Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Приложение. Показатели деятельности и квартальные диапазоны их значений

Информация об изменениях:

Приложение изменено с 1 октября 2021 г. - Указание Банка России от 16 декабря 2020 г. N 5666-У

См. предыдущую редакцию

Приложение
к Положению Банка России
от 27 июля 2015 года N 481-П
"О лицензионных требованиях и условиях
осуществления профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение
отдельных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, а также о порядке
и сроках представления в Банк России отчетов
о прекращении обязательств, связанных
с осуществлением профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования
лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг"

 

Показатели
деятельности и квартальные диапазоны их значений

С изменениями и дополнениями от:

16 декабря 2020 г.

 

Номер строки

Показатель деятельности

Квартальные диапазоны значений

1

2

3

4

5

1

Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности

не более 100 млрд руб.

более 100 млрд, но не более 1000 млрд руб.

более 1000 млрд руб.

2

Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала

не более 2000 лиц

более 2000, но не более 20 000 лиц

более 20 000 лиц

2 1

Объем активов клиентов в рамках договоров о брокерском обслуживании по состоянию на последний календарный день квартала

менее 50 млрд руб.

более 50, но менее 500 млрд руб.

более 500 млрд руб.

3

Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на организованных торгах в течение квартала при осуществлении дилерской деятельности

не более 20 млрд руб.

более 20, но не более 200 млрд руб.

более 200 млрд руб.

4

Стоимость инвестиционных портфелей клиентов по доверительному управлению по состоянию на последний календарный день квартала

менее 10 млрд руб.

более 10, но не более 100 млрд руб.

более 100 млрд руб.

5

Количество клиентов по договорам доверительного управления по состоянию на последний календарный день квартала

не более 2000 лиц

более 2000, но не более 20 000 лиц

более 20 000 лиц

6

Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах, предусмотренных пунктом 2.1 и абзацами вторым - пятым пункта 2.2 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 годаN 52946, 30 декабря 2019 года N 57065, открытых в депозитарии, по состоянию на последний календарный день квартала

не более 50 млрд руб.

более 50, но не более 500 млрд руб.

более 500 млрд руб.

7

Количество лиц, которым открыты лицевые счета в реестрах владельцев эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, на которых учитываются ценные бумаги, по состоянию на последний календарный день квартала

-

не более 1 000 000 лиц

более 1 000 000 лиц