Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Приказ Федеральной налоговой службы от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@ "Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкладов) граждан Российской Федерации и юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации"
- Приложение N 2. Сообщение иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации
Приложение N 2. Сообщение иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации
Приложение N 2
к приказу Федеральной налоговой службы
от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@
/-----\
Стр. |0|0|1|
\-----/
/-------------\
Форма |1|1|1|3|3|0|2|
\-------------/
ЛИСТ 1
СООБЩЕНИЕ(1)
иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской
Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно
контролируются гражданами Российской Федерации
/-\ /-\
Вид сообщения: Первичное | | Отменяющее | |
\-/ \-/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
2. Наименование организации финансового рынка ________________________________________________________
------------------------------------------------------------------------------------------------------
3. Вид организации(2) /---\ |4. E-mail организации
| | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/---------------------\
5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC) | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) /-------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)
/-------------------------------------\
| | | | | | |.| | | | | |.| | |.| | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
/-------------------\
9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | |.| | |.| | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
10. Регистрационный номер в стране регистрации
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-|
11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | |.| | |.| | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
12. Адрес организации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
12а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
12b. Город |12с. Штат/субъект/регион |12d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
13. Представитель организации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
13а. Фамилия |13b. Имя |13с. Отчество (при наличии)
| |
-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------
13d. Должность |13е. Рабочий телефон |13f. E-mail
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
14. Контактное лицо
------------------------------------------------------------------------------------------------------
14а. Фамилия |14b. Имя |14с. Отчество (при наличии)
| |
-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------
14d. Должность |14е. Рабочий телефон |14f. E-mail
| |
-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------
15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД)|16. Отчетный год |
/-------------------\ | /-------\ |
| | | | |.| | |.| | | | | | | | | |
\-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Достоверность и полноту сведений подтверждаю |Подпись представителя организации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1) Заполняется буквами латинского алфавита Всего страниц | | | | |
\-------/
(2) Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по
добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную
деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 -
негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 -
клиринговая организация
/-----\
Стр. | | | | ЛИСТ 2
\-----/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов российского юридического лица, которое прямо
или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
2.1. Сведения о российском юридическом лице(1)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/-------------------\
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН): | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
2. Основной государственный регистрационный номер в Российской Федерации
/-------------------------\
| | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
3. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN)
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)
/-------------------------------------\
| | | | | | |.| | | | | |.| | |.| | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
5. Наименование юридического лица
------------------------------------------------------------------------------------------------------
6. Адрес представительства в стране регистрации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
6а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
6b. Город |6с. Штат/субъект/регион |6d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
7. Адрес места нахождения в Российской Федерации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
7а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
7b. Город |7с. Район/регион |7d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/---------\ |
8. Количество счетов(2) | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
2.2. Сведения о счетах российского юридического лица
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/-------------------------------------------------------------------\
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета(3) | | | |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1) Заполняется в отношении российского юридического лица, открывшего счет
(2) При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6
(3) Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой;
06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет
/-----\
Стр. | | | | ЛИСТ 3
\-----/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Раздел 3. Сведения о реквизитах счетов иностранного юридического лица, которое прямо или
косвенно контролируется гражданами Российской Федерации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
3.1. Сведения об иностранном юридическом лице(1)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
2. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)
/-------------------------------------\
| | | | | | |.| | | | | |.| | |.| | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
3. Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/-------------------\
4. Дата регистрации в стране регистрации (инкорпорации) (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | |.| | |.| | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
5. Наименование юридического лица
------------------------------------------------------------------------------------------------------
6. Адрес юридического лица в стране регистрации (инкорпорации)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
6а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
6b. Город |6с. Штат/субъект/регион |6d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/---------\
7. Количество счетов(2) | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
8. Код клиента (при наличии)
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
3.2. Сведения о счетах иностранного юридического лица
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/-------------------------------------------------------------------\
1. Номер счета | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета(3) | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) |5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1) Заполняется в отношении иностранного юридического лица, открывшего счет
(2) При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6
(3) Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой;
06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет
/-----\
Стр. | | | | ЛИСТ 4
\-----/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
3.3. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль(1)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/-----------------------\
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН): | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
/---------------------------\
2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) | | | |-| | | |-| | | |-| | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
3а. Фамилия |3b. Имя |3с. Отчество (при наличии)
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Номер социального обеспечения
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN)
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
/-------------------\
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
7. Место рождения
------------------------------------------------------------------------------------------------------
8. Адрес за пределами Российской Федерации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
8b. Город |8с. Штат/субъект/регион |8d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
9. Адрес места жительства в Российской Федерации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
9а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
9b. Город |9с. Район/регион |9d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность
-----------------------------------------------------------------------------------------------------\
10а. Наименование документа 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | |.| | |.| | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
10c. Серия и номер документа
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1) Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который
осуществляет прямой контроль
/-----\
Стр. | | | | ЛИСТ 5
\-----/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
3.4. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет косевнный контроль(1)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
/-----------------------\
1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН): | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
/---------------------------\
2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) | | | |-| | | |-| | | |-| | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
3а. Фамилия |3b. Имя |3с. Отчество (при наличии)
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Номер социального обеспечения
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN)
/---------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
/-------------------\
6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
7. Место рождения
------------------------------------------------------------------------------------------------------
8. Адрес за пределами Российской Федерации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
8b. Город |8с. Штат/субъект/регион |8d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
9. Адрес места жительства в Российской Федерации
------------------------------------------------------------------------------------------------------
9а. Дом, улица, квартира/офис, индекс
------------------------------------------------------------------------------------------------------
9b. Город |9с. Район/регион |9d. Страна
| |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
10. Сведения о документе, удостоверяющем личность
-----------------------------------------------------------------------------------------------------\
10а. Наименование документа 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) | | | | |.| | |.| | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------/
10c. Серия и номер документа
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1) Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который
осуществляет косвенный контроль
/-----\
Стр. | | | | ЛИСТ 6
\-----/
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Номер счета /-------------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Номер счета /-------------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Номер счета /-------------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Номер счета /-------------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Номер счета /-------------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Номер счета /-------------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1. Номер счета /-------------------------------------------------------------------\
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
/---\ | /-----\
2. Вид счета | | | |3. Код валюты счета (ИСО 4217) | | | |
-----------------------------------------------+-----------------------------------------------------/
4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) | 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)
/-------------------\ | /-------------------\
| | | | |.| | |.| | | | | | | | |.| | |.| | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ