Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение
к Указанию Банка России
от 10 июня 2015 г. N 3670-У
"О сроках и порядке составления
и представления в Банк России
и страховщику отчетности
специализированного депозитария"
Отчет
Код формы по ОКУД 0420830 Месячная |
Раздел I. Общие сведения о специализированном депозитарии
Раздел II. Сведения о заключенных и прекращенных договорах об оказании услуг специализированного депозитария
Раздел III. Сведения о результатах осуществления специализированным депозитарием ежедневного контроля
Раздел IV. Сведения об информировании Банка России о выявленных нарушениях (несоответствиях) и их устранении
Единоличный исполнительный орган ____________________________
(Ф.И.О.)
Порядок составления отчетности по форме 0420830
"Отчет о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля"
1. Отчетность по форме 0420830 "Отчет о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля" (далее - Отчет) составляется специализированными депозитариями страховщика, являющимися юридическими лицами, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
2. В разделе I "Общие сведения о специализированном депозитарии" Отчета отражаются следующие сведения:
полное (фирменное) наименование специализированного депозитария, соответствующее полному (фирменному) наименованию, указанному в его учредительных документах;
сокращенное наименование специализированного депозитария, соответствующее сокращенному наименованию, указанному в его учредительных документах;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) специализированного депозитария - номер, указанный в свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) специализированного депозитария - номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица;
дата выдачи и номер лицензии на осуществление депозитарной деятельности;
дата выдачи и номер лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
дата и номер регистрационной записи регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, а также всех вносимых в указанный регламент изменений.
3. В разделе II "Сведения о заключенных и прекращенных договорах об оказании услуг специализированного депозитария" Отчета отражаются сведения о каждом договоре об оказании услуг специализированного депозитария, заключенном и (или) прекращенном в отчетном периоде.
В графах 2 - 4 указываются следующие сведения о заключенных в отчетном периоде договорах об оказании услуг специализированного депозитария страховщику:
дата заключения договора;
номер договора;
срок действия договора.
Если договор об оказании услуг специализированного депозитария заключен на неопределенный срок, то в графе 4 указывается слово "бессрочный".
Если в отчетном периоде в договор были внесены изменения в части срока его действия, то в графе 4 указывается новый срок действия договора, а в графах 2 и 3 - его первоначальные реквизиты.
В графах 5 - 8 указываются следующие сведения о страховщике:
полное наименование страховщика;
регистрационный номер записи страховщика в едином государственном реестре субъектов страхового дела (далее - ЕГРССД);
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) страховщика;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховщика.
В случае привлечения страховщиком для оказания услуг по размещению средств страховых резервов и (или) собственных средств (капитала) страховщика управляющей компании в графах 9 - 11 указываются следующие сведения о ней:
полное наименование управляющей компании страховщика;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании страховщика;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании страховщика.
При этом сведения о каждой управляющей компании страховщика указываются в отдельной строке.
Если в отчетном периоде прекращен договор об оказании услуг специализированного депозитария, заключенный в отчетном периоде или в периодах, предшествующих отчетному, то в графах 2-4 указываются первоначальные реквизиты такого договора, в графе 12 - дата прекращения договора, а в графе 13 - код причины прекращения договора об оказании услуг специализированного депозитария:
1 - по соглашению сторон (с момента, предусмотренного таким договором);
2 - в случае отзыва лицензии у страховщика (по истечении шести месяцев с момента отзыва);
3 - в случае ликвидации специализированного депозитария (с момента принятия решения о ликвидации специализированного депозитария);
4 - в случае отказа одной стороны от договора (с момента, предусмотренного договором);
5 - по истечении срока действия договора.
В графе 14 указываются сведения о том, является ли специализированный депозитарий аффилированным лицом страховщика: "является" или "не является". В случае отрицательного ответа в графе 15 ставится "0". В случае положительного ответа в графе 15 указываются следующие коды основания, в силу которого специализированный депозитарий является аффилированным лицом страховщика:
1 - специализированный депозитарий принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит данная страховая организация;
2 - страховщик имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал специализированного депозитария;
3 - специализированный депозитарий имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли страховщика.
В графе 16 указывается каждый номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, принимаемые для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, который отражается по отдельной строке.
4. В разделе III "Сведения о результатах осуществления специализированным депозитарием ежедневного контроля" Отчета указываются сведения по итогам каждого рабочего дня отчетного календарного месяца о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля за соответствием состава и структуры активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, в рамках осуществления контрольных функций в соответствии со статьей 26.2 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (далее - контроль).
В графах 2 и 3 отражаются следующие сведения о страховщике:
полное наименование страховщика;
регистрационный номер записи страховщика в ЕГРССД.
В графе 4 указывается дата, на которую осуществлялся контроль. Количество строк должно совпадать с количеством рабочих дней в отчетном календарном месяце.
В графах 5-9 указываются сведения о соответствии активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, требованиям Указания Банка России от 16 ноября 2014 года N 3444-У "О порядке инвестирования средств страховых резервов и перечне разрешенных для инвестирования активов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2014 года N 35297 ("Вестник Банка России" от 26 декабря 2014 года N 114), и Указания Ба
<< Назад |
||
Содержание Указание Банка России от 10 июня 2015 г. N 3670-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику... |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.