- Главная
- Положение Банка России от 13 мая 2016 г. N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов" (с изменениями и дополнениями)
- Глава 1. Общие положения
Глава 1. Общие положения
Глава 1. Общие положения
1.1. Депозитарий организует систему учета документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги (далее - система учета документов), в соответствии с требованиями настоящего Положения.
Информация об изменениях:
Пункт 1.2 изменен с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6265-У
1.2. Система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые были сформированы, получены или направлены депозитарием.
1.3. Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих сведения о его депонентах.
Информация об изменениях:
Пункт 1.4 изменен с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6265-У
1.4. Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании анкеты депонента или документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.
Записи в учетном регистре, указанном в пункте 1.3 настоящего Положения, должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать депонента, в том числе сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ценных бумаг при открытии соответствующего лицевого счета, а также реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и (или) выплаты по ценным бумагам и (или) цифровым правам.
1.5. Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, предусмотренных депозитарным договором, записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:
документов, полученных из Единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;
документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44).
Информация об изменениях:
Пункт 1.6 изменен с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6265-У
1.6. Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с утвержденными им внутренними документами. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги.
Записи об эмиссионных ценных бумагах, учитываемых на счете депо цифровых финансовых активов, открытом в соответствии с частью 4 статьи 12 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5018), также должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать цифровые финансовые активы, предусматривающие возможность осуществления прав по таким эмиссионным ценным бумагам, в том числе указанные в пункте 1.6 1 настоящего Положения.
Информация об изменениях:
Положение дополнено пунктом 1.6 1 с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6265-У
1.6 1. Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о цифровых правах, в отношении которых он оказывает услуги по учету. Такие записи должны содержать:
1.6 1.1. Сведения о лице, выпустившем цифровые финансовые активы, учет которых осуществляет депозитарий, содержащиеся в решении о выпуске цифровых финансовых активов:
для физического лица - фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), место жительства, сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, место и дата регистрации), адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", реквизиты (номер, дата) решения о выпуске цифровых финансовых активов (при наличии) и иные сведения, позволяющие идентифицировать цифровые финансовые активы, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности;
для юридического лица - полное наименование, адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, сведения о государственной регистрации (основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения), адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", реквизиты (номер, дата) решения о выпуске цифровых финансовых активов (при наличии) и иные сведения, позволяющие идентифицировать цифровые финансовые активы, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.
1.6 1.2. Уникальные условные обозначения утилитарного цифрового права или одинаковых утилитарных цифровых прав, позволяющие идентифицировать их как в инвестиционной платформе, так и вне ее, а также отличать утилитарные цифровые права друг от друга без обращения к информации об их содержании.
1.6 1.3. Сведения об инвестиционной платформе или информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - информационная система), содержащие полное наименование оператора информационной системы, основной государственный регистрационный номер оператора информационной системы, идентификационный номер налогоплательщика оператора информационной системы, наименование информационной системы (при его наличии) и иные сведения об информационной системе в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.
1.7. Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей обо всех проведенных депозитарных операциях в журнале операций в соответствии с требованиями настоящего Положения.
Информация об изменениях:
Пункт 1.8 изменен с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6265-У
1.8. В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и (или) иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, в том числе предусмотренных пунктом 1 статьи 8 7Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2012, N 53, ст. 7607; 2018, N 53, ст. 8440), доходов и выплат по цифровым правам, депозитарий, не являющийся кредитной организацией, осуществляет хронологическое ведение записей о таких доходах и (или) выплатах во внутреннем учете в соответствии с требованиями настоящего Положения.
1.9. Депозитарий осуществляет хранение и защиту записей, предусмотренных настоящим Положением, с учетом требований настоящего Положения, а также по требованию Банка России или в иных случаях, предусмотренных депозитарным договором, обеспечивает возможность визуализации и представления информации (в том числе в виде электронных таблиц), содержащейся в указанных записях.
Информация об изменениях:
Пункт 1.10 изменен с 1 октября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6265-У
1.10. Депозитарий в порядке, установленном утвержденными им внутренними документами, осуществляет:
депозитарные операции и документооборот, включая процедуры внесения записей, предусмотренных настоящим Положением, а также обработку документов подразделениями депозитария, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;
учет депозитарных операций и иные процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленный учет прав на ценные бумаги и (или) цифровые права каждого клиента (депонента);
разграничение прав доступа и обеспечение конфиденциальности информации, не допускающее возможности использования указанной информации в собственных интересах депозитарием, работниками депозитария и третьими лицами;
защиту информации;
рассмотрение жалоб и запросов клиентов (депонентов);
учет цифровых прав, переданных ему депонентом или указанным депонентом лицом.
В случае если иное не предусмотрено федеральными законами, депозитарий также осуществляет цифровые права, распоряжается ими, передает в залог или устанавливает их обременение другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу.
Открыть документ в системе ГАРАНТ