Письмо Банка России от 8 апреля 2016 г. N ИН-015-54/22 "О некоторых вопросах применения Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

В связи с принятием Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ) сообщаем следующее.

1. Предметом регулирования статьи 8.6-1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ) (далее - Закон N 39-ФЗ) является порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг. Таким образом, в статье определен круг субъектов, на которых распространяется данная статья, и непосредственно предмет регулирования в части определения особенностей деятельности отдельных видов профессиональных участников рынка ценных бумаг, что полностью согласуется с положениями статьи 1 Закона N 39-ФЗ.

Необходимо учитывать, что статья 8.6-1 Закона N 39-ФЗ устанавливает лишь общий порядок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг при предоставлении информации в отношении учитываемых ими ценных бумаг и только в случаях, прямо предусмотренных федеральными законами, и положения указанной статьи не распространяются на порядок осуществления прав по ценным бумагам или получения выплат по соответствующим ценным бумагам.

2. Пунктом 1 статьи 8.7-1 Закона N 39-ФЗ установлено, что если федеральным законом установлено, что право требовать исполнения по ценным бумагам имеют лица, зафиксированные на определенную дату в качестве лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, то на эту дату в случаях, предусмотренных федеральными законами, составляется (фиксируется) список (перечень) таких лиц (далее - список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам).

Таким образом, статья 8.7-1 Закона N 39-ФЗ напрямую устанавливает, что регулируемый данной статьей порядок составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, применяется только в том случае, если составление данного списка напрямую предусмотрено федеральными законами.

Необходимо отметить, что нормами Федеральных законов от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон N 156-ФЗ) и от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (далее - Закон N 152-ФЗ) не предусмотрено случаев составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, как основания реализации принадлежащего данным лицам права требовать исполнения по ценным бумагам.

Следовательно, составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, должно осуществляться держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, только в случаях, предусмотренных федеральными законами.

В свою очередь, составление списков лиц держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в случаях, не предусмотренных федеральными законами, а предусмотренных исключительно требованиями подзаконных нормативных актов (приказов ФСФР России), должно осуществляться в соответствии с требованиями данных нормативных актов.

3. В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в том числе Налоговым кодексом Российской Федерации, порядок осуществления выплат владельцам ипотечных сертификатов участия и владельцам инвестиционных паев установлен непосредственно нормами Закона N 152-ФЗ и Закона N 156-ФЗ.

Таким образом, изменения, внесенные в Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ в части регулирования, предусмотренного статьей 8.7-1, в том числе и порядка осуществления выплат владельцам ипотечных сертификатов участия и владельцам инвестиционных паев, не распространяются на правоотношения с участием владельцев ипотечных сертификатов участия и инвестиционных паев.

Настоящее письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России".

Заместитель
Председателя
Банка России

В.В. Чистюхин

Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.

Открыть документ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Разъяснены отдельные вопросы в связи с изменениями в законодательстве о рынке ценных бумаг.

Изменениями установлен порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг. В нем определяются правила предоставления указанными субъектами информации в отношении учитываемых ими ценных бумаг. Они не распространяются на порядок осуществления прав по ценным бумагам или получения выплат по ним.

Даны разъяснения по составлению списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. Он формируется держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в случаях, предусмотренных федеральными законами. При этом применяется порядок составления списка, установленный Законом о рынке ценных бумаг.

Если составление списка предусмотрено исключительно требованиями подзаконных нормативных актов (приказов ФСФР России), оно осуществляется в соответствии с требованиями этих актов.

Обращается внимание, что законами об инвестиционных фондах и ипотечных ценных бумагах не предусмотрены случаи составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, как основания реализации принадлежащего данным лицам права требовать исполнения по ценным бумагам.

Порядок осуществления выплат владельцам ипотечных сертификатов участия и инвестиционных паев установлен непосредственно законами об инвестиционных фондах и ипотечных ценных бумагах. Разъяснено, что изменения в законодательстве о рынке ценных бумаг в части списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, не распространяются на правоотношения с участием владельцев ипотечных сертификатов участия и инвестиционных паев.