Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный Банк Российской Федерации

Информация об изменениях:

Приложение 2 изменено с 24 июля 2017 г. - Указание Банка России от 21 июня 2017 г. N 4425-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 г. N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"

Перечень
форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный Банк Российской Федерации

С изменениями и дополнениями от:

13 сентября, 10 декабря 2015 г., 2 августа 2016 г., 21 июня 2017 г.

Номер строки	Наименование формы отчетности, другой информации	Срок представления в Центральный банк Российской Федерации	Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации
1	2	3	4
Недельная
1	Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420425)	Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты	Настоящее Указание
Месячная
2	Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409)	По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
3	Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412)	По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее тридцати календарных дней по окончании отчетного месяца	Настоящее Указание
4	Расчет собственных средств (код формы по ОКУД 0420413)	Отчет составляется: ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляется в течение месяца, следующего за отчетной датой; по требованию Банка России и представляется не позднее пяти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России; в случае несоответствия минимальному размеру собственных средств и представляется не позднее пяти рабочих дней со дня, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств	Настоящее Указание; Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года N 43321
5	Сведения о займах и кредитах (код формы по ОКУД 0420414)	По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
6	Отчет профессионального участника по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0420415)	По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (конец операционного дня) - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее девятого рабочего дня года, следующего за отчетным	Настоящее Указание
7	Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417)	По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
8	Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418)	По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
9	Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера (код формы по ОКУД 0420422)	По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
Квартальная
10	Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника (код формы по ОКУД 0420402)	Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее десяти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России	Настоящее Указание
11	Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (код формы по ОКУД 0420404)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля	Настоящее Указание
12	Показатели бухгалтерского баланса (код формы по ОКУД 0420410)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта	Настоящее Указание
13	Показатели отчета о финансовых результатах (код формы по ОКУД 0420411)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта	Настоящее Указание
14	Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (код формы по ОКУД 0420416)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля	Настоящее Указание
15	Отчет регистратора (код формы по ОКУД 0420420)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля	Настоящее Указание
16	Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (код формы по ОКУД 0420421)	Ежеквартально не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом	Настоящее Указание
17	Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах (код формы по ОКУД 0420427)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом	Настоящее Указание
18	Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность	Не позднее тридцати календарных дней по окончании отчетного периода	Настоящее Указание, Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года N 66н "О формах бухгалтерской отчетности организаций", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 2 августа 2010 года N 18023, 13 декабря 2011 года N 22599, 4 октября 2012 года N 25592, 29 декабря 2012 года N 26501, 30 апреля 2015 года N 37103 (далее - приказ Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года N 66н)
Годовая
19	Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка	Ежегодно не позднее сорока пяти дней после даты окончания отчетного периода	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071
20	Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе, предусмотренном пунктом 1 и подпунктом "б" пункта 2 приказа Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года N 66н	Не позднее тридцати календарных дней по окончании отчетного года	Настоящее Указание, приказ Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года N 66н
21	Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе, предусмотренном приказом Минфина России от 2 июля 2010 года N 66н	Не позднее 31 марта года, следующего за отчетным годом	Настоящее Указание, приказ Министерства финансов Российской Федерации от 2 июля 2010 года N 66н
22	Аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности	Не позднее 31 марта года, следующего за отчетным годом	Настоящее Указание, Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5631; N 51, ст. 6677; N 52, ст. 6990; 2014, N 45, ст. 6154; 2016, N 22, ст. 3097)
На нерегулярной основе
23	Общие сведения о профессиональном участнике (код формы по ОКУД 0420401)	Не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; фактического изменения сведений	Настоящее Указание
24	Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (код формы по ОКУД 0420406)	Не позднее пяти рабочих дней после: даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором); даты получения аудиторского заключения	Настоящее Указание
25	Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности (код формы по ОКУД 0420407)	Не позднее пяти рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий: заключения договора страхования со страховщиком; заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом	Настоящее Указание
26	Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420408)	Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий: получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству; получения организацией копии решения суда; исполнения требований судебных актов; получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска; получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения	Настоящее Указание
27	Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420419)	Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца	Настоящее Указание
28	Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера (код формы по ОКУД 0420423)	Отчет представляется не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера	Настоящее Указание
29	Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420424)	Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии	Настоящее Указание
30	Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420426)	Не позднее трех рабочих дней после дня подписания акта приема-передачи реестра или внутреннего документа регистратора о прекращении ведения реестра	Настоящее Указание
31	Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора) (код формы по ОКУД 0420428)	Не позднее пяти рабочих дней после даты утверждения уполномоченным органом профессионального участника повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора), которая будет осуществлять проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности	Настоящее Указание