Приложение 2. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда

Информация об изменениях:

Приложение 2 изменено с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 23 апреля 2019 г. N 5132-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 30 декабря 2015 г. N 3927-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в Банк
России документов, содержащих
отчет о деятельности ломбарда и
отчет о персональном составе
руководящих органов ломбарда"
(с изменениями от 23 апреля 2019 г.)

 

Отчет
о персональном составе руководящих органов ломбарда

 

по состоянию на "__"________ ____ г.

 

Код формы по ОКУД 0420891

Годовая/На нерегулярной основе

 

Раздел I. Общие сведения о ломбарде

 

Номер

строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1.1

Полное наименование ломбарда

 

1.2

Код организационно-правовой формы ломбарда по ОКОПФ

 

1.3

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ломбарда

 

1.4

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ломбарда

 

 

Раздел II. Сведения о персональном составе руководящих органов ломбарда

 

Номер

строки

Наименование строки

Сведения о лицах, входящих в персональный состав руководящих органов ломбарда

1

2

3

Подраздел 1. Сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени организации

2.1

Фамилия, имя, отчество

 

2.2

Дата рождения

 

2.3

Гражданство

 

2.4

Данные документа, удостоверяющего личность

 

2.5

Адрес места регистрации

 

2.6

Адрес места жительства

 

2.7

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

2.8

Наименование должности

 

2.9

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия

 

2.9.1

Наименование должности (должностей), занимаемой (занимаемых) в органах управления иной организации (иных организаций)

 

2.9.2

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия в органах управления иной организации (иных организаций)

 

2.10

Место работы за последние три года

 

Подраздел 2. Сведения о персональном составе органов управления ломбарда (при наличии)

2.11

Фамилия, имя, отчество

 

2.12

Дата рождения

 

2.13

Гражданство

 

2.14

Данные документа, удостоверяющего личность

 

2.15

Адрес места регистрации

 

2.16

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

2.17

Наименование должности

 

2.18

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия

 

2.19

Место работы за последние три года

 

Подраздел 3. Сведения о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) ломбарда, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда

2.20

Полное фирменное наименование организации на русском языке или фамилия, имя, отчество физического лица

 

2.21

Дата рождения (для физического лица)

 

2.22

Гражданство (для физического лица)

 

2.23

Данные документа, удостоверяющего личность (для физического лица)

 

2.24

Место нахождения - для юридического лица, адрес места регистрации - для физического лица

 

2.25

Адрес для направления почтовой корреспонденции

 

2.26

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

2.27

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации

 

2.28

Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда, которыми лицо имеет право распоряжаться

 

Подраздел 4. Сведения о лице (лицах), ответственном (ответственных) за соблюдение правил внутреннего контроля

2.29

Фамилия, имя, отчество

 

2.30

Дата рождения

 

2.31

Гражданство

 

2.32

Данные документа, удостоверяющего личность

 

2.33

Адрес места регистрации

 

2.34

Адрес места жительства

 

2.35

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

2.36

Наименование должности

 

2.37

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия

 

2.38

Сведения об образовании

 

2.39

Опыт работы

 

 

Руководитель                                                (Ф.И.О.)

 

Порядок
составления отчетности по форме 0420891 "Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда"

 

1. Данные в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда (код формы по ОКУД 0420891) отражаются по состоянию на последний календарный день отчетного периода или на дату изменения сведений.

2. В разделе I отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в уставе ломбарда, а также иных учредительных документах ломбарда, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица:

полное фирменное наименование ломбарда на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в его учредительных документах;

код организационно-правовой формы ломбарда согласно Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ломбарда - номер, указанный в свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ломбарда - номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица.

3. В разделе II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда сведения указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.

В строках 2.1, 2.11, 2.20 и 2.29 отчество указывается при его наличии. Для иностранного гражданина фамилия и имя дополнительно указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.

В строках 2.3, 2.13, 2.22 и 2.31 при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

В строках 2.4, 2.14, 2.23 и 2.32 указываются вид и реквизиты документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.

В строках 2.5, 2.15, 2.24 и 2.33 в качестве адреса места регистрации указываются наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), улицы и номер дома. Для иностранных граждан также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право законно находиться на территории Российской Федерации.

В строках 2.10 и 2.19 указываются полное наименование организации (полные наименования организаций) на русском языке, в которой (которых) лицо работало последние три года, ИНН организации (организаций) и место нахождения организации (организаций). Если организация являлась иностранной, допускается заполнение строк латинскими буквами. Если лицо последние три года не работало, в строке указывается "не работал" или "не работала".

4. В подразделе 2 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда указываются сведения обо всех членах органов управления (общего собрания, совета директоров и (или) коллегиального исполнительного органа) ломбарда по каждому органу управления (при наличии).

Если член органа управления не является работником ломбарда, в строках 2.9, 2.18 и 2.37 указывается его отношение к этой организации (например, учредитель, представитель учредителя).

5. В подразделе 3 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда указываются сведения обо всех лицах, имеющих право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда.

6. В подразделе 4 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда указываются:

в строке 2.38 - сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, номера, даты документа, подтверждающего его наличие, и название учебного заведения. Если указанное образование отсутствует, то в строке 2.38 ставится символ "-";

в строке 2.39 - периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, или руководителем отдела (или иного подразделения) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом с указанием должностей и наименований организаций.