Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата и перечень прилагаемых к заявлению документов

Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата и перечень прилагаемых к заявлению документов

2.1. Решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии по заявлению лицензиата принимается Банком России на основании заявления лицензиата.

2.2. Лицензиат в случае принятия решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", направляет в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России оформленное согласно приложению 1 к настоящему Положению и подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, заявление на бланке лицензиата и прилагаемые к нему документы, предусмотренные настоящим Положением.

Заявление и прилагаемые к нему документы представляются отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от его осуществления.

2.2.1. К заявлению лицензиатом прилагаются следующие документы:

копия решения уполномоченного органа лицензиата (с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих его полномочия) об отказе от осуществления того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

бланк лицензии лицензиата на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;

опись документов, направляемых в Центральный банк Российской Федерации, оформленная согласно приложению 2 к настоящему Положению.

2.2.2. Для аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы:

документы, содержащие сведения о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления в соответствии с Указанием Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N 122), или Указанием Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года N 15615, 18 июня 2010 года N 17590, 22 декабря 2010 года N 19313, 20 июня 2011 года N 21060, 16 декабря 2011 года N 22650, 10 июля 2012 года N 24863, 20 сентября 2012 года N 25499, 20 декабря 2012 года N 26203, 29 марта 2013 года N 27926, 14 июня 2013 года N 28809, 11 декабря 2013 года N 30579, 28 марта 2014 года N 31760, 18 июня 2014 года N 32765, 22 декабря 2014 года N 35313, 20 февраля 2015 года N 36169, 8 июня 2015 года N 37564, 16 июля 2015 года N 38037, 28 декабря 2015 года N 40329 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2009 года N 75-76, от 25 июня 2010 года N 35, от 28 декабря 2010 года N 72, от 28 июня 2011 года N 34, от 23 декабря 2011 года N 73, от 19 июля 2012 года N 41, от 26 сентября 2012 года N 58, от 27 декабря 2012 года N 76, от 30 марта 2013 года N 20, от 25 июня 2013 года N 34, от 28 декабря 2013 года N 79-80, от 31 марта 2014 года N 34, от 27 июня 2014 года N 61, от 30 декабря 2014 года N 115-116, от 10 марта 2015 года N 20, от 25 июня 2015 года N 55, от 24 июля 2015 года N 61, от 31 декабря 2015 года N 122), последней отчетности в Банк России, с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и в которых указаны: для клиента физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, с указанием способа уведомления и соответствующей контактной информации клиента, предусмотренной договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);

копии документов, подтверждающих расторжение договоров с клиентами по брокерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, а также документов, заключенных (составленных) в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

документы, подтверждающие прекращение допуска участия в организованных торгах, в случае если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов. Указанные документы не представляются в случаях, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к которым не требует наличия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий;

документы, подтверждающие прекращение обязательств, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России, по договорам, заключенным с клиринговой организацией (при наличии соответствующих договоров).

2.2.3. Для аннулирования лицензии на осуществление дилерской деятельности в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат представляет документы, подтверждающие прекращение допуска к организованным торгам, в случае если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов. Указанные документы не представляются в случаях, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к которым не требует наличия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий.

2.2.4. Для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы:

документы, содержащие сведения о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России, с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления депозитарной деятельности, и в которых указаны: для клиента физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, с указанием способа уведомления и соответствующей контактной информации клиента, предусмотренной договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);

копии документов, подтверждающих расторжение договоров с клиентами по депозитарной деятельности, а также иных документов, заключенных (составленных) в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление депозитарной деятельности;

документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления лицензиатом указанных функций в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления, а именно: закрытие счетов номинального держателя депозитариями (регистраторами), которые были открыты лицензиату; уведомление лицензиатом депонентов о закрытии счетов депо.

2.2.5. Для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы:

документы, подтверждающие передачу реестров владельцев ценных бумаг и документов, связанных с ведением реестров владельцев ценных бумаг, ведение (хранение) которых осуществлялось лицензиатом в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления;

копии документов, подтверждающих расторжение договоров с эмитентами о ведении реестра владельцев ценных бумаг, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России;

список эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), ведение (хранение) реестров владельцев ценных бумаг которых осуществлялось лицензиатом на дату представления последней отчетности в Банк России.

2.2.6. В случае отсутствия на дату представления последней отчетности в Банк России действующих договоров с клиентами, контрагентами, заключенных лицензиатом при осуществлении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого им принято решение об отказе от осуществления, и отсутствия соответствующих обязательств лицензиат не представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктами 2.2.2 - 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения.

2.2.7. Предусмотренные настоящим Положением документы (копии документов) представляются лицензиатом на бумажном носителе и подписываются (заверяются) лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата.

В документах, представляемых в соответствии с настоящим Положением и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата.

2.2.8. В случае нарушения лицензиатом требований к оформлению документов в соответствии с подпунктом 2.2.7 настоящего Положения, и (или) непредставления документов, предусмотренных подпунктами 2.2.1 - 2.2.5 настоящего Положения, Банк России возвращает указанные документы лицензиату в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов.

2.2.9. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата или решение об отказе в ее аннулировании принимается в течение 30 рабочих дней с даты регистрации в Банке России установленного настоящим Положением заявления и документов, предусмотренных настоящим Положением.

2.3. Основаниями для принятия решения об отказе в аннулировании лицензии на основании заявления являются:

наличие у лицензиата обязательств, возникших по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;

установление факта представления лицензиатом в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России в заявлении и (или) прилагаемых к нему документах недостоверных сведений;

приостановление Банком России действия лицензии на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

проведение Банком России проверки деятельности лицензиата;

установление в результате проведения Банком России проверки деятельности лицензиата случаев, предусмотренных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.4. Решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) по заявлению лицензиата оформляется в соответствии с требованиями пункта 1.5 настоящего Положения.

2.5. Лицензиату, в отношении которого принято решение об отказе в аннулировании лицензии, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России направляется уведомление о принятом решении с указанием основания (оснований) отказа в аннулировании лицензии с использованием средств связи, обеспечивающих доставку соответствующего уведомления по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.