Информация Банка России от 17 декабря 2015 г. "Об установлении фактов манипулирования рынками акций ОАО "Ленэнерго"

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования рынками обыкновенных и привилегированных акций ОАО "Ленэнерго" (далее - Акции) на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" в период с сентября 2013 года по июнь 2015 года.

В результате проведенной Банком России проверки установлено, что в указанный период ЗАО "ИК Энергокапитал" были совершены серии сделок по предварительной договоренности со своим клиентом ONPER TRADING LIMITED с использованием торгового счета указанного клиента в своих интересах, которые привели к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения.

Между ONPER TRADING LIMITED и ЗАО "ИК "Энергокапитал" в указанный период систематически совершался ряд сделок за небольшой промежуток времени, которые составляли значительную часть дневного объема торгов Акциями. Заявки выставлялись указанными лицами с идентичными параметрами единовременно или с разницей в несколько секунд. При этом за редким исключением в результате таких сделок нетто-позиция ONPER TRADING LIMITED за день не изменялась ни в акциях, ни в денежном выражении. ЗАО "ИК "Энергокапитал" и ONPER TRADING LIMITED являлись друг для друга основными контрагентами на рынках Акций.

В ходе проверки было установлено, что сделки на рынках Акций между ONPER TRADING LIMITED и ЗАО "ИК "Энергокапитал" за редким исключением совершались на основании встречных заявок, поданных одним лицом - уполномоченным сотрудником ЗАО "ИК "Энергокапитал", исключения составляли редкие случаи подачи таких встречных заявок двумя сотрудниками ЗАО "ИК "Энергокапитал". Данные сотрудники ЗАО "ИК "Энергокапитал" на основании доверенностей были уполномочены совершать от имени ONPER TRADING LIMITED в том числе любые сделки купли-продажи ценных бумаг без предварительного согласования с ONPER TRADING LIMITED.

ЗАО "ИК "Энергокапитал" было материально заинтересовано в достижении определенной величины объемов торгов на рынках акций ОАО "Лен-энерго", а именно в получении вознаграждения от заказчика, агента эмитента Акций ООО "Энерго-капитал-Консалт" по соответствующему договору, в соответствии с которым одним из параметров, определенных условиями исполнения договора, является достижение объемом торгов определенной величины в месяц на каждом из рынков акций ОАО "Ленэнерго".

ЗАО "ИК "Энергокапитал" в рассматриваемый период являлось маркетмейкером на рынках Акций. При этом сделки ЗАО "ИК "Энергокапитал" с Акциями, контрагентом по которым являлся клиент ONPER TRADING LIMITED, совершены на основании заявок, поданных вне исполнения ЗАО "ИК "Энергокапитал" обязательств маркет-мейкера по договору, заключенному с Биржей.

Сделки между ONPER TRADING LIMITED и ЗАО "ИК "Энергокапитал", совершенные сотрудниками ЗАО "ИК "Энергокапитал" и приведшие к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения являются манипулированием рынком в соответствии с пунктами 2, 4 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного Федерального закона N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" следует читать как "27 июля 2010 г."

Таким образом, сотрудники ЗАО "ИК "Энергокапитал" манипулировали рынками акций ОАО "Лен-энерго" в интересах ЗАО "ИК "Энергокапитал" с использованием торгового счета клиента ЗАО "ИК "Энергокапитал" ONPER TRADING LIMITED, уполномочившего ЗАО "ИК "Энергокапитал" и, в частности, физических лиц, являющихся его сотрудниками, совершать операции с ценными бумагами от своего имени.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также нарушением профессиональной этики участников финансового рынка.

Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные ЗАО "ИК "Энергокапитал".

В отношении ЗАО "ИК "Энергокапитал", его должностных лиц, причастных к совершению профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок, результатом которых явилось манипулирование рынками Акций, будет рассмотрен вопрос о применении мер административного характера.

Соответствующие материалы проверки будут направлены в правоохранительные органы.