Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" (по состоянию на 14.09.2016)

1. Внести в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2014 года N 35287 ("Вестник Банка России" от 31 декабря 2014 года N 117-118), следующие изменения.

1.1. Дополнить пунктами 1.7 и 1.8 следующего содержания:

"1.7. Сроки, установленные настоящим Положением для принятия Банком России решения по результатам рассмотрения поступивших документов, исчисляются со дня, следующего за днем поступления соответствующих документов, а сроки, установленные для выдачи (направления) уведомлений по результатам рассмотрения поступивших в Банк России документов или для размещения информации на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", - со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения по результатам рассмотрения таких документов.

1.8. Использование печати на документах, представляемых в соответствии с настоящим Положением в Банк России на бумажном носителе, является обязательным в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также в случае, если сведения о наличии печати содержатся в уставе (учредительном документе) соответствующего юридического лица.".

1.2. Дополнить пунктом 2.14 следующего содержания:

"2.14. В случае выявления в документах, представленных в соответствии с настоящей главой Положения, устранимых нарушений, Банк России (уполномоченный департамент) направляет (выдает) заявителю соответствующее уведомление с указанием выявленных нарушений, необходимости представления исправленных и (или) дополнительных документов и срока для их представления. В этом случае течение сроков, предусмотренных пунктами 2.3 и 2.9 настоящего Положения, приостанавливается и возобновляется со дня, следующего за днем получения Банком России (уполномоченным департаментом) запрошенных документов, а если такие документы заявителем не представлены - со дня, следующего за днем окончания указанного в уведомлении Банка России срока для представления запрошенных документов.".

1.3. В пункте 4.4:

в абзаце первом слова "в установленном порядке" исключить;

дополнить абзацами следующего содержания:

"Уведомление биржи об утверждении изменений, указанных в настоящем пункте, должно содержать сведения, предусмотренные разделом "Б" приложения к настоящему Положению.

Уведомление биржи об утверждении изменений, указанных в настоящем пункте, представляется в Банк России (уполномоченный департамент) в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного должностного лица биржи, по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через сеть Интернет, в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26) (далее - Указание Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У). Представление указанного уведомления на бумажном носителе не требуется.".

1.4. Дополнить пунктом 4.4.1 следующего содержания:

"4.4.1. В случае присвоения выпуску коммерческих облигаций идентификационного номера изменения, вносимые в решение о выпуске коммерческих облигаций посредством направления уведомления, подлежат утверждению центральным депозитарием, присвоившим выпуску коммерческих облигаций идентификационный номер. Порядок утверждения центральным депозитарием, присвоившим выпуску коммерческих облигаций идентификационный номер, указанных изменений устанавливается внутренними документами (правилами) центрального депозитария. Центральный депозитарий, утвердивший изменения, вносимые в решение о выпуске коммерческих облигаций посредством направления уведомления, в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения уведомляет об этом Банк России (уполномоченный департамент).

Уведомление центрального депозитария об утверждении изменений, указанных в настоящем пункте, должно содержать сведения, предусмотренные разделом "Б" приложения к настоящему Положению.

Уведомление центрального депозитария об утверждении изменений, указанных в настоящем пункте, представляется в Банк России (уполномоченный департамент) в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного должностного лица центрального депозитария, по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через сеть Интернет, в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У. Представление указанного уведомления на бумажном носителе не требуется.".

1.5. Пункт 4.6 дополнить абзацем следующего содержания:

"Определением или избранием нового представителя владельцев облигаций является определение или избрание представителя владельцев облигаций после государственной регистрации выпуска облигаций (присвоения выпуску облигаций идентификационного номера) впервые или взамен ранее определенного (избранного) представителя владельцев облигаций.".

1.6. Дополнить пунктом 4.6.1 следующего содержания:

"4.6.1. Решение об определении представителя владельцев облигаций принимается единоличным исполнительным органом эмитента облигаций, если его уставом принятие решения по указанному вопросу не отнесено к компетенции иного органа управления эмитента облигаций.".

1.7. Абзац третий пункта 4.9 дополнить словами следующего содержания: "(в случае определения представителя владельцев облигаций эмитентом облигаций)".

1.8. Дополнить пунктом 4.9.1 следующего содержания:

"4.9.1. В случае когда у Банка России (уполномоченного структурного подразделения или территориального учреждения) отсутствуют достоверные сведения об уплате эмитентом или новым представителем владельцев облигаций в установленном порядке государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, представленные эмитентом или новым представителем владельцев облигаций документы оставляются без рассмотрения. В этом случае Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) обязан в течение четырех рабочих дней с даты получения документов, представленных эмитентом или новым представителем владельцев облигаций, направить такому лицу уведомление с указанием на необходимость представления документа, подтверждающего факт уплаты государственной пошлины, а срок, установленный пунктом 4.2 настоящего Положения, начинает течь со дня, следующего за днем получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) достоверных сведений об уплате государственной пошлины в установленном порядке.".

1.9. Дополнить пунктом 4.13.1 следующего содержания:

"4.13.1. В случае выявления в документах, представленных в соответствии с настоящей главой Положения, устранимых нарушений, Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) выдает (направляет) эмитенту облигаций или новому представителю владельцев облигаций, представившему документы, предусмотренные настоящей главой Положения, соответствующее уведомление с указанием выявленных нарушений, необходимости представления исправленных и (или) дополнительных документов и срока для их представления. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 4.2 настоящего Положения, приостанавливается и возобновляется со дня, следующего за днем получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) запрошенных документов, а если такие документы не представлены - со дня, следующего за днем окончания указанного в уведомлении Банка России срока для представления запрошенных документов.".

1.10. Дополнить пунктом 4.15.1 следующего содержания:

"4.15.1. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, содержащие сведения о представителе владельцев облигаций, могут быть внесены одновременно с иными изменениями в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций.

В указанном случае изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций вносится в порядке, установленном статьей 24.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России.".

1.11. В Приложении:

примечание после слов "Изменения в решение о выпуске облигаций, вносимые путем направления уведомления о представителе владельцев облигаций, считаются зарегистрированными с" дополнить после слова "биржевых" словами "или коммерческих", после слова "биржей" словами "(центральным депозитарием)", после слова "присвоившей" словом "(присвоившим)";

примечание после слов "государственный регистрационный номер выпуска облигаций" дополнить после слова "биржевых" словами "или коммерческих";

дополнить после слов "протокол от "___" _____ 20__г. N___" примечанием следующего содержания:

"Указывается в случае определения представителя владельцев облигаций эмитентом облигаций.";

дополнить после слов "Решение об избрании (одобрении) представителя владельцев облигаций принято общим собранием владельцев облигаций "___" _____ 20 ___ г., протокол от "_" ______ 20 __ г. N __" примечанием следующего содержания:

"Указывается в случае избрания (одобрения) представителя владельцев облигаций общим собранием владельцев облигаций.";

дополнить после слов "Наименование должности руководителя эмитента" примечанием следующего содержания:

"Указывается в случае, если уведомление, содержащее сведения о новом представителе владельцев облигаций, представляется эмитентом облигаций.";

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" (далее - Проект).

Проект разработан в соответствии с пунктом 8 и подпунктом 5 пункта 11 статьи 29.1 и пунктом 3 статьи 29.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Целью Проекта является совершенствование порядка включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, а также порядка представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций.

Проект, в частности, направлен на:

уточнение порядка исчисления отдельных сроков, установленных Положением Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию";

установление порядка направления биржей в Банк России уведомления об утверждении изменений, вносимых в решение о выпуске биржевых облигаций посредством направления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев биржевых облигаций;

установление порядка направления центральным депозитарием в Банк России уведомления об утверждении изменений, вносимых в решение о выпуске коммерческих облигаций посредством направления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев коммерческих облигаций;

определение органа управления эмитента, которым принимается решение об определении представителя владельцев облигаций.

Действие Проекта будет распространяться на:

лиц, представляющих заявление о включении их в список лиц, могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций;

лиц, представляющих заявление об исключении их из списка лиц, могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций;

эмитентов;

лиц, действующих в качестве представителей владельцев облигаций,

биржу;

центральный депозитарий;

Вступление в силу Проекта планируется в четвертом квартале 2016 года.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 14 сентября 2016 года по 27 сентября 2016 года.

Проект разработан Департаментом допуска на финансовый рынок.