановке организованных торгов по основаниям, указанным в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1 настоящего пункта, последующая приостановка организованных торгов акциями в течение торгового дня осуществляется только в следующих случаях:
изменения на 20 процентов в течение 10 минут подряд текущей цены акции, рассчитанной в течение данной торговой сессии, по сравнению с последней текущей ценой до момента приостановки торгов;
изменения на 15 процентов значения основного индекса фондового рынка в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанным в течение основной торговой сессии до момента приостановки торгов.
При этом в случаях приостановки организованных торгов по основаниям, указанным в абзацах втором и третьем настоящего пункта, последующая приостановка организованных торгов в течение этого торгового дня не осуществляется.
1.15.6. Утратил силу с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Подпункт 1.15.7 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.15.7. Приостановка организованных торгов в случаях, указанных в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1, подпункте 1.15.2 и абзацах втором и третьем подпункта 1.15.5 настоящего пункта, осуществляется не ранее начала основной торговой сессии и не позднее чем за два часа до окончания основной торговой сессии.
1.15.8. Требования, установленные в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1, а также подпунктах 1.15.6 и 1.15.7 настоящего пункта, не применяются в режимах торгов, ценовая информация по итогам которых не используется организатором торговли в расчете рыночных цен, а также при проведении торгов в порядке, предусмотренном подпунктом 1.15.9 настоящего пункта.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.15.9 изменен с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
1.15.9. Организатор торговли вправе осуществлять организованные торги путем сбора в течение определенного периода времени заявок с последующим заключением договоров по определенной организатором торговли цене (ценам) в порядке, установленном правилами организованных торгов. При этом правилами организованных торгов должны быть определены:
период времени, в течение которого могут быть поданы заявки для участия в таких торгах;
минимальное количество участников торгов, подавших заявки для участия в таких торгах, необходимое для их проведения;
минимальное совокупное количество (минимальный совокупный объем) ценных бумаг (валюты, товара) в заявках на покупку и в заявках на продажу, поданных для участия в таких торгах, необходимое для их проведения;
порядок определения цены (цен), по которой (которым) заключаются договоры в ходе таких торгов;
случаи проведения таких торгов.
1.15.10. В случае приостановления организованных торгов, вызванного техническим сбоем в работе средств проведения торгов, организатор торговли обязан в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, предоставить участникам торгов возможность отозвать поданные ими заявки не менее чем за пятнадцать минут до возобновления организованных торгов.
1.15.11. Организованные торги возобновляются по решению организатора торговли. При этом организованные торги не могут быть возобновлены:
ранее, чем через 30 минут с момента приостановки организованных торгов в случаях, указанных в абзацах втором и третьем подпункта 1.15.1, а также в случае повторной приостановки в соответствии с подпунктом 1.15.5 настоящего пункта;
до устранения выявленного нарушения в пределах срока размещения биржевых облигаций;
ранее торгового дня, следующего за днем вступления в силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок, обусловленных случаями, указанными в абзаце двенадцатом подпункта 1.15.1 настоящего пункта;
до момента возобновления организованных торгов, на которых определяется стоимость (значение) базисного актива фьючерсного договора (контракта), в случае приостановки организованных торгов в соответствии с абзацем первым подпункта 1.15.2 настоящего пункта.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.15.12 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.15.12. По решению организатора торговли в правилах организованных торгов предусматриваются дополнительные случаи и порядок приостановления организованных торгов, в том числе:
приостановление организованных торгов в связи с приостановлением организованных торгов иным организатором торговли или иностранной биржей, в том числе в связи с приостановлением организованных торгов отдельной торгуемой ценной бумагой, валютой, товаром или производным финансовым инструментом (далее при совместном упоминании - торгуемые инструменты);
приостановление организованных торгов торгуемыми инструментами, цена которых зависит от иных торгуемых инструментов, организованные торги которыми приостановлены иным организатором торговли или иностранной биржей;
приостановление организованных торгов одновременно с другим организатором торговли (другими организаторами торговли) в случаях и порядке, определенными правилами организованных торгов;
приостановление организованных торгов в связи с изменением показателей торгуемого инструмента, предусмотренных правилами организованных торгов.
Информация об изменениях:
Подпункт 1.15.13 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.15.13. Организованные торги могут быть приостановлены или прекращены по решению Председателя Банка России (его заместителя).
Решение Председателя Банка России (его заместителя) оформляется предписанием Банка России, содержащим в том числе данные, позволяющие идентифицировать торгуемый инструмент, торги которым приостанавливаются или прекращаются, а в случае приостановки торгов также срок действия приостановки.
Информация об изменениях:
Пункт 1.15 дополнен подпунктом 1.15.14 с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
1.15.14. Организатор торговли должен определить в правилах организованных торгов порядок уведомления участников торгов о возобновлении торгов.
1.16. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг организованных торгов, а также контроль за участниками торгов и иными лицами в случаях, установленных законодательством Российской Федерации (далее - мониторинг и контроль).
Мониторинг и контроль в процессе организованных торгов осуществляются организатором торговли по критериям нестандартных сделок (за исключением заключения договоров купли-продажи товаров, договоров репо и иных договоров, по которым одна сторона (продавец) обязуется в срок, установленный этими договорами, передать в собственность другой стороне (покупателю) имущество, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму, а также по которым покупатель обязуется в последующем в срок, установленный этими договорами, передать имущество в собственность продавца, а продавец обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму), предусмотренным пунктом 1.19 настоящего Положения, а также по сочетаниям таких критериев с учетом установленных параметров. Сочетание критериев и их параметры определяются организатором торговли.
Критерии отнесения договоров купли-продажи товаров, договоров репо и иных договоров, по которым одна сторона (продавец) обязуется в срок, установленный этими договорами, передать в собственность другой стороне (покупателю) имущество, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму, а также по которым покупатель обязуется в последующем в срок, установленный этими договорами, передать имущество в собственность продавца, а продавец обязуется принять имущество и уплатить за него определенную денежную сумму, к нестандартным договорам организатор торговли устанавливает в соответствующей методике.
Информация об изменениях:
Пункт 1.17 изменен с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
1.17. Организатор торговли обязан предусмотреть в правилах организованных торгов меры, применяемые к участникам торгов, допустившим нарушение правил организованных торгов (например, приостановление или прекращение допуска к участию в организованных торгах).
Информация об изменениях:
Пункт 1.18 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.18. Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую непрерывное отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок, договоров и Сообщений.
Информация об изменениях:
Пункт 1.19 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.19. Система мониторинга организованных торгов должна технически обеспечивать осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям:
отклонение цены договора (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину с учетом корректировки цены закрытия предыдущего торгового дня в результате консолидации или дробления ценных бумаг;
отклонение цены договора (заявки) от цены последнего договора (заявки) на установленную величину;
отклонение цены договора от текущей цены на установленную величину;
отклонение основного индекса фондового рынка на установленную величину;
заключение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда договоров, ведущих к изменению цены в одном направлении;
заключение между участниками торгов договоров, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями;
превышение доли договоров, заключенных участником торгов, от общего объема организованных торгов торгуемыми инструментами за соответствующую торговую сессию на установленную величину;
отклонение суммы договоров, заключенных участником торгов за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы договоров, заключаемых этим участником торгов соответственно за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину;
изменение объема организованных торгов за определенный период на установленную величину;
количество поданных участником торгов заявок и заключенных им договоров за установленный период времени;
заключение участником торгов за установленный период времени договоров в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким при продаже), чем по договорам, заключенным в интересах клиентов.
В случае если в соответствии с правилами организованных торгов организованные торги проводятся в двух и более секциях или в разных режимах торгов, то в целях осуществления мониторинга и контроля определение значений цены закрытия, текущей цены, а также объема торгов и доли заключенных участником торгов договоров в этом объеме осуществляется организатором торговли раздельно по договорам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме торгов).
В случае если в соответствии с правилами организованных торгов предусматривается возможность подачи участниками торгов заявок на заключение договора на организованных торгах в соответствии с условиями, указанными в Сообщениях, система мониторинга организованных торгов должна технически обеспечивать осуществление мониторинга и контроля по указанным в настоящем пункте критериям в отношении Сообщений.
1.20. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 1.19 настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от периода торгового дня.
Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным группам ценных бумаг, товаров, валют или производных финансовых инструментов, определенным организатором торговли и включенным в перечень критериев нестандартных сделок.
Информация об изменениях:
Пункт 1.21 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.21. Организатор торговли вправе включить в перечень критериев нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки, заявки, а также Сообщения квалифицируются как нестандартные.
Информация об изменениях:
Пункт 1.22 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.22. Организатор торговли осуществляет следующие действия:
выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов;
проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;
абзац утратил силу с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У
Информация об изменениях:
В случае если в соответствии с правилами организованных торгов предусматривается возможность подачи участниками торгов заявок на заключение договора на организованных торгах в соответствии с условиями, указанными в Сообщениях, организатор торговли осуществляет действия, указанные в настоящем пункте, в отношении Сообщений.
Информация об изменениях:
Пункт 1.23 изменен с 5 октября 2024 г. - Указание Банка России от 17 июня 2024 г. N 6751-У
1.23. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки), а также Сообщения выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке), а также Сообщению в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании частей первой и четвертой статьи 73 1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76 9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76 9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35 1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее соответственно - порядок взаимодействия, Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)").
Информация об изменениях:
Пункт 1.24 изменен с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.24. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку), а также Сообщение как нарушение внутренних документов организатора торговли уполномоченное лицо (орган) организатора торговли принимает решение о применении мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшими заявки или Сообщения.
1.25. Торговая система оказывает услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, только в отношении договоров, которые в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России подлежат обязательному клирингу с участием центрального контрагента в случае их заключения не на организованных торгах.
Информация об изменениях:
Пункт 1.26 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У
1.26. Привлечение организатором торговли юридических лиц или индивидуальных предпринимателей для исполнения обязательств организатора торговли по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется в соответствии с договорами, заключенными с такими юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями (далее - договоры аутсорсинга), при условии принятия организатором торговли мер, связанных с управлением рисками заключения указанных договоров.
1.27. Организатор торговли соблюдает требования к программно-техническим средствам, предназначенным для осуществления деятельности по проведению организованных торгов (далее - средства проведения торгов), в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению.
Открыть документ в системе ГАРАНТ