Информация Банка России от 31 октября 2016 г. "О решениях Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об аннулировании лицензии ООО "Корпорация "МОНОЛИТ"

На основании заявления ООО "Корпорация "МОНОЛИТ" (ИНН 7724281447) Банк России 28 октября 2016 года принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 31.10.2006 N 103-09598-010000.

О переоформлении лицензии АО Банк АВБ

Банк России 31 октября 2016 года принял решение о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности Акционерного общества АВТОВАЗБАНК в связи с изменением наименования (г. Тольятти).

О переоформлении лицензий АО "БМ-Банк"

Банк России 31 октября 2016 года принял решение о переоформлении лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Акционерного общества "БМ-Банк" в связи с изменением наименования и места нахождения (г. Москва).

О переоформлении лицензии ООО "МДК"

Банк России 31 октября 2016 года принял решение о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Межрегиональная Депозитарная Компания" в связи с изменением места нахождения (г. Москва).

О выдаче лицензий ООО "Кастос"

Банк России 31 октября 2016 года принял решение о выдаче лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Обществу с ограниченной ответственностью "Кастос" (г. Симферополь).

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО МФО "Карат-Финанс"

Банк России 29 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрофинансовой организации "Карат-Финанс" (ОГРН 1147746086410):

- за представление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 2015 год, с нарушением требований;

- за непредставление документов, содержащих отчетность по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за май 2016 года;

- за неразмещение копии правил предоставления микрозаймов на сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "Русский дом"

Банк России 29 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Русский дом" (ОГРН 1127606002479) (далее - Общество):

- за непредставление документов, содержащих отчеты о микрофинансовой деятельности за 2015 год и I квартал 2016 года;

- наименование Общества не содержит словосочетание "микрофинансовая организация".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций

ООО МФО "ВНЕШ ЭКОНОМ ФИНАНС"

Банк России 29 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрофинансовой организации "ВНЕШ ЭКОНОМ ФИНАНС" (ОГРН 1157746345767):

- за непредставление документов, содержащих отчеты о микрофинансовой деятельности за 2015 год и I квартал 2016 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО МФО "Голд Стрим"

Банк России 29 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрофинансовой организации "Голд Стрим" (ОГРН 1164401050307):

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за I квартал 2016 года;

- за непредставление документов, содержащих отчетность по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за апрель, май 2016 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "ФК "Доверие"

Банк России 29 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Доверие" (ОГРН 1117847497008) (далее - Общество):

- за представление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 9 месяцев 2015 года, с нарушением требований;

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за I квартал 2016 года;

- за непредставление документов, содержащих отчет о персональном составе своих руководящих органов за 2015 год;

- за неразмещение копии правил предоставления микрозаймов на сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

- за нарушение порядка расчета экономических нормативов достаточности собственных средств и ликвидности для микрофинансовых организаций;

- наименование Общества не содержит словосочетание "микрофинансовая организация".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "ЕНИСЕЙ ФИНАНС"

Банк России 26 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "ЕНИСЕЙ ФИНАНС" (ОГРН 1132366002670) (далее - Общество):

- за представление документов, содержащих отчет о микрофинансовой организации за I квартал 2015 года, с нарушением срока;

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 2015 год;

- за непредставление документов, содержащих отчет о персональном составе своих руководящих органов за 2015 год;

- наименование Общества не содержит словосочетание "микрофинансовая организация".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "ЦЕНТРАЛЬНАЯ КОМПАНИЯ"

Банк России 26 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "ЦЕНТРАЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" (ОГРН 1157746143510) (далее - Общество):

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 9 месяцев 2015 года, 2015 год;

- за непредставление документов, содержащих отчет о персональном составе своих руководящих органов за 2015 год;

- за непредставление сведений об изменениях, внесенных в учредительные документы, в части адреса (места нахождения);

- наименование Общества не содержит словосочетание "микрофинансовая организация".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО МФО "ЭЙС-ИНВЕСТ"

Банк России 26 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью МИКРОФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ "ЭЙС-ИНВЕСТ" (ОГРН 1157746908516):

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 2015 год;

- за представление документов, содержащих отчет о персональном составе своих руководящих органов за 2015 год, с нарушением срока;

- за непредставление сведений об изменениях, внесенных в учредительные документы;

- за непредставление отчетности по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за февраль 2016 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО МФО "ДРУЖБА-2015"

Банк России 26 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ МИКРОФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ "ДРУЖБА-2015" (ОГРН 1152036006869):

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 2015 год;

- за представление документов, содержащих отчет о персональном составе своих руководящих органов за 2015 год, с нарушением срока;

- за непредставление сведений об изменениях, внесенных в учредительные документы;

- за непредставление отчетности по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за февраль 2016 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "ИНВЕСТ-МАНИ"

Банк России 26 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "ИНВЕСТ- МАНИ" (ОГРН 1157746336065) (далее - Общество):

- за представление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 9 месяцев 2015 года, с нарушением требований;

- за непредставление отчетности по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за февраль и март 2016 года;

- за непредставление сведений об изменениях, внесенных в учредительные документы, в части адреса;

- наименование Общества не содержит словосочетание "микрофинансовая организация".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций

ООО "Кредитный дом Урал"

Банк России 25 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Кредитный дом Урал" (ОГРН 1136679018739):

- за непредставление документов, содержащих отчеты о микрофинансовой деятельности за 2015 год и I квартал 2016 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "Онлайн Финанс Рус"

Банк России 25 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Онлайн Финанс Рус" (ОГРН 1125476238480) (далее - Общество):

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 2015 год;

- за непредставление документов, содержащих отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации за 2015 год;

- за непредставление сведений об изменениях, внесенных в учредительные документы, в части наименования;

- наименование Общества не содержит словосочетание "микрофинансовая организация".

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "ГАЗГАРАНТ"

Банк России 25 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "ГАЗГАРАНТ" (ОГРН 1157746237296):

- за непредставление документов, содержащих отчеты о микрофинансовой деятельности за I полугодие 2015 года и 9 месяцев 2015 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "МФО "Главкредит Юг"

Банк России 25 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрофинансовой организации "Главкредит Юг" (ОГРН 1152311003020):

- за непредставление документов, содержащих отчеты о микрофинансовой деятельности за I квартал 2016 года и I полугодие 2016 года;

- за непредставление отчетности по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за февраль, март, апрель, май и июнь 2016 года.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО МФО "Экспресс микрозайм"

Банк России 25 августа 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрофинансовая организация "Экспресс микрозайм" (ОГРН 1137017009139):

- за непредставление документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности за 2015 год;

- за непредставление документов, содержащих отчет о персональном составе своих руководящих органов за 2015 год.

Об аннулировании квалификационного аттестата Рощина Сергея Викторовича

Банк России принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА N 003181 о присвоении квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами, выданный Рощину Сергею Викторовичу, в связи с неоднократным и грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.