Глава 10. Международная практика регулирования финансовых посредников

Глава 10. Международная практика регулирования финансовых посредников

Тема 10.1. Зарубежный опыт регулирования финансовых посредников

Положениями Закона США о ценных бумагах и биржах (Securities exchange act) 1934 в качестве регулируемых организаций называются:

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (US SEC) была создана на основании:

Основными целями принятия Закона Гласса-Стигалла (Banking Act 1933) было:

Положениями Закона Грэмма-Лича-Блайли определяется:

Положения Закона Додда-Франка включают в себя:

FINRA является:

Членами FINRA могут являться:

Целью деятельности Комиссии по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission) является:

Целью деятельности Международной ассоциации рынков капитала (ICMA) являются:

Международной ассоциацией рынков капитала (ICMA) изданы:

Членами Международной ассоциации рынков капитала не могут быть:

Совет по финансовой стабильности (FSB) был создан:

Целями деятельности Совета по финансовой стабильности (FSB) является:

Директивой Европейского Союза от 15 мая 2014 года N 65/EU "О рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директиву Европейского союза 2002/92/EC и Директиву 2011/61/EU" (далее - Mifid 2) определяется:

Действие директивы Mifid 2 НЕ распространяется на следующих лиц:

Квалифицированными инвесторами в соответствии с положениями Mifid 2 НЕ являются:

Компетентные органы власти в соответствие с Mifid 2 имеют право отозвать лицензию, выданную инвестиционной компании, в следующих случаях:

Положениями Mifid 2 в качестве финансовых инструментов НЕ определяются:

Органом, осуществляющим регулирование финансового рынка Европейского союза, НЕ является:

Лицо, получившее соответствующую лицензию, вправе осуществлять деятельность: Международной ассоциацией свопов и дериваторов (ISDA) подготовлены:

Целями деятельности Международной организации комиссией по ценным бумагам (IOSCO) НЕ является:

Членами Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) являются:

Цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг, издаваемые Международной организацией комиссий по ценным бумагам (IOSCO) НЕ распространяются на:

Бюро по защите прав потребителей финансовых услуг США (US CFPB) создано на основании:

Евразийский экономический союз НЕ применяется следующая форма сотрудничества:

Государства-члены ЕАЭС осуществляют согласованное регулирование финансовых рынков в соответствии со следующими целями и принципами:

Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (FATF) осуществляет:

Тема 10.2. Международные торговые системы

Назовите самую крупную в мире по капитализации торговую площадку:

На какой электронной биржевой площадке NYSE осуществляется торговля акциями растущих компаний и биржевыми инвестиционными продуктами (ETP):

Какие инвестиционные инструменты, входящие в состав биржевых инвестиционных продуктов (ETP) на Нью-Йоркской фондовой бирже:

Назовите основные различия между специалистом на Нью-Йорской фондовой бирже и маркет-мейкером на торговой площадке NASDAQ:

Перечислите основных рыночных участников торговой площадки NASDAQ:

Какой стандартный размер кредитного плеча предусмотрен на торговой площадке NASDAQ:

Перечислите условия листинга на основном рынке Лондонской фондовой биржи:

Перечислите (в правильном порядке) этапы первичного размещения ценных бумаг на Лондонской бирже:

Назовите ключевые цели размещения ценных бумаг:

Перечислите основные торговые сектора Лондонской фондовой биржи:

Перечислите территориальное местоположение площадок, входящих в группу Euronext:

Назовите основные инструменты, торгующиеся на торговых площадках группы Euronext:

Назовите основной рыночный индекс, рассчитываемый по данным Лондонской фондовой биржи:

Назовите основной рыночный индекс Гонконгской фондовой биржи:

Какие внешние органы могут быть участниками Совета по листингу Гонконгской фондовой биржи:

Какие требования и ответственность несет финансовый консультант при размещении ценных бумаг на Гонконгской фондовой бирже:

Какие языковые требования предъявляются к основным документам, связанным с процессом листинга на Гонконгской фондовой бирже:

Назовите основную расчетно-клиринговую организацию, организующую расчетноклиринговые операции на Гонконгской фондовой бирже:

Выберите верные утверждения на счет HDR (Гонконгские депозитарные расписки):

I. Продажа/покупка HDR могут осуществляться как в американских, так и в гонконгских долларах;

II. Неспонсируемые/незарегистрированные HDR на биржу не допускаются;

III. К листингу на Гонконгской фондовой бирже допускаются компании, зарегистрированные в офшорных юрисдикциях (BVI, Кипр, Остров Мэн, Люксембург);

IV. В отношении HDR применяется аналогичный гербовый сбор, что и для обыкновенных акций.

Какие требования предъявляются к эмитентам депозитарных расписок на Гонконгской фондовой бирже:

Назовите наиболее близкое понятие, характеризующее альтернативные торговые системы (ATS):

Для каких целей используются аукционы закрытия в мировой и отечественной практике:

Назовите основной индекс Немецкой Фондовой Биржи (Deutsche Borse):

Назовите основных провайдеров (листинг-партнеров) на рынке капиталов Немецкой Фондовой Биржи:

Какие задачи выполняет банковский синдикат/банковский консорциум в процессе размещения выпусков акций эмитентов на Немецкой Фондовой Бирже (Deutsche Borse):

Какие стандарты компаний существуют на Немецкой фондовой бирже (Deutsche Borse):

Какой организационно-правовой формой является Шанхайская Фондовая Биржа:

Назовите основной рыночный индекс Шанхайской фондовой биржи:

Какие сегменты на рынке акций существуют на Шанхайской фондовой бирже:

Участниками мирового рынка форекс являются:

Укажите, какая международная валютная система основана на свободной торговле валютой (свободной конвертации валют):