Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29 сентября 2016 г. N 4142-У
"Об утверждении типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
негосударственному пенсионному
фонду, осуществляющему деятельность
по обязательному пенсионному
страхованию, и типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений"
Типовая форма договора
об оказании услуг специализированного депозитария
негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему
деятельность по обязательному пенсионному страхованию
____________________________
(указывается номер договора)
"___"____________20 г. ___________________________
(место заключения договора)
I. Общие положения
1. _________________________________________________________________
(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование
специализированного депозитария)
(далее - специализированный депозитарий), действующий на основании
лицензии от ____________ N ________ на осуществление депозитарной
деятельности и лицензии от ____________ N________ на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в
лице
________________________________________________________________________,
(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица
специализированного депозитария, его должность)
действующего(ей) на основании __________________________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого действует
должностное лицо специализированного
депозитария)
с одной стороны, и ______________________________________________________
(указывается полное (сокращенное) наименование
негосударственного пенсионного фонда)
(далее - фонд), осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному
страхованию, действующий на основании лицензии от ____________ N ________
на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному
страхованию, в лице
________________________________________________________________________,
(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его
должность)
действующего(ей) на основании __________________________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого
действует должностное лицо фонда)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный
закон "О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий
договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Предметом договора об оказании услуг специализированного
депозитария является оказание услуг: ____________________________________
_________________________________________________________________________
(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием в
соответствии с законодательством Российской Федерации)
III. Порядок документооборота сторон
3. Специализированный депозитарий представляет в фонд информацию
(отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в
следующем порядке и в следующие сроки: __________________________________
_________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)
4. Специализированный депозитарий информирует фонд:
об изменениях в учредительных документах специализированного
депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу
указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о
составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее
10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10
рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления,
состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
о применении к специализированному депозитарию процедуры
банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации
специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты
принятия соответствующего решения органами управления специализированного
депозитария или вступления в законную силу решения суда;
о введении запрета на проведение всех или части операций,
необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или
приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня
принятия соответствующего решения Банка России.
5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда, которые
в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат
представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем
порядке и в следующие сроки:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда)
6. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех
полученных или составленных фондом первичных документов в отношении
средств пенсионных накоплений, в том числе переданных в доверительное
управление управляющим компаниям, не позднее рабочего дня, следующего за
днем их составления или получения.
7. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы
(информацию), необходимые для исполнения настоящего договора:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(указывается перечень документов (информации), необходимых для
надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей,
предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления)
8. _________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления
иной информации, отчетов, документов)
IV. Права и обязанности специализированного депозитария
9. Специализированный депозитарий вправе: __________________________
_________________________________________________________________________
(указываются права специализированного депозитария в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
10. Специализированный депозитарий обязуется: ______________________
_________________________________________________________________________
(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с
законодательством Российской Федерации)
11. Специализированный депозитарий дает фонду предварительное
согласие на совершение операций по распоряжению фондом денежными
средствами, составляющими пенсионные накопления, если такое распоряжение
не противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем
порядке и в следующие сроки: ____________________________________________
_________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в
выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным законом
"О негосударственных пенсионных фондах")
12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного
фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий
обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной
управляющей компании фонду либо передачи средств пенсионных накоплений и
имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной
управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке: _____________
_________________________________________________________________________
(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств
пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства
пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности
средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой
прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления)
13. ________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности
специализированного депозитария)
V. Права и обязанности фонда
14. Фонд вправе: ___________________________________________________
_________________________________________________________________________
(указываются права фонда в соответствии с законодательством
Российской Федерации)
15. Фонд обязуется: ________________________________________________
_________________________________________________________________________
(указываются обязанности фонда в соответствии с законодательством
Российской Федерации)
16. ________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности фонда)
VI. Оплата услуг специализированного депозитария
17. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария,
оказанные по настоящему договору: _______________________________________
_________________________________________________________________________
(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения, а
также порядок, срок и источник оплаты услуг, в том числе из средств
пенсионных накоплений, в размере, не превышающем предельную величину,
установленную Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах")
18. _______________________________________________________________;
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, порядок и срок их возмещения)
_________________________________________________________________________
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений,
порядок и срок их возмещения)
19. ________________________________________________________________
(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок
и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)
VII. Ответственность сторон
20. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:
_________________________________________________________________________
(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств)
VIII. Заключительные положения
21. Настоящий договор заключен на __________________________________
(указывается срок действия договора)
_________________________________________________________________________
(может быть указан порядок продления договора)
22. Настоящий договор вступает в силу ______________________________
(указывается дата вступления
в силу договора либо порядок ее
определения)
23. ________________________________________________________________
(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки
вступления в силу таких изменений)
24. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего
договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав
и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных
в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных
фондах" _________________________________________________________________
(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)
В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий
документов), составленных или полученных специализированным депозитарием
в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному
депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, в порядке
и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
25. Настоящий договор прекращается: ________________________________
_________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок
уведомления сторон при отказе от настоящего договора)
26. ________________________________________________________________
(может быть указан порядок разрешения споров)