Вход
Проект Положения Банка России "О конкурсном управляющем страховой организации" (по состоянию на 30.12.2016)
Настоящее Положение в соответствии со статьей 184.4-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012; N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6979, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977, ; N 29, ст. 435 ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") устанавливает:
порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации (далее - конкурсный управляющий) в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства;
порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника;
порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему бланков строгой отчетности и иных документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующего страховую деятельность, и нормативных актов Банка России (далее - БСО и иные документы страховой организации);
порядок уничтожения конкурсным управляющим бланков строгой отчетности;
случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего.
Глава 1. Общие положения
1.1. В соответствии с пунктом 2 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" полномочия конкурсного управляющего при банкротстве страховой организации осуществляет Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство).
Агентство осуществляет полномочия конкурсного управляющего через назначенного из числа своих работников представителя (представителей), действующего на основании приказа (далее - представитель Агентства).
1.2. В соответствии с пунктом 4 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" Агентство приступает к осуществлению функций конкурсного управляющего со дня вынесения арбитражным судом решения о признании страховой организации банкротом и об открытии конкурсного производства (далее - день назначения конкурсного управляющего).
Глава 2. Порядок и сроки направления конкурсным управляющим в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства
2.1. Представитель Агентства представляет в Банк России копию отчета о деятельности конкурсного управляющего не позднее 30 дней со дня рассмотрения указанного отчета собранием кредиторов или комитетом кредиторов страховой организации.
2.2. Представитель Агентства представляет в Банк России копию отчета о результатах проведения конкурсного производства одновременно с направлением в соответствии со статьей 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" указанного отчета в арбитражный суд.
2.3. Представитель Агентства представляет указанные в настоящей главе копии отчетов в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390) (далее - Федеральный закон "Об электронной подписи), по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", либо при отсутствии технической возможности на бумажных носителях.
2.4. Представляемые представителем Агентства на бумажных носителях копии отчетов, указанных в настоящей главе, объем которых превышает один лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись Агентства.
Глава 3. Порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника
3.1. При представлении в Банк России в ходе конкурсного производства бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации должны соблюдаться положения статьи 28 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296).
3.2. Предоставляемая в ходе конкурсного производства в Банк России бухгалтерская (финансовая) и статистическая отчетность страховой организаций подписывается представителем Агентства и скрепляется печатью Агентства.
3.3. Агентство направляет в Банк России уведомление о назначении представителя Агентства в течение 10 календарных дней со дня назначения конкурсного управляющего.
3.4. Агентство направляет в Банк России уведомление о назначении нового представителя Агентства в течение 10 календарных дней со дня возникновения обстоятельств, влекущих невозможность осуществления представителем Агентства своих полномочий, в том числе вследствие его отстранения от исполнения обязанностей.
3.5. Агентство направляет в Банк России уведомление о закрытии филиалов и представительств страховой организации в течение 3 рабочих дней со дня принятия им соответствующего решения.
3.6. Агентство направляет в Банк России уведомление о включении требований Банка России в реестр требований кредиторов в течение 3 рабочих дней со дня внесения указанных сведений в реестр требований кредиторов.
3.7. Агентство направляет в Банк России определение арбитражного суда о завершении конкурсного производства либо о прекращении конкурсного производства в срок не позднее 30 календарных дней со дня вынесения соответствующего определения арбитражного суда.
3.8. Агентство направляет в Банк России иную информацию о ходе конкурсного производства в случае необходимости уточнения информации, предусмотренной настоящим Положением, в срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения запроса Банка России.
3.9. Агентство представляет в Банк России отчет об использовании денежных средств должника по запросу Банка России, но не чаще чем один раз в месяц.
3.10. Агентство предоставляет в Банк России указанную в настоящей главе информацию о ходе конкурсного производства, в том числе отчет об использовании денежных средств должника путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона "Об электронной подписи", по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", либо при отсутствии технической возможности на бумажных носителях.
Документ, представляемый на бумажном носителе, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись Агентства.
Глава 4. Порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему БСО и иных документов страховой организации
4.1. В случае если страховая организация осуществляла обязательный вид страхования, по которому соответствующим Федеральным Законом предусмотрено наличие бланков строгой отчетности, Агентство в течение 5 рабочих дней со дня назначения конкурсного управляющего направляет запрос в профессиональные объединения страховщиков по соответствующим видам страхования с целью определения количества, видов, серий и номеров бланков строгой отчетности, переданных страховой организации.
4.2. Страховые агенты и иные лица, которым были переданы БСО и иные документы страховой организации, обязаны передать БСО и иные документы страховой организации Агентству в течение 30 календарных дней со дня назначения конкурсного управляющего.
4.3. Передача БСО и иных документов страховой организации осуществляется агентами и иными лицами по Акту приема-передачи бланков строгой отчетности и иных документов (приложение 1 к настоящему Положению).
4.4. В случае выявления несоответствия между данными страховой организации, данными профессиональных объединений страховщиков по учету бланков строгой отчетности и фактическим наличием бланков строгой отчетности, а также в случае отсутствия иных обязательных в соответствии с законодательством Российской Федерации документов представитель Агентства составляет Акт об отсутствии бланков строгой отчетности и иных документов (приложение 2 к настоящему Положению).
4.5. В случае уклонения агентов и иных лиц, которым переданы БСО и иные документы страховой организации, от передачи их Агентству, а также в случае уклонения агентов и иных лиц от составления Акта об отсутствии бланков строгой отчетности и иных документов, представитель Агентства составляет в произвольной форме акт о воспрепятствовании деятельности Агентства.
4.6. Агентство в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации обращается в суд с иском о возмещении агентами и иными лицами убытков, понесенных в результате утраты ими БСО и иных документов страховой организации, а при наличии оснований также обращается в правоохранительные органы с соответствующим заявлением.
4.7. В течение 3 рабочих дней после составления Акта об отсутствии бланков строгой отчетности и иных документов Агентство направляет сведения о видах, сериях и номерах отсутствующих бланков строгой отчетности в профессиональные объединения страховщиков по соответствующим видам страхования для размещения данной информации на сайтах соответствующих профессиональных объединений.
Глава 5. Порядок уничтожения конкурсным управляющим страховой организации бланков строгой отчетности
5.1. По мере накопления у Агентства бланков строгой отчетности страховой организации Агентство создает комиссию по уничтожению бланков строгой отчетности страховой организации.
В состав указанной комиссии должны входить не менее 3 служащих Агентства, в том числе представитель Агентства, а также не менее 2 представителей профессионального объединения страховщиков по соответствующему виду страхования.
5.2. Перед уничтожением бланков строгой отчетности страховой организации члены комиссии производят следующие действия.
Полистно проверяют бланки строгой отчетности страховой организации.
Составляют Акт об уничтожении бланков строгой отчетности (приложение 3 к настоящему Положению) в двух экземплярах.
Первый экземпляр указанного акта направляют в профессиональное объединение страховщиков по соответствующему виду страхования.
Второй экземпляр указанного акта передается на хранение в Агентство (со сроком хранения не менее 3 лет).
Делают соответствующую запись в Журнале учета передачи бланков строгой отчетности (приложение 4 к настоящему Положению).
5.3. Уничтожение бланков строгой отчетности страховой организации осуществляется членами комиссии по уничтожению бланков строгой отчетности страховой организации путем сжигания или разрезания бланков строгой отчетности страховой организации на мелкие фрагменты.
Глава 6. Случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего страховой организации
6.1. Проверка Банком России деятельности конкурсного управляющего назначается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России или директором Департамента страхового рынка Банка России (лицом, его замещающим) или руководителем территориального учреждения Банка России (лицом, его замещающим) в следующих случаях:
в случае, установленном пунктом 12 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)";
в случае наличия у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в соответствии с пунктом 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" в Банк России бухгалтерская (финансовая) или статистическая отчетность страховой организации недостоверна;
в случае неоднократного нарушения Агентством установленного Банком России порядка представления бухгалтерской (финансовой) или статистической отчетности страховой организации;
в случае несоблюдения Агентством установленных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" сроков осуществления мероприятий в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве страховой организации, в том числе в случае направления представителем Агентства ходатайств о продлении указанных сроков;
в случае наличия у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение представителем Агентства при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) страховых организаций;
в случае необходимости проверки исполнения Агентством предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) страховых организаций;
в случае если проверка деятельности конкурсного управляющего Банком России не проводилась более 6 месяцев со дня назначения конкурсного управляющего.
6.2. Проверка Банком России деятельности конкурсного управляющего проводится служащими Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее - рабочая группа), на основании Поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 5 к настоящему Положению) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав рабочей группы, с указанием руководителя рабочей группы и членов рабочей группы.
Поручение составляется Департаментом страхового рынка Банка России или Территориальным учреждением Банка России в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку. Один экземпляр поручения вручается представителю Агентства или направляется в Агентство заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр поручения остается в Банке России.
Датой начала проверки признается дата вручения представителю Агентства поручения. В случае направления поручения в Агентство заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата вручения, указанная в уведомлении о вручении.
6.3. При необходимости изменения состава рабочей группы, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе в ходе проверки, продления срока действия поручения составляется Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 6 к настоящему Положению) (далее - дополнение к поручению), являющееся неотъемлемой частью поручения.
Дополнение к поручению составляется Департаментом страхового рынка Банка России или Территориальным учреждением Банка России в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку. Один экземпляр дополнения к поручению вручается представителю Агентства или направляется в Агентство заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр дополнения к поручению остается в Банке России.
6.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у Агентства на основании Заявки о предоставлении документов (приложение 7 к настоящему Положению) (далее - заявка).
Заявка составляется рабочей группой в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы. Один экземпляр заявки вручается представителю Агентства вместе с поручением или направляется в Агентство заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр заявки остается в Банке России.
Представляемые представителем Агентства копии документов должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати представителя Агентства.
6.5. Представитель Агентства в период проверки обязан содействовать ее проведению. Руководитель рабочей группы рассматривает вопрос о составлении Акта о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 8 к настоящему Положению) (далее - акт о противодействии) в следующих случаях:
в случае уклонения или отказа представителя Агентства от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);
в случае уклонения или отказа представителя Агентства от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;
в случае непредставления представителем Агентства рабочей группе указанных в заявке документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в срок, указанный в заявке;
в случае наличия иных обстоятельств, свидетельствующих о противодействии проведению проверки.
Акт о противодействии составляется рабочей группой в 2 экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы. Один экземпляр акта о противодействии вручается представителю Агентства или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр акта о противодействии остается в Банке России.
6.6. В случае отсутствия документов (информации) и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный заявкой срок, либо возникновения обстоятельств, препятствующих выполнению представителем Агентства в установленный заявкой срок действий в целях оказания содействия в проведении проверки, представитель Агентства представляет рабочей группе не позднее срока, установленного для представления документов (информации):
письменное объяснение причин неисполнения заявки;
при необходимости - мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) либо о продлении срока выполнения представителем Агентства действий в целях оказания содействия в проведении проверки.
6.7. Должностное лицо Банка России, назначившее проверку, рассматривает вопрос о принятии решения о приостановлении или прекращении проверки при наличии обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или невозможности проведения проверки, в следующих случаях:
в случае противодействия проведению проверки, а также при неустранении представителем Агентства факта, послужившего основанием для составления акта о противодействии, в течение 4 рабочих дней после дня его возникновения;
в случае внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации страховой организации в связи с ее ликвидацией;
в случае наличия иных обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки.
6.8. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется Уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 9 к настоящему Положению) (далее - уведомление о приостановлении (прекращении) проверки).
Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки составляется Департаментом страхового рынка Банка России или Территориальным учреждением Банка России в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку. Один экземпляр Уведомления о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего вручается представителю Агентства или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр уведомления о приостановлении (прекращении) проверки остается в Банке России.
6.9. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, должностное лицо Банка России, принявшее решение о приостановлении проверки, принимает решение о продолжении проверки. Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению.
6.10. По результатам проверки рабочей группой в 2 экземплярах составляется Акт проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 10 к настоящему Положению) (далее - акт проверки), который подписывается руководителем и членами рабочей группы. Один экземпляр акта проверки вручается представителю Агентства или направляется в Агентство заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр акта проверки остается в Банке России.
В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.
6.11. Датой завершения проверки признается дата вручения представителю Агентства акта проверки. В случае направления акта проверки в Агентство заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой завершения проверки признается дата направления акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
6.12. До завершения проверки составляется Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 11 к настоящему Положению) (далее - промежуточный акт проверки), в том числе в следующих случаях:
в случае выявления обстоятельств, предусмотренных пунктом 13 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с заявлением о признании действий представителя Агентства незаконными;
в случае выявления обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или объективной невозможности проведения проверки, влекущих прекращение проверки.
Промежуточный акт проверки составляется рабочей группой в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы. Один экземпляр промежуточного акта проверки вручается представителю Агентства или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр промежуточного акта проверки остается в Банке России.
В случае невозможности подписания промежуточного акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.
6.13. В случае выявления рабочей группой в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) страховых организаций, обязательным приложением к акту проверки (промежуточному акту проверки) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.
6.14. При несогласии с выводами, изложенными в акте проверки (промежуточном акте проверки), представитель Агентства вправе представить письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее 5 рабочих дней после даты вручения акта проверки (промежуточного акта проверки) или даты получения соответствующего заказного почтового отправления.
Письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки), представленные в установленный настоящим пунктом срок, являются неотъемлемой частью акта проверки (промежуточного акта проверки) и учитываются при решении вопроса об осуществлении в отношении представителя Агентства действий по результатам проверки.
6.15. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) страховых организаций, Банк России в соответствии с пунктом 13 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" направляет в Агентство Предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) страховых организаций (приложение 12 к настоящему Положению) (далее - предписание), а также осуществить иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Предписание составляется Департаментом страхового рынка Банка России или Территориальным учреждением Банка России в 2 экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку. Один экземпляр предписания вручается представителю Агентства или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр предписания остается в Банке России.
6.16. Факт получения представителем Агентства поручения, дополнения к поручению, заявки, акта о противодействии, уведомления о приостановлении (прекращении) проверки, акта проверки, промежуточного акта проверки, предписания удостоверяется на вторых экземплярах указанных документов подписью представителя Агентства и оттиском печати Агентства с указанием соответствующей даты.
В случае невозможности вручения представителю Агентства перечисленных в абзаце первом настоящего пункта документов, за исключением заявки, в течение 3 рабочих дней после даты их регистрации в Банке России первые экземпляры данных документов направляются представителю Агентства на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
В случае направления первых экземпляров указанных в абзаце первом настоящего пункта документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта их получения представителем Агентства является отметка о получении почтового отправления в уведомлении о вручении.
Глава 7. Заключительные положения
7.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель |
|
Приложение 1
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Рекомендуемый образец
Акт
приема-передачи бланков строгой отчетности и иных документов
__________________________ __ __________ 20__ г.
(место подписания)
Настоящий акт составлен в соответствии с пунктом 5 статьи 184.4-1
Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)".
_________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, ИНН, ОГРН либо ФИО физического
лица, ИНН, серия, номер документа, удостоверяющего личность)
в лице _____________________________________, действующего на основании
________________________, именуемый в дальнейшем "Агент" (или иное лицо),
и ______________________________________________________________________,
(Ф.И.О. представителя Агентства)
действующего на основании _______________________, именуемый в дальнейшем
"Представитель агентства", составили настоящий акт о нижеследующем.
Агент (или иное лицо) передал, а Конкурсный управляющий принял
оригиналы следующих документов:
|
N п\п |
Наименование документа |
Реквизиты документа* |
Срок действия документа** |
Количество страниц в документе*** |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
Агент (или иное лицо) Конкурсный управляющий
М/П (при наличии печати) М/П
___________ _______________ ___________ _______________
(подпись) (Ф.И.О) (подпись) (Ф.И.О)
_____________________________
* При передаче бланков строгой отчетности указываются серия и номер бланка.
** При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.
*** При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.
Приложение 2
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Рекомендуемый образец
Акт
об отсутствии бланков строгой отчетности и иных документов
__________________________ __ __________ 20__ г.
(место подписания)
Настоящий акт составлен в соответствии с п. 5 ст. 184.4-1
Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)".
_________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, ИНН, ОГРН либо ФИО физического
лица, ИНН, серия, номер документа, удостоверяющего личность)
в лице __________________, действующего на основании ___________________,
именуемый в дальнейшем "Агент" (или иное лицо), получившее бланки
строгой отчетности ___________________________________________,
(полное наименование страховой организации,
номер ССД или лицензии)
на основании договора _______________________ и ________________________,
номер и дата договора Ф.И.О. представителя
Агентства)
действующего на основании _______________________, именуемый в дальнейшем
"Представитель Агентства", составили настоящий акт в связи с отсутствием
у страхового агента (иного лица, которому переданы бланки строгой
отчетности) следующих бланков строгой отчетности:
|
Перечень номеров отсутствующих бланков строгой отчетности подлежащих передаче, наименование иного документа |
Причины отсутствия |
|
1 |
2 |
|
1 |
|
|
... |
|
Акт составлен в двух экземплярах, один из которых передан страховому
агенту (представителю страхового агента (иного лица, которому были
переданы бланки строгой отчетности)), а другой - представителю Агентства.
Агент (или иное лицо) Конкурсный управляющий
М/П (при наличии печати) М/П
___________ _______________ ___________ _______________
(подпись) (Ф.И.О) (подпись) (Ф.И.О)
Приложение 3
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Рекомендуемый образец
Акт
об уничтожении бланков строгой отчетности
N ________ Экз. ____
Дата "__" __________ 20__ год
Наименование страховой организации _________________________________
_________________________________________________________________________
комиссией в составе:
председатель ____________________________________________________________
(Ф.И.О., должность)
члены комиссии: _________________________________________________________
(Ф.И.О., должность)
проведено уничтожение бланков строгой отчетности путем
__________________________________________ в количестве ________ (шт.)
(сжигания/разрезания на мелкие фрагменты)
Сведения об уничтожении занесены в Журнал учета передачи бланков
строгой отчетности (к настоящему Акту прилагается).
Председатель комиссии: ____________________ _______________
(Ф.И.О.) (подпись)
Члены комиссии: ____________________ _______________
(Ф.И.О.) (подпись)
____________________ _______________
(Ф.И.О.) (подпись)
Приложение 4
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Рекомендуемый образец
Журнал
учета передачи бланков строгой отчетности
|
N п/п |
Вид операции* |
Дата операции |
Бланки строгой отчетности |
Документ, подтверждающий операцию** |
Наименование организации, передавшей бланки строгой отчетности |
Ф.И.О. лица, передавшего бланки строгой отчетности*** |
Ф.И.О. лица, получившего бланки строгой отчетности |
||||
|
Серия |
Номер |
Кол-во |
Наименование |
Номер |
Дата |
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Агент (или иное лицо) Конкурсный управляющий
М/П (при наличии печати) М/П
_____________ _______________ _____________ _______________
(подпись) (Ф.И.О) (подпись) (Ф.И.О)
_____________________________
* Отражаются следующие операции:
возврат бланков от подразделений страховой организации;
возврат бланков от страховых агентов или брокеров.
** Отражаются сведения о номере и дате "Акта приема-передачи".
*** Указываются агент или брокер, работник организации, передавший бланки.
Приложение 5
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Поручение
на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем
Руководителю рабочей группы ________________________________________
(Ф.И.О.)
членам рабочей группы ___________________________________________________
(Ф.И.О.)
поручается на основании пункта 11 статьи 184.4-1 Федерального закона
от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)",
и Положения Банка России от __ декабря 2016 года N ____-П "О конкурсном
управляющем страховой организации" провести проверку деятельности
конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем**
по следующим вопросам: __________________________________________________
(приводится пронумерованный перечень вопросов)
Конкурсный управляющий в соответствии с Положением Банка России
от __ декабря 2016 года N ____-П "О конкурсном управляющем страховой
организации" обязан содействовать рабочей группе Банка России в
проведении проверки.
Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного
управляющего действительно до " " __________ ____ года.
_______________________________ ________________ ______________________
(наименование должности лица, (подпись) (инициалы, фамилия)
назначившего проверку)
М.п. Банка России
(структурного подразделения Банка России,
территориального учреждения Банка России)
Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного
управляющего получено (направлено)** "__" __________ ____ года.
Представитель Агентства _________________ ______________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** Нужное подчеркнуть.
Приложение 6
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем)
Внести следующие дополнения (изменения) в поручение на проведение
проверки деятельности конкурсного управляющего
__________________________________________ от "__" _____ ____ года N ___:
(наименование страховой организации;
регистрационный номер страховой организации,
присвоенный ей Банком России; сведения о
конкурсном управляющем)
_________________________________________________________________________
(приводится перечень вносимых дополнений (изменений)
Настоящее дополнение к поручению на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего является неотъемлемой частью поручения на
проведение проверки деятельности конкурсного управляющего
от "__" ______ ____ года N ________.
_______________________________ ________________ ______________________
(наименование должности лица, (подпись) (инициалы, фамилия)
назначившего проверку)
М.п. Банка России
(структурного подразделения Банка России,
территориального учреждения Банка России)
Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего получено (направлено)** " " ________ ____ года.
Представитель Агентства _________________ ______________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** Нужное подчеркнуть.
Приложение 7
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Конкурсному управляющему
___________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный
номер страховой организации, присвоенный ей Банком
России; сведения о конкурсном управляющем)
Заявка
о предоставлении документов
N ____________ "__" ________ ____ года
В связи с проверкой, проводимой на основании поручения на проведение
проверки деятельности конкурсного управляющего от "__" ________ ____ года
прошу представить в срок до "__" ________ ____ года** рабочей группе:
_________________________________________________________________________
(приводится пронумерованный перечень документов, их копий, вопросов,
по которым необходимо представить письменные пояснения)
В случае невозможности представления указанных документов в
установленный срок прошу представить в тот же срок письменное пояснение
с указанием причин.
Непредставление конкурсным управляющим запрашиваемых документов и
письменных пояснений в установленный настоящей заявкой срок
рассматривается как противодействие проведению проверки в соответствии
с пунктом _____ Положения Банка России от __ декабря 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем страховой организации".
Руководитель рабочей группы ________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Заявка на представление документов получена (направлена)
"__" ______ ____ года.
Представитель Агентства _________________ ______________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** При необходимости указываются дата и время представления запрашиваемых документов, их копий и письменных пояснений, а также адрес, по которому они должны быть представлены.
Приложение 8
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Акт
о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего
Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки
деятельности конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем)
Рабочая группа в составе: __________________________________________
(Ф.И.О. руководителя и членов рабочей
группы Банка России)
в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего от "__" _________ ____ года N ________ проводила
проверку (должна была приступить к проверке) деятельности конкурсного
управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем)
Для проведения проверки рабочей группе было необходимо.
_________________________________________________________________________
(приводится перечень документов, их копий, вопросов, по которым
необходимо было представить письменные пояснения, а также иных действий,
которые необходимо было осуществить в ходе проверки)
Представителем Агентства (указать Ф.И.О.) в нарушение Положения
Банка России от __ декабря 2016 года N _____-П "О конкурсном управляющем
страховой организации" оказано противодействие проведению проверки,
выразившееся в следующем:
_________________________________________________________________________
(указываются факты противодействия проведению проверки)
Руководитель рабочей группы ________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного
управляющего получен (направлен)** "__" _______ ____ года.
Представитель Агентства _________________ _____________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** Нужное подчеркнуть.
Приложение 9
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Уведомление
о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего
Настоящим уведомляем, что в связи с невозможностью
(нецелесообразностью) продолжения проверки деятельности конкурсного
управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем)
проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки
деятельности конкурсного управляющего от "__" _______ ____ года N ______,
вследствие
_________________________________________________________________________
(указываются причины невозможности (нецелесообразности) продолжения
проверки)
принято решение о приостановлении (прекращении) указанной проверки с
"__" ________ ____ года.
_______________________________ ________________ ______________________
(наименование должности лица, (подпись) (инициалы, фамилия)
назначившего проверку)
М.п. Банка России
(структурного подразделения Банка России,
территориального учреждения Банка России)
Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки деятельности
конкурсного управляющего получено (направлено)** "__" ________ ____ года.
Представитель Агентства _________________ ______________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** Нужное подчеркнуть.
Приложение 10
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Акт
проверки деятельности конкурсного управляющего
Акт проверки деятельности конкурсного управляющего составлен по
результатам проверки деятельности конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки
деятельности конкурсного управляющего от "__" _______ ____ года N _______
в составе:
_________________________________________________________________________
(Ф.И.О. руководителя и членов рабочей группы Банка России)
Проверка проводилась по следующим вопросам:
_________________________________________________________________________
(приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению
в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего)
I. Вводная часть
В данной части акта проверки приводятся следующие сведения:
об отзыве у страховой организации лицензии;
о принятии арбитражным судом решения о признании страховой
организации банкротом;
о назначении конкурсного управляющего;
о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо
на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является
целесообразным;
об остатке денежных средств на счетах страховой организации на дату
принятия арбитражным судом решения о признании страховой организации
банкротом, на дату начала проведения проверки либо на другую дату,
указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;
об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;
о приостановлении (прекращении) проверки;
другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.
II. Аналитическая часть
Структура аналитической части акта проверки определяется перечнем
вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
Данная часть акта проверки должна содержать характеристику
деятельности конкурсного управляющего по каждому из рассмотренных
вопросов.
В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных
правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью
(банкротством) страховых организаций, к акту проверки прилагаются
документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии), о чем
делается ссылка в тексте акта проверки.
III. Заключительная часть
Заключительная часть акта проверки должна содержать обобщенную
информацию об основных результатах проверки.
Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.
Руководитель рабочей группы: _________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Члены рабочей группы: _________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилии)
М.п. Банка России
(структурного подразделения Банка России,
территориального учреждения Банка России)
Акт проверки деятельности конкурсного управляющего получен
(направлен)** "__" ________ ____ года.
Конкурсный управляющий _________________ ______________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** Нужное подчеркнуть.
Приложение 11
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Промежуточный акт
проверки деятельности конкурсного управляющего
Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего
составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки
деятельности конкурсного управляющего от "__" ________ ____ года N ______
в составе:
_________________________________________________________________________
(Ф.И.О. руководителя и членов рабочей группы Банка России)
Проверка проводилась по следующим вопросам:
_________________________________________________________________________
(приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению
в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего)
I. Вводная часть
В данной части промежуточного акта проверки приводятся следующие
сведения:
об отзыве у страховой организации лицензии;
о принятии арбитражным судом решения о признании страховой
организации банкротом;
о назначении конкурсного управляющего;
о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо
на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является
целесообразным;
об остатке денежных средств на счетах страховой организации на дату
принятия арбитражным судом решения о признании страховой организации
банкротом, на дату начала проведения проверки либо на другую дату,
указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;
об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;
о приостановлении (прекращении) проверки;
другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.
II. Аналитическая часть
Структура аналитической части промежуточного акта проверки
определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
Данная часть промежуточного акта проверки должна содержать
характеристику деятельности конкурсного управляющего по каждому из
рассмотренных вопросов.
В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных
правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью
(банкротством) страховых организаций, к промежуточному акту проверки
прилагаются документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их
копии), о чем делается ссылка в тексте промежуточного акта проверки.
III. Заключительная часть
Заключительная часть промежуточного акта проверки должна содержать
обобщенную информацию об основных результатах проверки.
Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.
Руководитель рабочей группы: _________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Члены рабочей группы: _________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилии)
М.п. Банка России
(структурного подразделения Банка России,
территориального учреждения Банка России)
Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего
получен (направлен)** "__" ________ ____ года.
Конкурсный управляющий _________________ ______________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** Нужное подчеркнуть.
Приложение 12
к Положению Банка России
от __ _______ 2016 года N _____-П
"О конкурсном управляющем
страховой организации"
Для служебного пользования*
Экз. N _________
Предписание
об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) страховых организаций
В соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего от "__" __________ ____ года N ________, рабочая
группа в составе:
_________________________________________________________________________
(Ф.И.О. руководителя и членов рабочей группы Банка России)
провела проверку деятельности конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование страховой организации; регистрационный номер страховой
организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
управляющем)
В ходе проверки выявлены следующие нарушения: ______________________
перечисляются выявленные
факты нарушений со ссылками
на конкретные положения
нормативных правовых актов
Конкурсному управляющему надлежит в течение __ дней со дня получения
настоящего предписания уведомить ________________________________________
наименование проводившего проверку
структурного подразделения Банка России
о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений.
_______________________________ ________________ ______________________
(наименование должности лица, (подпись) (инициалы, фамилия)
назначившего проверку)
М.п. Банка России
(структурного подразделения Банка России,
территориального учреждения Банка России)
Предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов,
регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством)
страховых организаций, получено (направлено)** "__" ________ ____ года.
Конкурсный управляющий _________________ ______________________
(подпись, печать) (инициалы, фамилия)
_____________________________
* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
** Нужное подчеркнуть.
Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России "О конкурсном управляющем страховой организации"
Банк России разработал проект положения "О конкурсном управляющем страховой организации" (далее - Проект).
Документ разработан в связи с вступлением в силу с 21 декабря 2016 года статьи 184.4-1 Федерального закона Российской Федерации N 222-ФЗ от 23 июня 2016 года "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Проект устанавливает:
порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации (далее - конкурсный управляющий) в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства;
порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника;
порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему бланков строгой отчетности и иных документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующего страховую деятельность, и нормативных актов Банка России;
порядок уничтожения конкурсным управляющим бланков строгой отчетности;
случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего.
Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России: по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Планируется установить порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России копий отчетов о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства.
Также прописывается порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника.
Регламентируются вопросы изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация.
Предлагается урегулировать процедуру уничтожения конкурсным управляющим бланков строгой отчетности.
Определяются случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего страховой организации.
Проект Положения Банка России "О конкурсном управляющем страховой организации"
Проект не подписан
Текст проекта размещен на официальном сайте Банка России www.cbr.ru 30 декабря 2016 г.