Глава 2. Перечень документов, представляемых соискателем для получения лицензии, и порядок их рассмотрения

2.1.1. Заявление о выдаче лицензии составляется в отношении одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, оформляется на бланке соискателя (при наличии) (приложение 1 к настоящей Инструкции), подпись которого заверяется печатью соискателя (при наличии печати) и содержит следующие сведения о соискателе:

полное фирменное наименование на русском языке;

в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084, N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6699; 2014, N 14, ст. 1551; N 19, ст. 2312; N 30, ст. 4217, ст. 4242; 2015, N 1, ст. 10, ст. 42; N 13, ст. 1811; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4363) (далее - Федеральный закон о государственной регистрации), - основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

вид лицензии, которую соискатель просит выдать;

вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого соискатель просит выдать лицензию (в случае если соискатель просит выдать лицензию, указанную в абзацах четвертом и пятом пункта 1.2 настоящей Инструкции, им должно быть приведено ее полное наименование).

Заявление о выдаче лицензии представляется отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.2. Анкета соискателя, заполненная в электронном виде, представляется на оптическом носителе в файле формата SMML, программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", и на бумажном носителе путем конвертации из указанного файла. В указанную анкету должны быть включены следующие сведения о соискателе:

полное фирменное наименование на русском языке;

сокращенное фирменное наименование на русском языке (при наличии);

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

номер факса (при наличии);

адрес сайта в сети "Интернет" (при наличии);

адрес электронной почты;

в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, - основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя;

идентификационный номер налогоплательщика;

вид лицензии, которую соискатель просит выдать;

код причины постановки на учет;

наименования и адреса филиалов, представительств (при наличии) (не распространяется на кредитные организации);

сведения о структуре собственности соискателя на дату подачи заявления о выдаче лицензии (акционеры (участники) соискателя, владеющие более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) (для юридических лиц: полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, адрес, по которому зарегистрировано юридическое лицо; для физических лиц: фамилия, имя и (при наличии) отчество, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; количество принадлежащих акционеру (участнику) акций (размер доли в уставном капитале в процентах) соискателя); лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) соискателя; лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель; взаимосвязи между акционерами (участниками) соискателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) соискателя и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель);

информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа соискателя, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании; наименование должности, занимаемой в соискателе; дата назначения (избрания) на указанную должность);

информация о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа соискателя (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании; наименование должности, занимаемой в соискателе; дата назначения (избрания) на указанную должность);

информация о лицах, входящих в состав совета директоров соискателя (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); дата избрания в совет директоров);

сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании, дата назначения на должность, занимаемую в соискателе);

сведения о главном бухгалтере или ином лице, выполняющем его функции (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; дата назначения на должность, занимаемую в соискателе).

2.1.3. Анкеты, составленные в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции в отношении каждого из нижеперечисленных лиц:

участников соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, его заместителей;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии);

руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);

руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

иных работников соискателя, в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае если соискателем является кредитная организация, анкета, указанная в настоящем подпункте, составляется в отношении каждого из нижеперечисленных лиц:

руководителя структурного подразделения (руководителей структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской, и (или) дилерской деятельности, и (или) депозитарной, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

иных работников данного подразделения (подразделений), в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае если соискателем является профессиональный участник рынка ценных бумаг, анкета, указанная в настоящем подпункте, составляется в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.4. Документ, которым подтверждается факт уплаты соискателем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), должен содержать отметку банка об исполнении соискателем обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

Документ, указанный в настоящем подпункте, представляется в отношении каждого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с представленными заявлениями о выдаче лицензии.

2.1.5. Документ (копия документа), подтверждающий факт внесения сведений о соискателе в единый государственный реестр юридических лиц.

В случае если документ, указанный в настоящем подпункте, не представлен соискателем, Банк России вправе запросить федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, сведения, подтверждающие факт внесения сведений о соискателе в единый государственный реестр юридических лиц.

2.1.6. Копия учредительного документа соискателя с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции).

2.1.7. Копии годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде), а также копии документов промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев, составленной до даты представления заявления о выдаче лицензии.

В случае если соискатель создан после последней отчетной даты или даты завершенного периода, состоящего из трех, шести или девяти месяцев, соискатель представляет бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату.

Копия бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя должна быть заверена также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе.

2.1.8. Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Документ представляется, в случае если соискатель обязан проходить обязательный аудит.

2.1.9. Заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей (проводившего) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организаций аудиторов (представляется в случае представления копии аудиторского заключения).

2.1.10. Расчет размера собственных средств, составленный за последний завершенный финансовый год и на дату составления последней промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности текущего года, с приложением справки, содержащей сведения о составе активов, принимаемых к расчету.

В случае если указанная справка содержит сведения о ценных бумагах, она должна содержать международный идентификационный код ценных бумаг (ISIN), количество ценных бумаг, наименование эмитента ценной бумаги, балансовую и рыночную цену на дату составления расчета размера собственных средств.

Расчет размера собственных средств составляется с учетом требований к составу собственных средств, установленных Банком России для соискателя, не являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя, и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета в соискателе. При изменении состава активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, в период с даты составления последней бухгалтерской (финансовой) отчетности до даты принятия решения Банком России по заявлению о выдаче лицензии соискатель вместе с указанным заявлением либо не позднее трех рабочих дней с даты такого изменения представляет расчет размера собственных средств, составленный с учетом произошедших изменений, а также справку, содержащую сведения о составе активов, принимаемых к расчету, и документы, которые подтверждают их приобретение соискателем (представляется после каждого изменения состава активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, при условии, что стоимость измененных активов составляет более 10 процентов от стоимости общей суммы активов, учтенных в последнем расчете собственных средств, представленном соискателем в Банк России). Данное правило не применяется, если соискателем является профессиональный участник рынка ценных бумаг.

2.1.11. Копия договора банковского депозита, открытого в кредитной организации на условиях возврата депозита по истечении определенного договором срока (срочный депозит), но не ранее 90 дней с даты представления в уполномоченное структурное подразделение документов для получения лицензии (представляется при наличии договора депозита).

2.1.12. Выписки по счетам, открытым соискателю в кредитных организациях, подтверждающие наличие денежных средств, включенных в состав активов, принятых к расчету собственных средств, выданные не позже даты составления заявления о выдаче лицензии (представляются, в случае если соискатель не является профессиональным участником рынка ценных бумаг).

2.1.13. Выписка по счету депо владельца ценных бумаг, открытому соискателю, в случае если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии (специализированный депозитарий) или выписка по лицевому счету владельца ценных бумаг, открытому в реестре владельцев ценных бумаг. Такие выписки должны быть выданы не позже даты составления заявления о выдаче лицензии и представляются в отношении ценных бумаг, принимаемых к расчету собственных средств (при наличии таких ценных бумаг).

2.1.14. Отчет независимого оценщика рыночной стоимости недвижимости, включенной в состав активов, принятых к расчету собственных средств (при наличии такой недвижимости).

2.1.15. Копия действующего договора или иного документа, устанавливающего право владения и пользования или временного пользования соискателем помещением, по адресу, соответствующему адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц в отношении соискателя, с приложением копии свидетельства о государственной регистрации права собственности на арендованное помещение или его части, подтверждающего указанное право арендодателя либо соискателя.

2.1.16. Копия действующего договора или иного документа, подтверждающего право на использование программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с приложением документов, подтверждающих его оплату, которые представляются в случае покупки программно-технического обеспечения.

2.1.17. Копии квалификационных аттестатов, дипломов о высшем образовании работников соискателя и документов, подтверждающих соответствие работников соискателя квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.18. Справка, содержащая сведения в отношении каждого работника, связанного с осуществлением профессиональной деятельности, о наличии опыта работы в качестве единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения), специалиста в финансовой организации, в Банке России, в федеральном органе исполнительной власти, осуществлявшем функции регулятора финансового рынка (указывается количество полных лет опыта работы, перечень мест работы, где был получен соответствующий опыт, основные должностные обязанности по каждому из таких мест работы).

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет справку, указанную в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.19. Копии трудовых книжек участников соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), единоличного исполнительного органа, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и работников соискателя, функции которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В случае если из трудовых книжек работников соискателя не следует, что они обладают необходимым опытом работы, соискатель вправе подтвердить наличие необходимого опыта у таких работников иными документами, сообщив о причинах отсутствия трудовых книжек либо соответствующей информации в трудовых книжках работников.

В случае если соискателем является кредитная организация, документ представляется (документы представляются) на руководителя самостоятельного структурного подразделения (руководителей самостоятельных структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской, и (или) дилерской, и (или) депозитарной деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и работников соискателя, функции которых связаны с осуществлением планируемого лицензируемого вида деятельности.

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.20. Справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленная в срок не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в уполномоченное структурное подразделение в отношении каждого из следующих лиц:

акционеров (участников) соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя;

физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров);

лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа;

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителей;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии);

руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).

В случае если соискателем является кредитная организация, документ, указанный (документы, указанные) в настоящем подпункте, представляется (представляются) на руководителя самостоятельного структурного подразделения (руководителей самостоятельных структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской, и (или) дилерской, и (или) депозитарной деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.21. Выписки из реестра дисквалифицированных лиц или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученные в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленные в срок не ранее трех месяцев до представления заявления о выдаче лицензии в уполномоченное структурное подразделение в отношении лиц, указанных в подпункте 2.1.20 пункта 2.1 настоящей Инструкции.

В случае если соискателем является кредитная организация, документ представляется (документы представляются) на руководителя самостоятельного структурного подразделения (руководителей самостоятельных структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской, и (или) дилерской, и (или) депозитарной деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.22. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции) юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя.

2.1.23. Копии документов бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, владеющих акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя (аудиторское заключение представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации).

2.1.24. Документ, подтверждающий исполнение акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя, требований законодательства Российской Федерации о налогах и сборах (представляется лицами, являющимися плательщиками налогов и сборов в соответствии с законодательством Российской Федерации).

2.1.25. Документ, содержащий в отношении акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, следующую информацию: наименование, место регистрации, место нахождения исполнительных органов, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления, включая наименование органа, фамилии, имена и (при наличии) отчества, наименования должностей входящих в него лиц.

2.1.26. Бизнес-план, содержащий информацию, указанную в приложении 3 к настоящей Инструкции. К бизнес-плану прилагается копия протокола собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором был утвержден представленный бизнес-план.

2.1.27. Копия инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.1.28. Копия внутреннего документа соискателя, содержащего информацию о мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Данный внутренний документ не представляется, если соискатель не является кредитной организацией, ранее не осуществлял профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и при получении лицензии будет осуществлять только один вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.29. Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель представляет в уполномоченное структурное подразделение копию перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего информацию об указанных мерах при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.30. Копия правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.1.31. Копии документов, подтверждающих полномочия лица (лиц), осуществляющего (осуществляющих) функции единоличного исполнительного органа, его заместителей, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера или иного лица, осуществляющего его полномочия, в соискателе.