- Главная
- Положение Банка России от 12 декабря 2014 г. N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 1. Сведения, получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц, идентификации представителей клиента, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев
Приложение 1. Сведения, получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц, идентификации представителей клиента, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У в название внесены изменения
Приложение 1
к Положению Банка России
от 12 декабря 2014 г. N 444-П
"Об идентификации некредитными
финансовыми организациями клиентов,
представителей клиента,
выгодоприобретателей, бенефициарных
владельцев в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма"
Сведения,
получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц, идентификации представителей клиента, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев
С изменениями и дополнениями от:
18 августа 2016 г., 5 октября 2021 г., 4 апреля 2023 г.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У в пункт 1 внесены изменения
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего).
Информация об изменениях:
Пункт 2 изменен с 28 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 5 октября 2021 г. N 5965-У
2. Дата рождения.
3. Гражданство.
Информация об изменениях:
Пункт 4 изменен с 28 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 5 октября 2021 г. N 5965-У
4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ (при наличии кода подразделения может не устанавливаться), и код подразделения (при наличии).
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
4.1. для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации;
паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;
свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации;
4.2. для иностранных граждан:
паспорт иностранного гражданина;
4.3. для лиц без гражданства:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание, вид на жительство;
документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;
удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу;
4.4. иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.
5. Утратил силу с 28 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 5 октября 2021 г. N 5965-У
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Пункт 6 изменен с 28 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 5 октября 2021 г. N 5965-У
6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (данные миграционной карты в случае отсутствия иных документов): серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации.
7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У в пункт 8 внесены изменения
8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У приложение дополнено пунктом 8.1
8.1. Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У в пункт 9 внесены изменения
9. Номера телефонов и факсов (при наличии).
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У в пункт 10 внесены изменения
10. Иная контактная информация (при наличии).
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У в пункт 11 внесены изменения
11. Должность клиента, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона, наименование и адрес его работодателя.
12. Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У пункт 13 изложен в новой редакции
13. Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя клиента: наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У приложение дополнено пунктом 14
14. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с некредитной финансовой организацией, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У приложение дополнено пунктом 15
15. Сведения о финансовом положении.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У приложение дополнено пунктом 16
16. Сведения о деловой репутации.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У приложение дополнено пунктом 17
17. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У приложение дополнено пунктом 18
18. Сведения о бенефициарном владельце клиента, включая решение некредитной финансовой организации о признании бенефициарным владельцем клиента иного физического лица с обоснованием принятого решения (в случае выявления такого бенефициарного владельца).
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 18 августа 2016 г. N 4105-У приложение дополнено пунктом 19
19. В целях проведения упрощенной идентификации клиентов - физических лиц осуществляется сбор сведений, определенных в Федеральном законе, в зависимости от выбранного способа упрощенной идентификации.
Информация об изменениях:
Пункт 20 изменен с 6 июня 2023 г. - Указание Банка России от 4 апреля 2023 г. N 6397-У
20. Сведения, предусмотренные пунктом 8.1 настоящего приложения, устанавливаются в отношении клиента в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного пунктом 5.4 статьи 7 Федерального закона.
Сведения, предусмотренные пунктами 14 - 16 настоящего приложения, устанавливаются некредитной финансовой организацией в отношении клиентов с повышенной степенью (уровнем) риска клиента. При этом сведения, предусмотренные пунктом 14 настоящего приложения, устанавливаются некредитной финансовой организацией однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности.
Сведения, предусмотренные пунктом 17 настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона.
Открыть документ в системе ГАРАНТ