Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями)

Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

4 июля 2016 г., 20 сентября 2017 г., 17 декабря 2018 г.

ГАРАНТ:

См. Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 г. N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"

 

Настоящее Положение на основании статей 10, 39, 39.1, 39.2, пунктов 6 и 15 статьи 42, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 14, ст. 2022; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2015 года, 1 июля 2015 года, 13 июля 2015 года) устанавливает лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничения на совмещение и требования, направленные на исключение конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами, а также порядок и сроки представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

 

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 августа 2015 г.

Регистрационный N 38673

 

Обновлены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Можно выделить следующие основные новации. К соискателям лицензии вводится требование о наличии актуального бизнес-плана. Исключаются требования о предоставлении информации о структуре собственности профучастника и о наличии у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, совета директоров.

В случаях, когда лицензионные требования касаются структуры лицензиата, указание на "самостоятельность" структурного подразделения заменено требованием о принятии мер по предотвращению возникновения конфликта интересов.

Ряд изменений касается регистраторов, кредитных организаций и клиентских брокеров. Предусмотрены меры по созданию равных условий доступа к услугам регистраторов в регионах.

Введено требование к регистраторам о наличии основного и резервного комплексов программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории России. На исполнение этого требования отводится 6 месяцев.

Пересмотрены ограничения для отдельных структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в части функций, которые вправе выполнять работники этих подразделений.

Деятельность клиентского брокера лицензируется отдельно выделенным подвидом брокерской лицензии. При этом на него не распространяется требование о наличии сотрудника по внутреннему учету (внутренний учет ведет прайм-брокер).

Также установлен механизм контроля за процессом прекращения деятельности профучастников в случае аннулирования лицензии за допущенные нарушения законодательства.

Положение вступает в силу через 10 дней после его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 августа 2015 г.

Регистрационный N 38673


Настоящее Положение вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Положения опубликован в "Вестнике Банка России" от 4 сентября 2015 г. N 75


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 17 декабря 2018 г. N 5013-У

Изменения вступают в силу с 17 февраля 2019 г. и с 1 октября 2020 г.

См. будущую редакцию настоящего документа

Текст настоящего документа представлен в редакции, действующей на момент выхода установленной у Вас версии системы ГАРАНТ


Указание Банка России от 20 сентября 2017 г. N 4536-У

Изменения вступают в силу с 4 ноября 2017 г.


Указание Банка России от 4 июля 2016 г. N 4061-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"