Глава 3. Порядок и условия компенсационных выплат из средств компенсационного фонда

3.1. Основанием для осуществления саморегулируемой организацией форекс-дилеров компенсационных выплат Клиентам является принятие арбитражным судом решения о признании члена такой саморегулируемой организации форекс-дилеров несостоятельным (банкротом) и об открытии в отношении него конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N18 ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49 ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27 ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7531, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 35, N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4355, ст. 4362) (далее - решение арбитражного суда).

3.2. Саморегулируемая организация форекс-дилеров при поступлении сведений о несостоятельности (банкротстве) ее члена обязана провести проверку их достоверности, в том числе с использованием официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"): http://bankrot.fedresurs.ru, http://kommersant.ru.

В случае подтверждения сведений о несостоятельности (банкротстве) своего члена саморегулируемая организация форекс-дилеров должна в течение 30 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения арбитражного суда открыть реестр компенсационных выплат по соответствующему форекс-дилеру.

В реестр компенсационных выплат вносятся записи о Клиентах, представивших в саморегулируемую организацию заявление и документы, указанные в пунктах 3.5 и 3.6 настоящего Указания, в отношении которых саморегулируемой организацией форекс-дилеров принято решение об осуществлении компенсационных выплат.

Реестр компенсационных выплат должен содержать полное наименование форекс-дилера, в отношении которого осуществляются компенсационные выплаты, а также сводную информацию обо всех Клиентах с указанием следующих данных:

фамилия, имя, отчество (при наличии) Клиента;

адрес места жительства Клиента;

основание для осуществления компенсационных выплат (решение арбитражного суда, определение арбитражного суда о включении в реестр требований кредиторов);

сумма основного долга, общая сумма требований, а также сумма погашенных требований в соответствии с выпиской из реестра требований кредиторов по Клиенту;

размер компенсаций, подлежащий выплате Клиенту в соответствии с настоящим Указанием;

размер и дата выплаченных Клиенту компенсаций.

Реестр компенсационных выплат должен храниться саморегулируемой организацией форекс-дилеров на протяжении всего срока осуществления ее деятельности способом, обеспечивающим сохранность содержащихся в нем персональных данных Клиентов.

3.3. Саморегулируемая организация форекс-дилеров не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения арбитражного суда должна разместить на своем официальном сайте в сети "Интернет" сообщение, содержащее следующую информацию:

сведения о несостоятельности (банкротстве) члена саморегулируемой организации форекс-дилеров;

сведения о порядке предъявления требований Клиентами, имеющими право на получение компенсационных выплат;

сведения о сроке предъявления требований, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, который начинается по истечении шести месяцев и оканчивается по истечении двенадцати месяцев с даты вступления в законную силу решения арбитражного суда;

форму заявления на включение в реестр компенсационных выплат, установленную внутренними документами саморегулируемой организации форекс-дилеров.

3.4. Заявление на включение в реестр компенсационных выплат должно содержать:

полное наименование форекс-дилера;

фамилию, имя, отчество (при наличии) Клиента;

реквизиты документа, удостоверяющего личность Клиента;

согласие Клиента на проверку сведений, указанных в заявлении;

согласие Клиента на обработку персональных данных;

сведения о предпочтительном способе получения компенсационных выплат (путем перевода на банковский счет либо путем почтового перевода);

банковские реквизиты либо почтовый адрес, по которым должны быть направлены компенсационные выплаты, а также размер требований Клиента в денежном выражении с учетом ограничений, установленных пунктом 3.13 настоящего Указания;

сведения о почтовом адресе Клиента, а также способе уведомления Клиента о решении, указанном в пункте 3.7 настоящего Указания.

К заявлению на включение в реестр компенсационных выплат прилагаются документы, представляемые для получения компенсационных выплат.

3.5. Для включения в реестр компенсационных выплат Клиент представляет в саморегулируемую организацию форекс-дилеров в бумажном виде следующие документы:

выписку из реестра требований кредиторов о размере, составе и об очередности удовлетворения требований;

копию решения арбитражного суда. При этом в качестве копии решения арбитражного суда может быть представлена копия соответствующего судебного акта, размещенного на сайте арбитражного суда в сети "Интернет".

3.6. Заявление и документы, указанные в пунктах 3.4, 3.5 настоящего Указания, представляются в саморегулируемую организацию форекс-дилеров по месту ее нахождения, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, нарочно либо путем направления почтового отправления с уведомлением о вручении и описью вложения.

Документы, указанные в пункте 3.5 настоящего Указания, также могут быть дополнительно представлены по иному адресу, указанному на официальном сайте саморегулируемой организации форекс-дилеров в сети "Интернет".

3.7. После получения заявления со всеми документами, указанными в пункте 3.5 настоящего Указания, уполномоченное саморегулируемой организацией форекс-дилеров лицо принимает решение о включении соответствующего Клиента в реестр компенсационных выплат либо выносит мотивированное решение об отказе.

3.8. Уполномоченное саморегулируемой организацией форекс-дилеров лицо принимает решение о включении соответствующего заявителя в реестр компенсационных выплат, за исключением случаев, если:

представленный Клиентом комплект документов не соответствует требованиям пункта 3.5 настоящего Указания;

заявление оформлено с нарушением требований пункта 3.4 настоящего Указания;

комплект документов представлен в саморегулируемую организацию форекс-дилеров с нарушением сроков, указанных в абзаце четвертом пункта 3.3 настоящего Указания;

не подтверждены сведения о несостоятельности (банкротстве) члена саморегулируемой организации форекс-дилеров.

3.9. О решении, указанном в пункте 3.7 настоящего Указания, саморегулируемая организация форекс-дилеров не позднее пяти рабочих дней с даты представления ей документов, указанных в пунктах 3.4, 3.5 настоящего Указания, уведомляет Клиента заказным письмом с уведомлением о вручении.

В случае если в заявлении указан иной способ уведомления, саморегулируемая организация форекс-дилеров направляет уведомление о принятом решении способом, указанным в абзаце первом настоящего пункта. В случае если в заявлении указано несколько способов уведомления, саморегулируемая организация форекс-дилеров самостоятельно выбирает способ уведомления.

В случае отказа от внесения Клиента в реестр компенсационных выплат саморегулируемая организация форекс-дилеров направляет Клиенту соответствующее уведомление, содержащее причины отказа, а в случае отказа по основаниям, предусмотренным абзацами вторым и третьим пункта 3.8 настоящего Указания, также содержащее сведения о действиях, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению Клиента в реестр компенсационных выплат.

3.10. В течение сроков, указанных в абзаце четвертом пункта 3.3 настоящего Указания, саморегулируемая организация форекс-дилеров формирует реестр компенсационных выплат, после их окончания происходит закрытие реестра компенсационных выплат.

В случае несостоятельности (банкротства) двух и более членов саморегулируемой организации форекс-дилеров закрытие реестра компенсационных выплат по следующему форекс-дилеру осуществляется по истечении 10 рабочих дней с даты осуществления компенсационных выплат Клиентам предыдущего форекс-дилера.

После закрытия реестра компенсационных выплат саморегулируемая организация форекс-дилеров удовлетворяет требования Клиентов в сроки, указанные в пункте 3.12 настоящего Указания.

3.11. Выплаты Клиентам из средств компенсационного фонда осуществляются в валюте Российской Федерации.

3.12. Выплаты денежных средств лицам, имеющим право на получение компенсационных выплат, осуществляются в течение двух рабочих дней с даты закрытия реестра компенсационных выплат.

В случае недостаточности средств компенсационного фонда для осуществления компенсационных выплат Клиентам в сроки, установленные в абзаце первом настоящего пункта, компенсационные выплаты осуществляются следующим образом:

в течение двух рабочих дней с даты закрытия реестра компенсационных выплат саморегулируемая организация форекс-дилеров осуществляет перевод денежных средств Клиентам в размере, рассчитанном исходя из общего размера компенсационного фонда на день закрытия реестра компенсационных выплат, пропорционально размеру денежных средств, подлежащих возврату Клиентам;

в течение двух рабочих дней после истечения срока, указанного в абзаце пятом пункта 2.3 настоящего Указания, саморегулируемая организация форекс-дилеров осуществляет компенсационные выплаты Клиентам за вычетом ранее выплаченных денежных средств в соответствии с требованиями абзаца третьего настоящего пункта;

в случае если после истечения сроков, указанных в абзаце пятом пункта 2.3 настоящего Указания, средств компенсационного фонда не достаточно для осуществления выплат Клиентам, выплаты осуществляются в размере, рассчитанном исходя из общего размера компенсационного фонда на указанную дату пропорционально размеру денежных средств, подлежащих возврату Клиентам. Последующие выплаты Клиентам осуществляются с учетом сроков, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания.

3.13. Размер компенсационных выплат определяется саморегулируемой организацией форекс-дилеров на основании данных реестра требований кредиторов без учета убытков в форме упущенной выгоды, неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций.

Если в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве, требования Клиента были удовлетворены или удовлетворены частично, размер компенсационной выплаты уменьшается на размер полученного удовлетворения.

3.14. Если Клиент имеет право на получение компенсационных выплат в связи с несостоятельностью (банкротством) двух и более форекс-дилеров, компенсационные выплаты исчисляются и выплачиваются по каждому факту несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров.

В случае поступления заявлений на получение компенсационных выплат по двум и более членам саморегулируемой организации форекс-дилеров выплаты Клиентам осуществляются в порядке календарной очередности принятия соответствующих решений арбитражного суда. Компенсационные выплаты в связи с несостоятельностью (банкротством) следующего форекс-дилера осуществляются после осуществления всех компенсационных выплат в связи с несостоятельностью (банкротством) предыдущего форекс-дилера. Сроки осуществления компенсационных выплат, установленные пунктом 3.12 настоящего Указания, по очередному форекс-дилеру начинают течь с даты осуществления компенсационных выплат Клиентам предыдущего форекс-дилера.