Информация Банка России от 3 февраля 2017 г. "О решениях Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об аннулировании квалификационных аттестатов Жировой Надежды Викторовны

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AVII-001 N 008550 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", серии AV-001 N 009817 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные Жировой Надежде Викторовне.

Основанием для аннулирования аттестатов послужили неоднократные нарушения Жировой Надеждой Викторовной требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшей функции контролера АО "НПФ "Стратегия" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 16.06.2009 N 166/2 аннулирована (приказ Банка России от 16.03.2016 N ОД-871).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Пьянкова Петра Анатольевича

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AVII-001 N 008551 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", серии AV-001 N 009819 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные Пьянкову Петру Анатольевичу.

Основанием для аннулирования аттестатов послужили неоднократные нарушения Пьянковым Петром Анатольевичем требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшим функции единоличного исполнительного органа АО "НПФ "Стратегия" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 16.06.2009 N 166/2 аннулирована (приказ Банка России от 16.03.2016 N ОД-871).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Ляховой Ирины Владимировны

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AVII-001 N 011994 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", серии AVI-001 N 002942 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" и серии AIV-001 N 001718 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные Ляховой Ирине Владимировне.

Основанием для аннулирования аттестатов послужили неоднократные нарушения Ляховой Ириной Владимировной требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшей функции контролера ОАО "НПФ "Благоденствие" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 12.10.2004 N 201/2 аннулирована (приказ Банка России от 19.11.2015 N ОД-3244).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Полынцева Евгения Петровича

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AVII-001 N 008555 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию" и серии AV-001 N 001723 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные Полынцеву Евгению Петровичу.

Основанием для аннулирования аттестатов послужили неоднократные нарушения Полынцевым Евгением Петровичем требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшим функции единоличного исполнительного органа ОАО "НПФ "Благоденствие" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 12.10.2004 N 201/2 аннулирована (приказ Банка России от 19.11.2015 N ОД-3244).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Мордвинцевой Ирины Валентиновны

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 014478 по квалификации "Соответствующая должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами", серии АА N 015927 по квалификации "Специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами", серии AV-004 N 001266 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии AVII-004 N 008806 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию" и серии АIV-003 N 004296 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные Мордвинцевой Ирине Валентиновне.

Основанием для аннулирования аттестатов послужили неоднократные нарушения Мордвинцевой Ириной Валентиновной требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшей функции контролера АО "НПФ "Участие" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 30.06.2009 N 337/2 аннулирована (приказ Банка России от 17.12.2015 N ОД-3636).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Зыцаря Сергея Юрьевича

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AVII-002 N 002783 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", серии AV-002 N 000189 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии KА N 008041 по квалификации "Специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг", серии KА N 007398 по квалификации "Специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность", серии KА N 006767 по квалификации "Специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", серии АА N 017857 по квалификации "Соответствующая должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами" и серии АА N 015839 по квалификации "Специалист организации, осуществляющей брокерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами", выданные Зыцарю Сергею Юрьевичу.

Основанием для аннулирования аттестатов послужили неоднократные нарушения Зыцарем Сергеем Юрьевичем требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшим функции единоличного исполнительного органа АО "НПФ "Участие" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 30.06.2009 N 337/2 аннулирована (приказ Банка России от 17.12.2015 N ОД-3636).

Об аннулировании квалификационного аттестата Николаевой Анны Михайловны

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AVII-003 N 007469 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", выданный Николаевой Анне Михайловне.

Основанием для аннулирования аттестата послужили неоднократные нарушения Николаевой Анной Михайловной требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшей функции контролера АО "НПФ "Эрэл" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 01.11.2007 N 89/2 аннулирована (приказ Банка России от 19.11.2015 N ОД-3239).

Об аннулировании квалификационного аттестата Хадаханова Константина Максовича

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AVII-001 N 010650 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", выданный Хадаханову Константину Максовичу.

Основанием для аннулирования аттестата послужили неоднократные нарушения Хадахановым Константином Максовичем требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшим функции контролера ПАО "НПФ "Сибирский капитал" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 19.08.2014 N 435 аннулирована (приказ Банка России от 17.12.2015 N ОД-3641).

Об аннулировании квалификационного аттестата Гомы Максима Анатольевича

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AVII-001 N 008723 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", выданный Гоме Максиму Анатольевичу.

Основанием для аннулирования аттестата послужили неоднократные нарушения Гомой Максимом Анатольевичем требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшим функции единоличного исполнительного органа АО "НПФ "Эрэл" (далее - Фонд) в период совершения Фондом неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензия Фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 01.11.2007 N 89/2 аннулирована (приказ Банка России от 19.11.2015 N ОД-3239).

Об аннулировании квалификационного аттестата Арбаевой Эльвиры Борисовны

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AVII-001 N 008716 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию", выданный Арбаевой Эльвире Борисовне.

Основанием для аннулирования аттестата послужили неоднократные нарушения Арбаевой Эльвирой Борисовной требований пенсионного законодательства Российской Федерации, исполнявшей функции единоличного исполнительного органа РНПФ "Социальная защита" и единоличного исполнительного органа ПАО "НПФ "Сибирский капитал" (далее - Фонды) в период совершения Фондами неоднократных нарушений требований пенсионного законодательства Российской Федерации, в связи с которыми лицензии Фондов на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 30.06.2009 N 248/2 и от 19.08.2014 N 435 аннулированы (приказы Банка России от 24.12.2015 N ОД-3715 и от 17.12.2015 N ОД-3641 соответственно).

Об аннулировании квалификационного аттестата Евсюковой Любови Анатольевны

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AV-003 N 003048 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданный лицу, осуществляющему функции контролера Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания Негосударственными Пенсионными фондами "Ростовская Трастовая Компания" (ИНН 6167065214), Евсюковой Любови Анатольевне.

Об аннулировании лицензии ООО "УК НПФ "РТК"

Банк России 2 февраля 2017 года принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 24.12.2002 N 21-000-1-00103, предоставленную ФКЦБ России Обществу с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания Негосударственными Пенсионными фондами "Ростовская Трастовая Компания" (ИНН 6167065214) (далее - Общество).

Общество неоднократно в течение года не исполняло предписания Банка России, неоднократно в течение года нарушало более чем на 15 рабочих дней сроки представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, неоднократно нарушало более чем на 15 рабочих дней сроки представления уведомлений в Банк России, обязанность представления которых предусмотрена федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, неоднократно в течение года нарушало требования к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренной федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, нарушило требование об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, установленное Федеральным законом от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".