Приложение изменено с 1 октября 2021 г. - Указание Банка России от 16 декабря 2020 г. N 5666-У
Приложение
к Положению Банка России
от 27 июля 2015 года N 481-П
"О лицензионных требованиях и условиях
осуществления профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение
отдельных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, а также о порядке
и сроках представления в Банк России отчетов
о прекращении обязательств, связанных
с осуществлением профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования
лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг"
Показатели
деятельности и квартальные диапазоны их значений
16 декабря 2020 г.
Номер строки |
Показатель деятельности |
Квартальные диапазоны значений |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности |
не более 100 млрд руб. |
более 100 млрд, но не более 1000 млрд руб. |
более 1000 млрд руб. |
2 |
Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала |
не более 2000 лиц |
более 2000, но не более 20 000 лиц |
более 20 000 лиц |
2 1 |
Объем активов клиентов в рамках договоров о брокерском обслуживании по состоянию на последний календарный день квартала |
менее 50 млрд руб. |
более 50, но менее 500 млрд руб. |
более 500 млрд руб. |
3 |
Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на организованных торгах в течение квартала при осуществлении дилерской деятельности |
не более 20 млрд руб. |
более 20, но не более 200 млрд руб. |
более 200 млрд руб. |
4 |
Стоимость инвестиционных портфелей клиентов по доверительному управлению по состоянию на последний календарный день квартала |
менее 10 млрд руб. |
более 10, но не более 100 млрд руб. |
более 100 млрд руб. |
5 |
Количество клиентов по договорам доверительного управления по состоянию на последний календарный день квартала |
не более 2000 лиц |
более 2000, но не более 20 000 лиц |
более 20 000 лиц |
6 |
Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах, предусмотренных пунктом 2.1 и абзацами вторым - пятым пункта 2.2 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 годаN 52946, 30 декабря 2019 года N 57065, открытых в депозитарии, по состоянию на последний календарный день квартала |
не более 50 млрд руб. |
более 50, но не более 500 млрд руб. |
более 500 млрд руб. |
7 |
Количество лиц, которым открыты лицевые счета в реестрах владельцев эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, на которых учитываются ценные бумаги, по состоянию на последний календарный день квартала |
- |
не более 1 000 000 лиц |
более 1 000 000 лиц |
<< Глава 4. Заключительные положения |
||
Содержание Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности... |