Статья 3. Определения

Статья 3
Определения

Для целей настоящего Регламента применяются следующие определения:

(1) "торговый репозиторий" - юридическое лицо, централизованно собирающее и хранящее сведения об ОФЦБ;

(2) "контрагенты" - финансовые контрагенты и нефинансовые контрагенты;

(3) "финансовый контрагент":

(a) инвестиционная компания, авторизованная в соответствии с Директивой 2014/64/EU Европейского Парламента и Совета ЕС*(17);

(b) кредитная организация, авторизованная в соответствии с Директивой 2013/36/EU Европейского Парламента и Совета ЕС*(18) или Регламентом (EU) N 1024/2013;

(c) страховая организация или организация перестрахования, авторизованная в соответствии с Директивой 2009/138/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(19);

(d) ОКИПЦБ и, где релевантно, управляющие ими компании, авторизованные в соответствии с Директивой 2009/65/ЕС;

(e) ФАИ, управляемые компаниями по управлению ФАИ, авторизованными или зарегистрированными в соответствии с Директивой 2011/61/EU;

(f) организация профессионального пенсионного обеспечения, авторизованная или зарегистрированная в соответствии с Директивой 2003/41/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(20);

(g) центральный контрагент, авторизованный в соответствии с Регламентом (EU) N 648/2012;

(h) центральный депозитарий ценных бумаг, авторизованный в соответствии с Регламентом (EU) N 909/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС*(21);

(i) организация из третьей страны, для которой потребовалась бы авторизация или регистрация в соответствии с законодательными актами, упомянутыми в пунктах (а) - (h), если бы она была образована в Европейском союзе;

(4) "нефинансовый контрагент" - организация, образованная в Европейском союзе или в третьей стране, кроме организаций, упомянутых в пункте (3);

(5) "образованный (в контексте местоположения контрагента)":

(a) если контрагент является физическим лицом - местоположение его главного офиса;

(b) если контрагент является юридическим лицом - местоположение его зарегистрированного офиса (юридический адрес);

(с) если контрагент не имеет зарегистрированного офиса в соответствии с национальным законодательством - местоположение его главного офиса;

(6) "филиал" - место осуществления деятельности, отличное от главного офиса, являющееся частью организации контрагента и не имеющее юридического лица;

(7) "кредитование ценными бумагами или товарами", "заимствование ценных бумаг или товаров" - операция, в которой контрагент передает ценные бумаги или товары под обязательство заемщика вернуть эквивалентные ценные бумаги или товары в будущем или по запросу кредитора. Такая операция рассматривается как кредитование ценными бумагами или товарами со стороны контрагента, передающего ценные бумаги или товары, и рассматривается как заимствование ценных бумаг или товаров со стороны контрагента, которому они передаются;

(8) "операция покупки с обратной продажей" или "операция продажи с обратной покупкой" - операция, в которой контрагент покупает или продает ценные бумаги, товары или гарантированные права, относящиеся к праву собственности на ценные бумаги или товары, согласовывая соответственно продажу или выкуп идентичных ценных бумаг, товаров или гарантированных прав по установленной цене в определенную будущую дату. Такая операция рассматривается как операция покупки с обратной продажей со стороны контрагента, покупающего ценные бумаги, товары или гарантированные права, и как операция продажи с обратной покупкой для контрагента, продающего их, при этом такая операция покупки с обратной продажей или продажи с обратной покупкой не регулируется соглашением об обратной покупке или соглашением обратного репо в значении пункта (9);

(9) "операция обратной покупки (репо)" - операция, регулируемая соглашением, по которому контрагент передает ценные бумаги, товары или гарантированные права, относящиеся к праву собственности на ценные бумаги или товары, при которой такая гарантия издается признанной биржей, удерживающей права на ценные бумаги или товары, и соглашение не позволяет контрагенту передавать или закладывать определенную ценную бумагу или товар более чем одному контрагенту в данный момент времени, содержит обязательство обратной покупки этих товаров или ценных бумаг или замещающих идентичных товаров или ценных бумаг по установленной цене в определенную будущую дату, указываемую или подлежащую указанию цедентом. Такое соглашение является соглашением об обратной покупке для контрагента, продающего ценные бумаги или товары, и соглашением обратного репо для контрагента, покупающего их;

(10) "операция маржинального кредитования" - операция, в которой контрагент предоставляет кредит в связи с покупкой, продажей, удержанием или осуществлением торговых операций с ценными бумагами, кроме прочих кредитов, обеспечиваемых ценными бумагами;

(11) "операция финансирования с ценными бумагами":

(a) операция обратной покупки (репо);

(b) кредитование ценными бумагами или товарами, заимствование ценных бумаг или товаров;

(c) операция покупки с обратной продажей или продажи с обратной покупкой;

(d) операция маржинального кредитования;

(12) "повторное использование (финансовых инструментов)" - использование получающим контрагентом от своего имени и за свой счет или за счет другого контрагента, в том числе физического лица, финансовых инструментов, полученных в рамках соглашения об обеспечении, при этом такое использование заключается в передаче права собственности или в исполнении права использования в соответствии со статьей 5 Директивы 2002/47/ЕС, но не включает в себя ликвидацию финансового инструмента в случае дефолта контрагента, предоставившего инструмент;

(13) "соглашение об обеспечении с передачей собственности" - соглашение о финансовом обеспечении с передачей права собственности, определяемое в подпункте (b) статьи 2(1) Директивы 2002/47/ЕС, заключаемое между контрагентами для обеспечения какого-либо обязательства;

(14) "соглашение об обеспечении в виде ценных бумаг" - соглашение о финансовом обеспечении в виде ценных бумаг, определяемое в подпункте (с) статьи 2(1) Директивы 2002/47/ЕС, заключаемое между контрагентами для обеспечения исполнения какого-либо обязательства;

(15) "соглашение об обеспечении" - соглашение об обеспечении с передачей собственности и соглашение об обеспечении в виде ценных бумаг;

(16) "финансовый инструмент" - финансовый инструмент, как определено в пункте (15) статьи 4(1) Директивы 2014/65/EU;

(17) "товар" - товар, как определено в пункте (1) статьи 2 Регламента Европейской комиссии (ЕС) N 1287/2006*(22);

(18) "своп на совокупный доход" - деривативный контракт, определяемый в пункте (7) статьи 2 Регламента (EU) N 648/2012, по которому один контрагент передает совокупный экономический результат по ориентирному обязательству, в том числе доход от процентов и вознаграждений, прибыли и убытки от изменений цен и кредитные убытки другому контрагенту.