Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (по состоянию на 23.11.2016)

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от _________________ N _____) внести в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2008 года N 11751, 23 марта 2010 года N 16687, 1 июня 2011 года N 20919, 22 февраля 2012 года N 23310, 24 сентября 2014 года N 34111, 4 марта 2015 года N 36361 ("Вестник Банка России" от 6 июня 2008 года N 29-30, от 31 марта 2010 года N 18, от 16 июня 2011 года N 32, от 2 марта 2012 года N 12, от 7 октября 2014 года N 91-92, от 18 марта 2015 года N 22), следующие изменения.

1.1. В абзаце четвертом пункта 1.5 слова "клиентов кредитной организации (далее - организация, входящая в систему Банка России)" заменить словами ", в том числе изъятых из программно-технических средств (далее - организация, входящая в систему Банка России), в порядке, установленном настоящим Положением".

1.2. Первое предложение абзаца второго пункта 1.11 изложить в следующей редакции:

"Кредитная организация в случае недостачи наличных денег, произошедшей в результате действия (бездействия) работников кредитной организации, повлекшего материальный ущерб, а также хищения наличных денег, в том числе из программно-технических средств, нападения на должностных лиц, ответственных за сохранность ценностей, кассовых, инкассаторских работников кредитной организации при осуществлении операций с наличными деньгами, перевозке наличных денег, инкассации наличных денег (далее - случай утраты наличных денег) не позднее десяти рабочих дней после дня наступления случая утраты наличных денег направляет письменное сообщение о случае утраты наличных денег в произвольной форме Департаменту надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, если им осуществляется надзор за деятельностью кредитной организации, территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, либо территориальному учреждению Банка России по месту открытия (местонахождению) ВСП, в случае если ВСП расположено вне пределов подведомственной территориальному учреждению Банка России территории, на которой располагается кредитная организация, и Департаменту наличного денежного обращения Банка России.".

1.3. В пункте 1.13:

в абзаце втором слова ", журнал учета выдачи и приема явочных карточек, штампов, ключей и доверенностей 0402305 (далее - журнал 0402305) (приложение 5 к настоящему Положению) оформляются" заменить словом "оформляется";

в абзаце третьем:

в первом предложении слова ", журнала 0402305" исключить, слово "журналов" заменить словом "журнала";

во втором предложении слова "(штампа) кредитной организации, ВСП" заменить словами "или штампа кредитной организации, ВСП, установленного для этих целей кредитной организацией";

в четвертом предложении слова "и журнале 0402305" исключить.

1.4. Главу 1 дополнить пунктом следующего содержания:

"1.19. Порядок осуществления в кредитной организации видеоконтроля и видеонаблюдения с применением телевизионной системы наблюдения и регистрации при осуществлении операций с наличными деньгами, выполнении работы по перевозке наличных денег, инкассации наличных денег, а также порядок применения при обработке наличных денег автоматизированных комплексов, обеспечивающих автоматическую маркировку, формирование и упаковку пачек банкнот Банка России (далее - автоматизированный комплекс), определяются кредитной организацией.".

1.5. В пункте 2.4:

абзац шестой признать утратившим силу;

дополнить абзацами следующего содержания:

"Для сдачи, получения наличных денег организация может накануне или в день сдачи, получения наличных денег представлять в кредитную организацию, ВСП заявку в виде электронного документа. В заявке в виде электронного документа указываются: фирменное наименование кредитной организации или наименование филиала, или наименование ВСП, дата сдачи, получения наличных денег, наименование организации, номер банковского счета организации, общая сумма сдаваемых, получаемых наличных денег (при необходимости суммы получаемых, сдаваемых банкнот, монеты Банка России указываются по номиналам), номер сумки (в случае сдачи наличных денег, упакованных в сумку), источники поступления наличных денег, направления выдач наличных денег, фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) вносителя, получателя наличных денег, реквизиты его паспорта или иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - документ, удостоверяющий личность), иная информация, необходимая кредитной организации, ВСП, организации. При сдаче организацией нескольких сумок с наличными деньгами в заявке в виде электронного документа указывается информация по каждой сумке с наличными деньгами. Заявка в виде электронного документа подписывается лицом (лицами), уполномоченным (уполномоченными) распоряжаться денежными средствами, находящимися на банковском счете, электронной подписью (электронными подписями), аналогом собственноручной подписи (аналогами собственноручных подписей) и (или) удостоверяется кодами, паролями и иными средствами, позволяющими подтвердить, что заявка составлена указанным лицом (лицами).

Передача заявок в виде электронного документа организацией в кредитную организацию, ВСП при осуществлении кассового обслуживания, инкассации наличных денег осуществляется с использованием защищенного канала связи.

Оформленные в виде электронного документа заявки и документы, предусмотренные настоящим Положением, содержащиеся в перечне документов приложения 1 к Указанию Банка России от 25 ноября 2009 года N 2346-У "О хранении в кредитной организации в электронном виде отдельных документов, связанных с оформлением бухгалтерских, расчетных и кассовых операций при организации работ по ведению бухгалтерского учета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2009 года N 15828, 7 октября 2011 года N 21994, 25 декабря 2014 года N 35398, 15 августа 2016 года N 43245 ("Вестник Банка России" от 30 декабря 2009 года N 78, от 20 октября 2011 года N 57, от 29 января 2015 года N 6, от 31 августа 2016 года N 77) (далее - Указание Банка России N 2346-У), хранятся в соответствии с Указанием Банка России N 2346-У.

Передача в виде электронных документов заявок, документов, предусмотренных настоящим Положением, между работниками кредитной организации, ВСП осуществляется в порядке, определенном кредитной организацией, с применением автоматизированной системы, обеспечивающей хранение данных, содержащихся на машинном носителе информации, и исключающей возможность внесения исправлений и несанкционированного доступа к ним.".

1.6. Пункт 2.5 дополнить словами ", а также случая подписания документов, предусмотренных настоящим Положением, бухгалтерскими, кассовыми работниками электронными подписями, аналогами собственноручной подписи и (или) удостоверения кодами, паролями и иными средствами, позволяющими идентифицировать работников, проверивших и оформивших документ".

1.7. Пункт 2.11 изложить в следующей редакции:

"2.11. Выдача наличных денег из касс кредитной организации, ВСП осуществляется в упаковке кредитных организаций, ВСП кредитных организаций, учреждений Банка России, организации, входящей в систему Банка России, или печатных фабрик, монетных дворов акционерного общества "Гознак". Выдача наличных денег кредитной организацией, ВСП может осуществляться за счет поступлений наличных денег в их кассы, в том числе поступивших от инкассаторских работников, в выходные дни, нерабочие праздничные дни, после обработки наличных денег и отражения принятых сумм в кассовом журнале по приходу 0401704.

Банкноты Банка России, выдаваемые кредитной организацией, ВСП клиентам полными и неполными пачками банкнот, отдельными корешками, сформированными кредитной организацией, ВСП, а также отдельными банкнотами Банка России из указанных упаковок кредитной организации, ВСП, должны быть обработаны с использованием счетно-сортировальных машин, осуществляющих сортировку банкнот Банка России на годные к обращению и ветхие и имеющих функцию распознавания машиночитаемых защитных признаков банкнот Банка России. Обязательной проверке подлежат не менее четырех машиночитаемых защитных признаков банкнот Банка России, перечень которых установлен нормативным актом Банка России.

Информация о программно-технических средствах, счетно-сортировальных машинах, прошедших тестирование в подразделении Банка России, осуществляющем функции по проверке оборудования на соответствие требованиям нормативных актов Банка России, и рекомендованных к использованию в кредитных организациях при приеме, обработке банкнот Банка России, размещается Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Принятые от клиентов или полученные от другого кассового работника полистным пересчетом и проверенные кассовым работником в соответствии с пунктом 15.1 настоящего Положения банкноты могут быть выданы клиентам в течение рабочего дня.

Ветхие банкноты Банка России кредитными организациями, ВСП клиентам не выдаются и сдаются в учреждения Банка России.".

1.8. В пункте 3.1:

абзац первый дополнить предложением следующего содержания:

"При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа прием наличных денег от организации кассовым работником осуществляется по приходному кассовому ордеру 0402008, оформленному в кредитной организации, ВСП на основании заявки.";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"В кредитной организации, ВСП прием наличных денег от организации, входящей в систему Банка России, в случае осуществления ею операций по приему и обработке наличных денег, в том числе изъятых из программно-технических средств, осуществляется по приходному кассовому ордеру 0402008, оформленному на общую сумму сдаваемых наличных денег, вместе с накладными к сумкам 0402300, распечатками программно-технических средств, реестром операций по обработке наличных денег (приложение 23 к настоящему Положению), подписанным уполномоченным должностным лицом организации, входящей в систему Банка России. Порядок представления в кредитную организацию, ВСП реестра операций по обработке наличных денег определяется договором, заключаемым сторонами, участвующими в осуществлении указанной операции.".

1.9. Абзац четвертый пункта 3.2 изложить в следующей редакции:

"При приеме наличных денег от организации, входящей в систему Банка России, в случае осуществления ею операций по приему и обработке наличных денег, в том числе изъятых из программно-технических средств, приходный кассовый ордер 0402008 оформляется на основании реестра операций по обработке наличных денег и после соответствующей проверки и оформления бухгалтерским работником передается вместе с накладными к сумкам 0402300, распечатками программно-технических средств кассовому работнику.".

1.10. В пункте 3.3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"3.3. Кассовый работник проверяет в приходном кассовом документе тождественность подписи бухгалтерского работника имеющемуся образцу или ее наличие в случае формирования приходного кассового ордера 0402008 автоматизированным способом, сверяет соответствие сумм наличных денег цифрами и прописью, распечатывает на бумажный носитель приходный кассовый ордер 0402008 (если приходный кассовый ордер 0402008 сформирован автоматизированным способом), передает клиенту приходный кассовый документ для проставления его подписи и принимает наличные деньги.";

в абзаце пятом слова "кассовых операций по приему и обработке наличных денег клиентов кредитной организации" заменить словами "операций по приему и обработке наличных денег, в том числе изъятых из программно-технических средств,".

1.11. Абзац второй пункта 3.4 изложить в следующей редакции:

"При приеме наличных денег от организации по объявлению на взнос наличными 0402001 организации для подтверждения приема наличных денег выдается квитанция 0402001 с проставленным оттиском штампа кассы, ордер 0402001 передается бухгалтерскому работнику. При приеме наличных денег от организации, представившей в кредитную организацию, ВСП заявку в виде электронного документа, или при приеме наличных денег от организации, входящей в систему Банка России, в случае осуществления ею операций по приему и обработке наличных денег, в том числе изъятых из программно-технических средств, организации, организации, входящей в систему Банка России, для подтверждения приема наличных денег выдается второй экземпляр приходного кассового ордера 0402008 с подписями бухгалтерского работника (отметкой о подписании бухгалтерским работником приходного кассового ордера 0402008, сформированного на основании заявки в виде электронного документа с использованием автоматизированной системы) и кассового работника, проставленным оттиском штампа кассы.".

1.12. Абзац первый пункта 3.5 изложить в следующей редакции:

"3.5. При несоответствии фактической суммы наличных денег и суммы, указанной в объявлении на взнос наличными 0402001 (приходном кассовом ордере 0402008), объявление на взнос наличными 0402001 (приходный кассовый ордер 0402008) переоформляются на фактически вносимую сумму наличных денег.".

1.13. В пункте 4.2:

в абзаце третьем слова ", явочная карточка 0402303 (приложение 12 к настоящему Положению) представляются" заменить словом "представляется";

дополнить абзацем следующего содержания:

"При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа организация сдает наличные деньги, упакованные в сумку, снабженную уникальным отличительным признаком, позволяющим однозначно идентифицировать сумку с наличными деньгами путем считывания содержащихся в нем данных (далее - идентификатор), ведомость к сумке 0402300 и накладная к сумке 0402300 вкладываются в сумку с наличными деньгами, квитанция к сумке 0402300 остается в организации (в случае сдачи сумки с наличными деньгами инкассаторскими работниками) или представляется в кредитную организацию, ВСП вместе с сумкой с наличными деньгами (в случае сдачи сумки с наличными деньгами организацией).".

1.14. В пункте 4.3:

в абзаце первом:

первое предложение изложить в следующей редакции:

"4.3. Бухгалтерский работник проверяет правильность оформления накладной к сумке 0402300, если сумка с наличными деньгами принимается от инкассаторских работников, или накладной к сумке 0402300 и квитанции к сумке 0402300, если сумка с наличными деньгами принимается от организации, и составляет журнал 0402301.";

дополнить предложением следующего содержания:

"При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа бухгалтерский работник составляет журнал 0402301 на основании указанной заявки, о чем в графе "Примечание" делает соответствующую запись.";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Бухгалтерский работник подписывает журнал 0402301, направляет его кассовому работнику вместе с накладными к сумкам 0402300, если сумки с наличными деньгами принимаются от инкассаторских работников, или с накладными к сумкам 0402300 и квитанциями к сумкам 0402300, если сумки принимаются от организации. При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа бухгалтерский работник направляет кассовому работнику журнал 0402301 в случае сдачи сумок с наличными деньгами инкассаторскими работниками или журнал 0402301 вместе с квитанцией к сумке 0402300 в случае сдачи сумки с наличными деньгами организацией.";

абзац третий признать утратившим силу.

1.15. В пункте 4.5 абзац пятый изложить в следующей редакции:

"При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа кассовый, контролирующий работник при приеме сумки с наличными деньгами производит считывание идентификатора сумки, проверяет соответствие номера принимаемой сумки с наличными деньгами номеру, содержащемуся в заявке, и отражает информацию о принятой сумке с наличными деньгами в автоматизированной системе кредитной организации.".

1.16. В абзаце первом пункта 4.6 слова "а также при расхождении сумм, указанных в накладной к сумке 0402300 и явочной карточке 0402303," исключить.

1.17. В первом предложении абзаца первого пункта 4.8 слова

", явочной карточки 0402303" исключить.

1.18. В пункте 5.2:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"5.2. В кредитной организации, ВСП выдача наличных денег организациям, физическим лицам осуществляется с их банковских счетов, счетов по вкладам в пределах остатка наличных денег на банковском счете, счете по вкладу, если иное не определено условиями договора банковского счета, договора банковского вклада.";

абзац второй дополнить предложениями следующего содержания:

"При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа выдача наличных денег организации осуществляется по расходному кассовому ордеру 0402009, оформленному в кредитной организации, ВСП на основании заявки. Указанные организацией в заявке в виде электронного документа на получение наличных денег суммы банкнот и монеты Банка России по номиналам могут корректироваться кредитной организацией исходя из имеющихся в наличии банкнот и монеты Банка России определенных номиналов.".

1.19. Абзац второй пункта 5.3 после слов "контрольная марка от денежного чека" дополнить словами "или отрывной талон к расходному кассовому ордеру 0402009 в случае представления организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа".

1.20. В пункте 5.4:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"проверяет тождественность подписей бухгалтерских работников, проверивших и оформивших расходный кассовый документ, имеющимся образцам или их наличие в случае формирования расходного кассового ордера 0402009 автоматизированным способом;";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"проверяет соответствие данных на расходном кассовом документе данным предъявленного клиентом документа, удостоверяющего личность, и распечатывает на бумажный носитель расходный кассовый ордер 0402009 (если расходный кассовый ордер 0402009 сформирован автоматизированным способом);".

1.21. В пункте 6.2:

в абзаце втором слова "и количеством накладных к сумкам 0402300" заменить словами "а также количеством накладных к сумкам 0402300 в случаях, предусмотренных в абзацах втором, третьем пункта 4.2 настоящего Положения";

в абзаце пятом слова ", справками 0402304" исключить.

1.22. В пункте 6.5 слова "журнале 0402301, и количеством накладных к сумкам 0402300" заменить словами "журналах 0402301, и количеством накладных к сумкам 0402300 (с количеством сумок, указанным в заявках в виде электронного документа)".

1.23. Пункт 7.4 изложить в следующей редакции:

"7.4. Выдача инкассаторским работникам порожних сумок, штампов, ключей, доверенностей на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег и считывающих устройств идентификаторов, а также прием от указанных работников штампов, ключей, доверенностей на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег и считывающих устройств идентификаторов осуществляются руководителем инкассации (дежурным инкассаторским работником) в порядке, определенном кредитной организацией.".

1.24. Пункт 7.5 изложить в следующей редакции:

"7.5. Для получения наличных денег инкассаторские работники предъявляют в кредитной организации, ВСП, клиенту доверенности на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег, оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документы, удостоверяющие личность, или служебные удостоверения, если договором, заключенным сторонами, участвующими в осуществлении операции по перевозке наличных денег, инкассации наличных денег, предусмотрено предъявление инкассаторскими работниками служебных удостоверений. Кассовый работник предъявляет в кредитной организации, ВСП документ, удостоверяющий личность.".

1.25. Абзац второй пункта 8.8 после слов "кассетами с пачками (корешками) банкнот," дополнить словами "мешками с монетой,".

1.26. Пункт 9.1 признать утратившим силу.

1.27. Пункт 9.4 изложить в следующей редакции:

"9.4. Руководителем инкассации (дежурным инкассаторским работником) в порядке, определенном кредитной организацией, передается в кредитную организацию, ВСП информация о номерах выданных инкассаторским работникам порожних сумок с указанием наименований организаций, в организацию - о фамилиях, именах, отчествах (если последние имеются) инкассаторских работников, принимающих сумки с наличными деньгами".

1.28. В пунктах 9.5 и 9.12 слова "явочные карточки 0402303" заменить словами "считывающие устройства идентификаторов".

1.29. В абзаце первом пункта 9.6 слова "явочную карточку 0402303" исключить.

1.30. В абзаце втором пункта 9.7 слова "После заполнения кассовым работником организации явочной карточки 0402303 инкассаторский" заменить словом "Инкассаторский", слова "явочной карточке 0402303," исключить.

1.31. Пункт 9.8 изложить в следующей редакции:

"9.8. При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки в виде электронного документа кассовый работник организации передает инкассаторскому работнику сумку с наличными деньгами и квитанцию к сумке 0402300, в которой не указаны суммы вложенных в сумку наличных денег.

Инкассаторский работник в присутствии кассового работника организации проверяет соответствие номера сумки, указанного в квитанции к сумке 0402300, номеру принимаемой сумки с наличными деньгами, производит считывание идентификатора принимаемой сумки с наличными деньгами с использованием считывающего устройства идентификаторов и возвращает кассовому работнику организации квитанцию к сумке 0402300 с проставленными в ней подписью, оттиском штампа, датой приема сумки с наличными деньгами.".

1.32. В пункте 9.9:

в абзаце первом:

во втором предложении слово "работы" заменить словом "заездов";

в третьем предложении слова ", о чем в разделе "Повторные заезды" явочной карточки 0402303 делается соответствующая запись" исключить;

абзац второй признать утратившим силу.

1.33. В пункте 9.10 слова "и явочные карточки 0402303" исключить.

1.34. В пункте 13.2 слова "справки 0402304," исключить.

1.35. В абзаце третьем пункта 13.7 слова ", а также справки 0402304" исключить.

1.36. В пункте 14.3:

второе предложение абзаца первый дополнить словом "(бумаги)";

дополнить абзацем следующего содержания:

"При осуществлении обработки банкнот Банка России с применением автоматизированного комплекса на бандеролях корешков и верхней накладке пачки банкнот вместо подписи кассового работника, производившего обработку банкнот Банка России, проставляется определенная кредитной организацией информация, позволяющая идентифицировать указанного работника, оттиск (оттиски) клише на сварочных швах полиэтиленовой упаковки пачки банкнот не проставляется.".

1.37. Второе предложение пункта 14.4, второе предложение пункта 14.5 дополнить словом "(бумаги)".

1.38. В пункте 14.10:

абзац первый после слов "полные корешки" дополнить словами ", полные мешки с монетой";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Кассета с пачками (корешками) банкнот, мешками с монетой снабжается ярлыком, на котором указываются фирменное наименование кредитной организации или наименование филиала, или наименование ВСП; банковский идентификационный код учреждения Банка России, осуществляющего кассовое обслуживание кредитной организации, ВСП; условное обозначение принадлежности упаковки; для кассеты с пачками (корешками) банкнот - слова "Банкноты Банка России", "Годные" или "Ветхие", год образца; для кассеты с мешками с монетой - слова "Монета Банка России"; номинал банкнот Банка России (монеты Банка России); количество вложенных пачек (корешков) банкнот (мешков с монетой) в кассету; сумма вложения цифрами и прописью; дата упаковки кассеты; номера пломб; фамилия, инициалы кассового работника, осуществлявшего формирование и упаковку кассеты, а также проставляется подпись указанного работника.".

1.39. В пункте 17.1:

в абзаце первом слова "справки 0402304," исключить;

в абзаце восьмом слова "Справки 0402304 вместе с порожними сумками" заменить словами "Порожние сумки".

1.40. Абзац второй пункта 19.4 дополнить предложением следующего содержания:

"Ценности, хранящиеся в хранилище ценностей, сейфе ВСП, учитываются в книге 0402118 или в отдельной книге по форме, определенной кредитной организацией.".

1.41. В первом предложении абзаца второго пункта 20.1, абзаце втором пункта 20.3 слова "и явочных карточек 0402303" заменить словами ", распечаток программно-технических средств, описей на перевозимые наличные деньги".

1.42. В пункте 20.2:

в абзаце первом слова "и явочных карточек 0402303" заменить словами ", распечаток программно-технических средств, описей на перевозимые наличные деньги";

в абзаце втором слова "и явочных карточек 0402303" заменить словами "(в случае, предусмотренном в абзаце третьем пункта 4.2 настоящего Положения), распечаток программно-технических средств, описей на перевозимые наличные деньги";

абзац третий после слова "Штамп" дополнить словами ", считывающие устройства идентификаторов".

1.43. В пункте 20.4:

в абзаце первом:

слова "и явочных карточек 0402303" заменить словами ", распечаток программно-технических средств, описей на перевозимые наличные деньги";

в первом предложении слово "кассовых" исключить;

абзац второй изложить в следующей редакции:

"При передаче сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300, распечаток программно-технических средств, описей на перевозимые наличные деньги другой бригаде инкассаторских работников без личного присутствия инкассаторских работников, вложивших сумки с наличными деньгами, накладные к сумкам 0402300, распечатки программно-технических средств, описи на перевозимые наличные деньги в сейф, штамп, считывающие устройства идентификаторов и доверенности на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег, предусмотренные в пункте 20.2 настоящего Положения, передаются руководителю инкассации.".

1.44. Приложения 5, 12 и 13 признать утратившими силу.

1.45. В приложении 10:

наименование графы "Суммы по накладным к сумкам (цифрами)" изложить в следующей редакции "Суммы по накладным к сумкам, заявкам в виде электронного документа (цифрами)";

после слов "по накладным к сумкам с наличными деньгами" дополнить словами ", заявкам в виде электронного документа";

слова "по записям в явочных карточках и накладных к сумкам с наличными деньгами; количество и номера сданных организацией сумок с наличными деньгами соответствуют количеству и номерам по записям в накладных" заменить словами "по данным, содержащимся в накладных к сумкам, заявкам в виде электронного документа; количество и номера сданных организацией сумок с наличными деньгами соответствуют количеству и номерам по данным, содержащимся в накладных к сумкам, заявкам в виде электронного документа".

1.46. Приложение 11 изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

1.47. В приложении 14:

слова "в кассе, в предкладовой, в помещении для пересчета наличных денег клиентом" исключить;

слова "ненужное зачеркнуть" заменить словами "указывается операция, при совершении которой обнаружены излишек, недостача, сомнительный, неплатежеспособный, имеющий признаки подделки денежный знак Банка России, и помещение, в котором они обнаружены".

1.48. Дополнить приложением 23, изложив в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от _____________ года N __________-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 24 апреля 2008 года N 318-П
"О порядке ведения кассовых операций и правилах
хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты
Банка России в кредитных организациях на территории
Российской Федерации"

"Приложение 11
к Положению Банка России
от 24 апреля 2008 года N 318-П
"О порядке ведения кассовых операций и правилах
хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты
Банка России в кредитных организациях на территории
Российской Федерации"

	Код формы документа по ОКУД
	0402302

                                 СПРАВКА                                 

                   о принятых сумках и порожних сумках

1. _________________________

           (дата)

Принято сумок с наличными деньгами ______________________________________

                                      (количество цифрами и прописью)

на объявленную сумму наличных денег _____________________________________

________________________________________________________________________;

                      (цифрами и прописью, в руб., коп.)

из них вскрыто сумок с наличными деньгами _______________________________

                                          (количество цифрами и прописью)

и пересчитано наличных денег на сумму ___________________________________

_________________________________________________________________________

                     (цифрами и прописью, в руб., коп.)

Кроме того, получено ____________________________________ порожних сумок.

                       (количество цифрами и прописью)

______________________________ ___________________ ______________________

   (наименование должности)     (личная подпись)    (фамилия, инициалы)

______________________________ ___________________ ______________________

   (наименование должности)     (личная подпись)    (фамилия, инициалы)

2. Принято _____________________ для пересчета сумок с наличными деньгами

                (дата)

________________________________________________________________________;

                    (количество цифрами и прописью)

накладных ______________________;    заявок в виде ______________________

к сумкам   (количество цифрами и     электронного   (количество цифрами и

                 прописью)                           документа прописью)

на объявленную сумму наличных денег _____________________________________

________________________________________________________________________;

                    (цифрами и прописью, в руб., коп.)

наличных денег в сумме __________________________________________________

________________________________________________________________________;

                    (цифрами и прописью, в руб., коп.)

ведомостей            ;  накладных           ;  заявок в виде           ;

к сумкам   __________    к сумкам ___________   электронного ___________

          (количество             (количество   документа    (количество

            цифрами)                цифрами)                   цифрами)

порожних сумок  ________________________________________________________.

                           (количество цифрами и прописью)

______________________________ ___________________ _____________________*

   (наименование должности)     (личная подпись)    (фамилия, инициалы)

3. Принято в течение рабочего дня:

обработанных из сумок наличных денег в сумме

________________________________________________________________________;

                    (цифрами и прописью, в руб., коп.)

ведомостей            ;  накладных           ;  заявок в виде           ;

к сумкам   __________    к сумкам ___________   электронного ___________

          (количество             (количество   документа    (количество

            цифрами)                цифрами)                   цифрами)

______________________________ ___________________ ______________________

   (наименование должности)     (личная подпись)     (фамилия, инициалы)

Принято по завершении рабочего дня:

обработанных из сумок наличных денег в сумме

________________________________________________________________________;

                    (цифрами и прописью, в руб., коп.)

ведомостей            ;  накладных           ;  заявок в виде           ;

к сумкам   __________    к сумкам ___________   электронного ___________

          (количество             (количество   документа    (количество

            цифрами)                цифрами)                   цифрами)

______________________________ ___________________ ____________________**

   (наименование должности)     (личная подпись)   (фамилия, инициалы)

4. В результате пересчета сумок с наличными деньгами оказалось:

наличных денег (цифрами и

прописью, в руб., коп.)              ____________________________________

________________________________________________________________________;

недостач (цифрами, в руб., коп.)     ___________________________________;

излишков (цифрами, в руб., коп.)     ___________________________________;

сомнительных денежных знаков

Банка России (цифрами, в руб., коп.) ___________________________________;

неплатежеспособных не имеющих

признаков подделки денежных знаков

Банка России (цифрами, в

руб., коп.)                          ___________________________________;

имеющих признаки подделки

денежных знаков Банка России

(цифрами, в руб., коп.)              ___________________________________;

ведомостей            ;  накладных           ;  заявок в виде           ;

к сумкам   __________    к сумкам ___________   электронного ___________

          (количество             (количество   документа    (количество

            цифрами)                цифрами)                   цифрами)

порожних сумок  ________________________________________________________.

(количество цифрами и прописью)

______________________________ ___________________ ___________________***

   (наименование должности)     (личная подпись)   (фамилия, инициалы)

Принято:

______________________________ ___________________ ______________________

   (наименование должности)     (личная подпись)     (фамилия, инициалы)

Проверено:

______________________________ ___________________ ______________________

   (наименование должности)     (личная подпись)     (фамилия, инициалы)

_____________________________

* В случае приема сумок с наличными деньгами контролирующим работником и осуществления им контроля за пересчетом наличных денег из сумок пункт 2 настоящей справки не заполняется.

** Если контролирующим работником передача обработанных из сумок наличных денег заведующему кассой в течение рабочего дня не осуществлялась, пункт 3 настоящей справки не заполняется.

*** В случае передачи пересчитанных кассовым работником наличных денег заведующему кассой пункты 2 и 3 настоящей справки не заполняются.".

Приложение 2
к Указанию Банка России
от _____________ года N __________-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 24 апреля 2008 года N 318-П
"О порядке ведения кассовых операций и правилах
хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты
Банка России в кредитных организациях на территории
Российской Федерации"

"Приложение 23
к Положению Банка России
от 24 апреля 2008 года N 318-П
"О порядке ведения кассовых операций и правилах
хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты
Банка России в кредитных организациях на территории
Российской Федерации"

РЕЕСТР ОПЕРАЦИЙ, ПО ОБРАБОТКЕ НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ

___________________________________________________________________________________________________
(полное фирменное (сокращенное фирменное) наименование кредитной организации или полное (сокращенное) наименование филиала, или наименование и (или) номер ВСП (при наличии) либо иные идентифицирующие признаки ВСП (при отсутствии наименования и номера) с указанием на его принадлежность кредитной организации (филиалу)

___________________________________________________________________________________________________
(наименование подразделения организации, входящей в систему Банка России)

______________________

       (дата)

Дата сдачи сумки с наличными деньгами, изъятия сумки с наличными деньгами из банкомата, платежного терминала, автоматического приемного устройства	Наименование клиента и его ИНН*	Номер сумки с наличными деньгами, номер банкомата, платежного терминала, автоматического приемного устройства	Источник поступления наличных денег	Сумма наличных денег по накладной к сумке 0402300, распечатке банкомата, платежного терминала, автоматического приемного устройства (руб., коп.)	Фактическая сумма наличных денег (руб., коп.)	Сумма излишка (руб., коп.).	Сумма недостачи (руб., коп.)	Сомнительные денежные знаки		Неплатежеспособные денежные знаки		Имеющие признаки подделки денежные знаки
								Сумма (руб., коп.)	Реквизиты каждого денежного знака**	Сумма (руб., коп.)	Реквизиты каждого денежного знака**	Сумма (руб., коп.)	Реквизиты каждого денежного знака**
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
Итого

Фактическая сумма наличных денег, полученная по результатам обработки сумок с наличными деньгами***,

______________________ _____________________________________________________________________________

     (цифрами)                                         (прописью)

_____________________________

* При обработке наличных денег, вложенных в сумку, изъятую из банкомата, платежного терминала, автоматического приемного устройства, графа 2 не заполняется.

** Указываются номинал, год образца, серия и номер банкноты, для монеты Банка России - наименование монетного двора.

*** Обработанные в организации, входящей в систему Банка России, наличные деньги подлежат сдаче в кредитную организацию, ВСП или учреждение Банка России.

Сумма наличных денег, предназначенных для сдачи в __________________________________________________

                                                   (наименование учреждения Банка России, его БИК)

______________________ _____________________________________________________________________________

     (цифрами)                                         (прописью)

Составлены заявление от __________ N ___ и опись сомнительных денежных знаков от _______ для сдачи в

____________________________________________________________________________________________________

                       (наименование учреждения Банка России, его БИК)

сомнительных денежных знаков в количестве ____________ на общую сумму _____________________________.

                                                                            (цифрами и прописью)

Основание: исполнение договора, заключенного Банком России с организацией,  входящей в систему Банка

России, от ____________ года N ___________.

Сумма наличных денег, предназначенных для сдачи в __________________________________________________

                           (фирменное наименование кредитной организации, наименование филиала, БИК)

______________________ _____________________________________________________________________________

     (цифрами)                                         (прописью)

Неплатежеспособные денежные знаки в количестве _______ на общую сумму _____________________________,

                                                                            (цифрами и прописью)

подлежащие сдаче в _________________________________________________________________________________

                      (фирменное наименование кредитной организации, наименование филиала, БИК)

Имеющие признаки подделки денежные знаки в количестве на общую сумму ______________________________,

                                                                          (цифрами и прописью)

переданы в территориальные органы внутренних дел на основании ______________________________________

                                                          (документ, подтверждающий передачу имеющих

                                                       признаки подделки денежных знаков сотрудникам

                                                             территориального органа внутренних дел)

Основание: исполнение договора от ______________ года N _______.

______________________________ ___________________ ______________________

   (наименование должности)     (личная подпись)     (фамилия, инициалы)

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (далее - Проект) в целях оптимизации процессов совершения операций с наличными деньгами Банка России.

Проект предусматривает возможность применения кредитными организациями и их клиентами электронного документооборота при осуществлении кассового обслуживания и инкассации наличных денег.

Для кредитных организаций и их клиентов предоставляется возможность выбора способа кассового обслуживания и инкассации наличных денег: либо с учетом особенностей применения электронного документооборота, либо путем передачи документов и сумок с наличными деньгами без применения данной технологии.

Проект предусматривает отмену обязательного применения кредитными организациями отдельных документов, оформляемых в подразделении инкассации.

Кроме того, проект уточняет отдельные положения по порядку информирования Банка России о случаях утрат наличных денег, а также по порядку обработки, формированию и упаковки банкнот и монеты Банка России.

Действие нормативного акта Банка России распространяется на кредитные организации.

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания к проекту указания Банка России принимаются до 7 декабря 2016 года на адрес электронной почты lea@cbr.ru.