Приложение 9. Заключение аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)

Приложение 9
к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 г. N 3463-У
"Об особенностях организации и проведения
проверок кредитных организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями по поручению
Совета директоров Банка России"

Заключение
аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)

+-----------------------------------------------------------------------+

|                                             Для служебного пользования|

|                                                       Экз. N _____*(1)|

|                                                                       |

|                                        Должностному лицу Банка России,|

|                                     подписавшему поручение аудиторской|

|                                 организации на проведение проверки*(2)|

|                                   ____________________________________|

|                                                  (Ф.И.О.)             |

|                                                                       |

|            ЗАКЛЮЧЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ             |

|                                                                       |

|______________________________________________________________________ |

|    (полное фирменное наименование кредитной организации; основной     |

|     государственный регистрационный номер кредитной организации;      |

|  регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и   |

|          порядковый номер филиала кредитной организации)*(3)          |

|                                                                       |

|     В соответствии со статьей 73 Федерального закона от 10 июля 2002  |

|года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)",|

|договором о проведении проверки от ___ ___________ 20___ г. N ______,  |

|заключенным между Банком России и аудиторской организацией             |

|______________________________________________________________________ |

|  (полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской   |

|  организации (при наличии); основной государственный регистрационный  |

|номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре |

|                 аудиторов и аудиторских организаций)                  |

|                                                                       |

|поручением аудиторской организации на проведение проверки от _______   |

|____________ 20___ г. N_______ руководителем группы аудиторов          |

|_____________________________________________________________________, |

|                (Ф.И.О. руководителя группы аудиторов)                 |

|                                                                       |

|и членами группы аудиторов:___________________________________________ |

|                             (Ф.И.О. членов группы аудиторов)          |

|проведена проверка ___________________________________________________ |

|                     (полное фирменное наименование кредитной          |

|                         организации (полное  наименование             |

|                                    филиала)                           |

|за период деятельности с ____ __________20___ г. по ____ _______20__г. |

|_______________________________________________________________________|

|(сведения об особенностях проведения проверки кредитной организации    |

|             (ее филиала) аудиторской организацией)                    |

|                                                                       |

|     По результатам проверки ____________________________________*(4). |

|                                                                       |

|Единоличный исполнительный                                             |

|орган аудиторской организации                                          |

|(лицо, его замещающее)*(5)          _____________________(Ф.И.О)       |

|                                          (подпись)                    |

|                                 м.п. аудиторской организации          |

| ____  _________________20___ г.                                       |

+-----------------------------------------------------------------------+

______________________________

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Заключение аудиторской организации оформляется на фирменных бланках аудиторской организации.

*(2) Указывается должность должностного лица Банка России, подписавшего поручение аудиторской организации на проведение проверки.

*(3) Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

*(4) Указывается информация о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) аудиторской организацией по поручению Совета директоров Банка России в соответствии с вопросом (вопросами), предусмотренным (предусмотренными) заданием аудиторской организации на проведение проверки (дополнением к заданию на проведение проверки).

*(5) Указывается должность единоличного исполнительного органа аудиторской организации (лица, его замещающего).