Информация Банка России от 20 октября 2016 г. "Об установлении фактов манипулирования рынком акций ОАО "Живой офис"

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "Живой офис" (далее - Акции) на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" в период с 13.01.2014 по 06.01.2015.

В течение нескольких лет ОАО "Живой офис" позиционировало себя в качестве поставщика товаров для "комфортной и яркой" работы в офисе. ОАО "Живой офис" организовало активную рекламную кампанию в сети Интернет и в печатных СМИ, в которой частным и институциональным инвесторам предлагалось инвестировать в обыкновенные акции компании. Дополнительный выпуск акций, согласно заявлениям самого эмитента, был обусловлен привлечением средств для дальнейшего развития бизнеса.

Размещение дополнительного выпуска Акций происходило в период с 03.07.2013 по 08.07.2013 в секторе "Рынок инноваций и инвестиций" ЗАО "ФБ ММВБ" по цене 129 рублей за Акцию при величине чистых активов, приходящихся на 1 акцию, немногим более 1 рубля. Всего было размещено 4 000 000 Акций (33% от увеличенного уставного капитала ОАО "Живой офис") на сумму более полумиллиарда рублей. Основными покупателями Акций в ходе размещения стали компании, связанные с ОАО "Живой офис", - ООО "Прибой", ООО "Модерн" и ООО "Вершина".

Указанные юридические лица приобрели Акции на заемные средства, полученные от офшорной компании. ОАО "Живой офис" фактически возвратил данный заем через связанных с ним лиц в течение дня. Таким образом, размещение Акций вопреки официальным заявлениям эмитента не привело к реальному привлечению денежных средств.

В ходе проверки Банк России установил, что сделки, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались двумя группами лиц, связанными с ОАО "Живой офис". Первую составляли семнадцать физических лиц и одно юридическое лицо, являвшиеся клиентами различных профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Первая группа), вторую - три юридических лица, приобретавшие Акции в ходе размещения, и одно физическое лицо (сотрудник ООО "Спенс" - дочерней компании ОАО "Живой офис"), являвшиеся клиентами АО ИК "Элтра" (далее - Вторая группа).

АО И К "Элтра" выступало маркетмейкером по Акциям, вместе с тем сделки в основном режиме торгов совершались единолично сотрудником АО ИК "Элтра" исключительно по счетам Второй группы лиц на основании выданных доверенностей. Такая схема работы была выстроена руководством АО ИК "Элтра" и не пресекалась уполномоченными должностными лицами данной инвестиционной компании. Выявлены не являвшиеся маркетмейкерскими сделки, в отношении которых установлены факты манипулирования рынком Акций.

Названные выше лица совершали сделки, приведшие к существенным отклонениям спроса, предложения, цены и (или) объема торгов Акциями, преимущественно друг с другом по предварительному соглашению, в том числе с целью формирования искусственного рынка Акций и введения в заблуждение третьих лиц относительно их цены.

Так, лица, связанные с ОАО "Живой офис", в рассмотренный период являлись хотя бы одной стороной в 87% биржевых сделок с Акциями, 56% от общего объема торгов Акциями были совершены данными лицами друг с другом.

Одновременно с созданием видимости активного рынка Акций часть дополнительного выпуска была реализована сторонним (реальным) инвесторам.

ОАО "Живой офис", а также связанные с ним юридические и физические лица получили ряд кредитов в коммерческих банках, залогом по которым выступали акции ОАО "Живой офис", обращающиеся на торгах ЗАО "ФБ ММВБ". В настоящее время в отношении основной дочерней структуры ОАО "Живой офис" - ООО "Спенс" открыта процедура банкротства. Совет директоров эмитента принял решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров, одним из вопросов повестки дня которого будет ликвидация ОАО "Живой офис".

Действия Первой и Второй групп лиц, а также АО ИК "Элтра" являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

По результатам проверки Банк России принял решение аннулировать выданные АО ИК "Элтра" лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также отозвать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у сотрудников АО ИК "Элтра", причастных к манипулированию рынком Акций. В отношении иных лиц, принимавших участие в манипулировании рынком Акций, Банк России предпринял меры, направленные на недопущение аналогичных действий в дальнейшем. Банк России рекомендовал ЗАО "ФБ ММВБ" рассмотреть вопрос о делистинге Акций.