Проект Указания Банка России "О порядке согласования Банком России лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (по состоянию на 11.09.2015)

Настоящее Указание на основании части 4 статьи 24 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 20.07.2015, N 29 ст. 4349) (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ) и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229,ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43,ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958; ст. 4001; N 29, ст. 4358) устанавливает порядок согласования лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации (далее - руководитель саморегулируемой организации) на соответствие требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.

1. Для согласования кандидата на должность руководителя, саморегулируемая организация представляет в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) ходатайство о согласовании на должность (приложение 1 к настоящему Указанию) (далее - ходатайство).

2. К ходатайству прилагаются следующие документы:

анкета кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (приложение 2 к настоящему Указанию);

копия диплома, подтверждающего наличие у кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации, высшего экономического, юридического, технического или математического образования;

копия трудовой книжки кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации. В случае отсутствия указанной трудовой книжки либо при отсутствии в ней информации о наличии необходимого опыта работы, саморегулируемая организация вправе подтвердить наличие необходимого опыта и (или) соблюдение требования пункта 3 части 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ иными документами, сообщив о причинах отсутствия трудовой книжки либо соответствующей информации в ней;

справка о наличии (отсутствии) судимости у кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации, полученная в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленная в срок не ранее трех месяцев до даты представления в уполномоченное структурное подразделение ходатайства, предусмотренного пунктом 1 настоящего Указания;

выписка из реестра дисквалифицированных лиц или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о кандидате на должность руководителя саморегулируемой организации, выданная Федеральной налоговой службой и выданная (составленная) в срок не ранее трех месяцев до даты представления в уполномоченное структурное подразделение ходатайства, предусмотренного пунктом 1 настоящего Указания.

Если кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации получил образование в иностранном государстве, также должна быть представлена заверенная руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенная копия свидетельства о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанная копия свидетельства не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года N 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 39, ст. 5007; 2014, N 12, ст. 1330), либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации.

Если кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации является иностранным гражданином или лицом без гражданства, должны быть также представлены заверенные руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенные копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации;

По усмотрению саморегулируемой организации могут быть представлены также иные документы, подтверждающие соответствие кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.

3. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение, выданные или удостоверенные компетентными органами иностранных государств, должны быть в установленном порядке легализованы, если иное не установлено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения соответствующих компетентных органов.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в уполномоченное структурное подразделение с приложением нотариально заверенного перевода указанных документов на русский язык.

4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием саморегулируемой организацией, должны быть подписаны уполномоченным лицом.

Подпись уполномоченного лица саморегулируемой организации должна быть заверена ее печатью (при наличии).

5. В документах, представляемых в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящим Указанием и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) саморегулируемой организации на заверительной надписи.

В случае заверения документов лицом, уполномоченным руководителем саморегулируемой организации, дополнительно представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.

6. В случае представления саморегулируемой организацией документов, оформленных с нарушением требований пунктов 3 - 5 настоящего Указания, и (или) представления не полного комплекта документов в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания, уполномоченное структурное подразделение направляет саморегулируемой организации уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов) не позднее 15 рабочих дней со дня представления ходатайства. Уведомление о представлении документов направляется заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о представлении документов.

7. В случае направления уведомления о представлении документов, срок рассмотрения ходатайства исчисляется со дня представления саморегулируемой организацией в уполномоченное структурное подразделение документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

8. Срок представления саморегулируемой организацией в уполномоченное структурное подразделение документов в соответствии с уведомлением о представлении документов не должен превышать 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России ходатайства.

9. В случае непредставления саморегулируемой организацией документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, указанный в пункт 8 настоящего Указания, Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня его окончания возвращает саморегулируемой организации ходатайство и приложенные к нему документы без рассмотрения с указанием причины возврата.

10. Уполномоченное структурное подразделение при соответствии кандидата требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ, в течение 30 рабочих дней со дня получения ходатайства и документов, представленных саморегулируемой организацией в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания, принимает решение о согласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации.

11. Уполномоченное структурное подразделение принимает решение о несогласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в следующих случаях:

несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 2 и (или) 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ;

наличия в ходатайстве и приложенных к нему документах недостоверных сведений.

12. Решение о согласии (несогласии) с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации принимается и подписывается руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного структурного подразделения.

13. Руководитель саморегулируемой организации, сведения о котором представлены в составе документов для внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, считается согласованным со дня принятия Банком России решения о внесении сведений о соответствующей некоммерческой организации в указанный реестр.

14. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ________ 201__ г. N __________
"О порядке согласования Банком России
лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
саморегулируемой организации"

Департамент допуска на финансовый
рынок Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,
107016

Ходатайство
о согласовании на должность руководителя саморегулируемой организации

_________________________________________________________________________

   (полное наименование саморегулируемой организации на русском языке)

_________________________________________________________________________

            (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит принять решение о согласии с предполагаемым назначением

_________________________________________________________________________

(фамилия, имя и (при наличии) отчество кандидата. Если изменялась фамилия

    (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все

                        предыдущие фамилии)

на должность руководителя саморегулируемой организации.

     Факты, изложенные в прилагаемых к настоящему ходатайству документах,

не изменились на дату представления настоящего ходатайства.

______________________________________________ _________________ ________

    (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого

              заполнены сведения, его подпись и дата)

К ходатайству о согласовании на должность прилагаются следующие подтверждающие документы:

N	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров
1	2	3	4

(Наименование должности)     (личная подпись)     (Инициалы, фамилия)

                                  М.П.

                              (при наличии)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от ________ 201__ г. N __________
"О порядке согласования Банком России
лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
саморегулируемой организации в сфере
финансового рынка"

Анкета
кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации

1	Фамилия, имя, отчество (при наличии), в отношении которого сообщаются сведения	(указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность). Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство
4	Место жительства (регистрации)
5	Наименование, серия и номер документа, удостоверяющего личность, информация о том, кем и когда был выдан указанный документ
6	Идентификационный номер налогоплательщика	(указывается при наличии)
7	Сведения о наличии (отсутствии) высшего экономического, юридического, технического или математического образования	при наличии указывается наименование учебного заведения, факультет, год поступления, год окончания, полученная специальность и номер диплома
8	Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономики	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
9	Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономики	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (при наличии судимости указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным)
10	Сведения о совершении в течение одного года, предшествовавшего дню составления настоящей анкеты, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указывается должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) судьи, должностного лица, наименование и состав коллегиального органа, вынесшего постановление или решение по делу об административном правонарушении, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения)
11	Сведения о наличии (отсутствии) в течение двух лет, предшествовавших дню составления настоящей анкеты, фактов расторжения трудового договора (контракта) по инициативе администрации по основаниям, предусмотренным пунктами 5 - 7.1, 9 - 11 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3).	представляются сведения о наличии (отсутствии) такого расторжения трудового договора
12	Сведения об осуществлении функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа в момент совершения кредитной или финансовой организацией нарушений, за которые у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов отозванной (аннулированной) лицензии
13	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа кредитной или финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства Российской Федерации, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии
14	Сведения о наличии (отсутствии) дисквалификации (Сведения о наличии дисквалификации указываются в случае если на дату составления настоящей анкеты не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указывается: фамилия, имя, отчество (при наличии) судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация)
15	Сведения об имеющихся квалификационных аттестатах	номер, серия, дата выдачи квалификационного аттестата с указанием присвоенной квалификации, специализации
16	Сведения об участии в органах управления юридических лиц на дату составления настоящей анкеты	Наименование юридического лица, его адрес, наименование органа управления, полномочия
17	Информация о местах работы за последние 5 лет, включая сведения о работе по совместительству, а также информация за весь период трудовой деятельности об опыте руководства финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями, иными профессиональными объединениями на финансовом рынке или отделом (иным аналогичным подразделением) в указанных организациях, об опыте руководства отделом (иным аналогичным подразделением), отвечающим за осуществление функций по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию или контролю (надзору) соответствующего вида деятельности в федеральном органе исполнительной власти, в Банке России, в государственной организации или в государственной корпорации
	Наименование и адрес организации (в случае если в организации получен опыт, необходимый для соответствия должности руководителя саморегулируемой организации, должен быть также указан основной вид деятельности такой организации)	занимаемые должности с указанием периода работы в каждой должности
1)

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящего ходатайства и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.

______________________________________________________ __________________

     (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого

                заполнены сведения, его подпись и дата)

________________________ __________________________ _____________________

(Наименование должности)      (личная подпись)       (Инициалы, фамилия)

     МП

(при наличии)

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке согласования Банком России лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

Банк России разработал проект указания "О порядке согласования Банком России лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - Проект).

Проект устанавливает порядок получения согласия Банка России на назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации (далее - руководитель саморегулируемой организации), исходя из требований, установленных частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ). Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на саморегулируемые организации в сфере финансового рынка.

Проект устанавливает перечень документов, которые необходимо приложить к ходатайству о согласовании назначения на должность руководителя саморегулируемой организации, а также порядок их рассмотрения Банком России. Предполагается, что при соответствии кандидата требованиям, установленным Федеральным законом N 223-ФЗ, Банк России принимает решение о согласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в течение 30 рабочих дней со дня получения ходатайства и необходимых документов.

Планируемая дата вступления в силу Проекта - I квартал 2016 года.

Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются указания по 25 сентября 2015 года и могут быть направлены на E-mail: Stakhovskiyaa@mail.cbr.ru, Stakhovskiyaa@cbr.ru.