Экзаменационные вопросы по первой серии для специалистов финансового рынка в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера

Экзаменационные вопросы по первой серии для специалистов финансового рынка в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера

ГАРАНТ:

Согласно Информации Банка России от 22 февраля 2017 г. настоящие экзаменационные вопросы рекомендованы к использованию с 1 апреля 2017 г.

ГАРАНТ:

Нумерация глав приводится в соответствии с источником

Тема 4.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Целями деятельности саморегулируемых организаций являются:

Какая организация может приобрести статус саморегулируемой организации:

В отношении скольких видов деятельности финансовых организаций может быть приобретен статус саморегулируемой организации:

Каким требованиям должна соответствовать некоммерческая организация для приобретения статуса саморегулируемой организации:

С какого времени некоммерческая организация приобретает статус саморегулируемой организации:

Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка принимается:

В течение какого срока Банк России принимает решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка:

Может ли саморегулируемая организация являться членом другой саморегулируемой организации:

Какие документы признаются Стандартами саморегулируемой организации:

Для каких финансовых организаций обязательны для исполнения базовые стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка":

Для каких финансовых организаций обязательны для исполнения внутренние стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка":

Каким требованиям должны соответствовать стандарты саморегулируемой организации:

Какие виды базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемой организацией и представлены на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России:

Основными функциями комитета по стандартам являются:

Продолжают ли действовать базовые стандарты при ликвидации саморегулируемой организации (найди правильное утверждение):

Какие виды внутренних стандартов должны быть разработаны и утверждены саморегулируемой организацией:

Является ли обязательным членство финансовой организации в саморегулируемой организации

Может ли являться финансовая организация членом нескольких саморегулируемых организаций:

Какие права имеют ассоциированные члены саморегулируемой организации:

Размер вступительного взноса и членских взносов для членов саморегулируемой организации устанавливается:

Что является основанием для отказа в приеме финансовой организации в члены (в кандидаты в члены) саморегулируемой организации:

В каком случае прекращается членство финансовой организации в саморегулируемой организации:

В каком случае саморегулируемая организация вправе принять решение об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации:

Кого обязана уведомить в формате, установленном Банком России саморегулируемая организация в случае прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации:

В течение какого срока саморегулируемая организация обязана внести сведения в реестр членов саморегулируемой организации о приеме финансовой организации в члены (в кандидаты в члены) саморегулируемой организации:

В течение какого срока финансовой организации обязана в письменной форме уведомлять саморегулируемую организацию, членом которой она является, об изменении сведений об этой финансовой организации, содержащихся в реестре членов саморегулируемой организации:

Порядок ведения реестра членов саморегулируемой организации устанавливается:

В течение какого срока саморегулируемая организация обязана размещать информацию на своем официальном сайте о внесении изменений в Устав и внутренние стандарты саморегулируемой организации:

Каковы требования, к достаточному количеству финансовых организаций установлены Федеральным законом "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" для некоммерческих организаций для получения статуса саморегулируемой организации, применяемые по истечении двух лет со дня вступления данного Закона в силу:

Какое количество представителей саморегулируемых организаций по соответствующему виду деятельности финансовых организаций должно входить в комитет по стандартам при Банке России

Кто устанавливает перечень базовых стандартов, обязательных для разработки саморегулируемыми организациями:

Кто определяет основания для отказа в утверждении базового стандарта:

Куда направляются на согласование изменения в базовые стандарты, разработанные саморегулируемой организацией:

Членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров могут быть:

Укажите верное утверждение в отношении саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров:

В случае банкротства форекс-дилера саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров осуществляет:

Размер взноса в компенсационный фонд саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров составляет:

Что является основанием для отказа в принятии профессионального участника рынка ценных бумаг в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров?

Что из нижеперечисленного НЕ может быть основанием для прекращения членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форексдилеров?

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому отказано в приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, вправе:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об исключении из членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, вправе:

В случае принятия решения об прекращении членства форекс-дилера в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, эта организация уведомляет об этом Банк России в течение

Укажите верное утверждение:

I. Финансовая деятельность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров подлежит обязательной ежегодной аудиторской проверке

II. Финансовая деятельность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров подлежит обязательной ежеквартальной проверке Банком России

III. В соответствии с уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, ее финансовая деятельность подлежит обязательной проверке либо аудиторской организацией, либо Банком России

IV. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющей форексдилеров может не раскрывать результаты своей финансовой деятельности

Аудиторская организация саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров:

Годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров после их утверждения общим собранием ее членов подлежат:

Что из нижеперечисленного утверждается стандартом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров?

Что из нижеперечисленного утверждается стандартом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров?

Какие из нижеперечисленных стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров утверждаются Банком России?

Какие из указанных стандартов саморегулируемой организации, объединяющей форексдилеров подлежат согласованию с Банком России?

Что из нижеперечисленного относится к компетенции саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров?

Что из нижеперечисленного относится к компетенции саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров?

В какой форме допускается реорганизация саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров?

Для компенсации убытков физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилера саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров создает:

Средства из компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров выплачиваются физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в случае:

Компенсационный фонд саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров формируется за счет:

Укажите верное утверждение в отношении средств компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров:

I. На средства компенсационного фонда может быть обращено взыскание по обязательствам члена этой саморегулируемой организации

II. Средства компенсационного фонда обособляются от иного имущества саморегулируемой организации форекс-дилеров

III. На средства компенсационного фонда может быть обращено взыскание по обязательствам этой саморегулируемой организации

IV. В случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, средства компенсационного фонда могут использоваться в целях обеспечения деятельности саморегулируемой организации форекс-дилеров

Форекс-дилер может быть освобожден от уплаты взноса в компенсационный фонд в следующих случаях:

Средства компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров:

Выплата средств компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров клиентам (контрагентам) обанкротившихся форекс-дилеров осуществляется:

Тема 4.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов

Саморегулируемая организация осуществляет:

I. Контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России

II. Контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

III. Плановые и внеплановые проверки членов саморегулируемой организации;

Укажите периодичность проведения саморегулируемой организацией плановой проверки деятельности ее членов:

Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки является:

Порядок направления саморегулируемой организацией соответствующего запроса и порядок предоставления членом саморегулируемой организации информации по нему определяются:

В случае выявления саморегулируемой организацией нарушений в деятельности члена саморегулируемой организации материалы проверки передаются:

Укажите срок, в течение которого материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России:

Какие меры саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:

Решения о применении каких мер в отношении членов саморегулируемой организации принимаются большинством голосов членов органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации и вступают в силу со дня их принятия указанным органом:

Решения о применении каких мер в отношении членов саморегулируемой организации принимаются не менее чем 75 процентами голосов членов органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации

Укажите, в течение какого времени саморегулируемая организация направляет члену саморегулируемой организации копию решения о применении в отношении члена саморегулируемой организации мер:

Укажите верное утверждение в отношении органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации:

I. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации не обязан приглашать на свои заседания членов саморегулируемой организации, в отношении которых рассматриваются дела о применении мер

II. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации обязан приглашать на свои заседания членов саморегулируемой организации, в отношении которых рассматриваются дела о применении мер

Порядок рассмотрения дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер и применяемые меры определяются:

Саморегулируемая организация рассматривает:

Укажите срок рассмотрения обращения, поступившего в саморегулируемую организацию:

Срок рассмотрения обращения, поступившего в саморегулируемую организацию, может быть продлен в случае:

Срок рассмотрения обращения, поступившего в саморегулируемую организацию, может быть продлен:

Какие меры применяет саморегулируемая организация в случае выявления в результате рассмотрения обращения нарушения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации:

Порядок рассмотрения обращения, поступившего в саморегулируемую организацию, определяется:

Саморегулируемая организация предоставляет информацию о поступивших обращениях и ответах на обращения:

В какой срок саморегулируемая организация направляет заявителю решение, принятое по результатам рассмотрения обращения:

За разглашение и распространение сведений, полученных в ходе проведения проверки, несут ответственность:

Решение о применении такой меры ответственности, как исключение финансовой организации из членов саморегулируемой организации может быть принято:

Порядок и сроки представления саморегулируемой организацией в Банк России информации о поступивших обращениях и ответах на обращения устанавливаются:

Периодичность проведения плановых проверок деятельности членов саморегулируемой организации определяется саморегулируемой организацией с учетом:

Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить:

Укажите верное утверждение в отношении продления срока рассмотрения саморегулируемой организацией обращения:

К обязательным требованиям, контроль за соблюдением которых осуществляет саморегулируемая организация, отнесены положения, содержащиеся:

Контроль саморегулируемой организации может осуществляться путем:

Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации рассматривает дела о нарушении членами саморегулируемой организации:

Обязательными участниками процедуры по рассмотрению дел о применении саморегулируемой организацией мер ответственности в отношении членов саморегулируемой организации являются:

Решение саморегулируемой организации об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации вступает в силу:

Иные меры, применяемые саморегулируемой организацией в отношении своих членов, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не должны противоречить:

Обращением, направленным в саморегулируемую организацию является:

Максимальный срок для получения от саморегулируемой организации ответа на обращение заявителя составляет: