Глава 1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления

Глава 1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления

Тема 1.1. Брокерская деятельность

Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:

Специальный брокерский счет - это:

При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

На специальном брокерском счете могут находиться:

Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:

Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

I. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;

II. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;

III. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;

IV. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):

Укажите верное утверждение в отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет:

I. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами

II. Брокер вправе зачислять денежные средства, полученные им от клиентов, на отдельный банковский счет

III. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги

IV. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

В качестве клиентов брокера могут выступать:

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор между брокером и клиентом:

На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг?

Допускается совмещение брокерской деятельности с:

Не допускается совмещение брокерской деятельности с:

Укажите отличительные признаки брокерской деятельности:

Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую деятельность регулируются:

Брокерской деятельностью признается:

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

I. Брокерская деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами

II. Брокер вправе самостоятельно определять, что подлежит приоритетному исполнению: сделки, осуществляемые по поручению клиентов или дилерские операции самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги

IV. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации

По своему содержанию брокерская деятельность это:

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без согласия клиента во всех случаях;

II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично;

III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если это предусмотрено в договоре с клиентом;

IV. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления

II. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц

III. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций

IV. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента

Может ли брокер оказывать услуги по исполнению поручений эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении?

Вправе ли брокер совершать сделку, являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке - физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями?

Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц.

Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;

III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.

Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;

III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), но не обязан отчитываться перед клиентом.

Прекращаются ли обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, совпадением должника и кредитора в одном лице?

Укажите неверное утверждение, связанное договором, заключенном не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер:

I. Обязательства из указанного договора не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если они исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.

II. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения.

III. Брокер не вправе заключать указанный договор, если хотя бы одним из клиентов, за счет которого действует в данной сделке брокер, является физическое лицо.

IV. Последствием заключения указанного договора с нарушением установленных требований является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

Укажите неверное утверждение в отношении правил осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов:

I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.

II. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

III. Брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.

IV. Брокер не вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.

Укажите неверное утверждение в отношении правил осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов:

I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.

II. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту.

III. Брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.

IV. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, и только по курсу, сложившемуся на организованных торгах иностранной валютой.

Укажите верные утверждения в отношении клиентского брокера:

I. Это брокер, для которого установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5.

II. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.

III. Клиентский брокер вправе принимать от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.

IV. Клиентский брокер не вправе принимать от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) не на организованных торгах.

Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности:

I. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом.

II. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.

III. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет ни по каким основаниям.

IV. Брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет по любым основаниям, если договоры на брокерское обслуживание клиентов предусматривают такую возможность.

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

II. Брокер обязан предоставить клиенту по его запросу копию лицензии на осуществление брокерской деятельности.

III. Брокер при приобретении им ценных бумаг по поручению клиента обязан по требованию клиента предоставить ему сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте ценных бумаг.

IV. Брокер не вправе требовать от клиента плату за предоставленную ему в письменной форме информацию о ценных бумагах.

В соответствии с лицензионными требованиями по заявлению соискателя лицензии с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий:

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

I. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются индивидуальные предприниматели.

II. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.

III. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

IV. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

Укажите верное утверждение в отношении брокерской деятельности:

I. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются юридические лица.

II. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются индивидуальные предприниматели.

III. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются квалифицированные инвесторы.

IV. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, независимо от того, кем являются стороны договора.

Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту:

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать:

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения):

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Доверительные управляющие;

IV. Управляющие компании;

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, действует на основании:

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе:

В случае, если размещение облигаций с ипотечным покрытием осуществляется эмитентом с привлечением брокеров, оказывающих эмитенту услуги по размещению и (или) по организации размещения ценных бумаг, в решении о выпуске по каждому такому лицу дополнительно указываются:

I. Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок облигаций с ипотечным покрытием, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок облигаций с ипотечным покрытием, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество облигаций с ипотечным покрытием;

II. Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации с ипотечным покрытием на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;

III. Размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации с ипотечным покрытием на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер указанного вознаграждения.

Если условия размещения ценных бумаг путем подписки предусматривают зачисление размещаемых ценных бумаг на счет брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, который открывается указанным брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги, решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:

Обязан ли эмитент, которому брокер оказывает услуги по размещению ценных бумаг, предоставить такому брокеру список лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут быть признаны заинтересованными в совершении сделок по размещению ценных бумаг?

В какой срок эмитент обязан предоставить брокеру, оказывающему услуги по размещению ценных бумаг, список лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут быть признаны заинтересованными в совершении сделок по размещению ценных бумаг?

В случае если размещение ценных бумаг путем подписки осуществляется с привлечением брокера, оказывающего услуги по размещению ценных бумаг, могут ли условия размещения таких ценных бумаг, устанавливаемые решением об их выпуске (дополнительном выпуске), предусматривать зачисление размещаемых ценных бумаг на счет такого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении ценных бумаг?

I. Да, при условии оплаты не менее * процентов цены их размещения

II. Да, при условии оплаты не менее * процентов цены их размещения

III. Да, при условии оплаты не менее * процентов цены их размещения

IV. Нет

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут быть:

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан (укажите НЕверное утверждение):

I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду

IV. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе (укажите НЕверное утверждение):

I. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям

II. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

III. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию специализированного депозитария

Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям:

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;

III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные предприниматели;

II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

I. Указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет;

IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией.

Сторонами договора поручения, в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, являются:

Укажите верные утверждения в отношении признаков договора поручения:

I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;

II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;

III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;

IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения?

Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет клиента, является:

В случае, когда договор комиссии заключен без указания срока его действия, комитент должен уведомить комиссионера о прекращении договора:

I. Не позднее чем за * дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

II. Не позднее чем за * дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

III. Не позднее чем за * дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

IV. Не позднее чем за * дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

Если договором комиссии не предусмотрено иное, комиссионер, отказавшийся от исполнения поручения:

От чьего имени действует комиссионер по договору комиссии:

Что общего между договором комиссии и агентским договором?

Кто приобретает права и становится обязанным по сделке, совершенной по агентскому договору:

Сторонами агентского договора в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:

Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является

Обязательные для брокеров требования, направленные на исключение конфликта интересов устанавливаются:

Сервис, предоставляемый Брокером клиенту и позволяющий дублировать сделки выбранного трейдера, называется:

Минимальный размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар составляет:

Минимальный размер собственных средств клиентского брокера составляет:

Программы, основанные на математических алгоритмах, которая позволяют частично или полностью заменить трейдера при работе на бирже, называются:

Тема 1.2. Дилерская деятельность

Допускается совмещение дилерской деятельности с:

Не допускается совмещение дилерской деятельности с:

Требования к правилам осуществления дилерской деятельности устанавливаются:

Обязательные для дилеров (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств устанавливаются:

Укажите неверные утверждения в отношении дилеров:

I. дилеры осуществляют вид профессиональной деятельности, предусмотренный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

II. Дилерами являются юридические лица, а также индивидуальные предприниматели;

III. Дилерами являются юридические лица;

IV. Дилеры осуществляют вид профессиональной деятельности, предусмотренный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и постановлениями Правительства РФ;

V. Дилеры осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии;

VI. Дилеры обязаны представлять отчетность в Банк России.

Дилерской деятельностью признается:

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности:

I. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем

II. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

III. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли- продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены

IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность могут быть:

Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:

I. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

II. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской деятельностью

III. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

IV. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг

Дилер обязан:

Дилерской деятельностью признается:

Обязательными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются:

Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора:

I. Дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

II. Дилер имеет право объявить точное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

III. Дилер имеет право объявить минимальную и максимальную цену договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые он принимает обязанность заключить.

IV. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены.

Общество разместило в газете следующее объявление: "Каждый день осуществляется покупка обыкновенных акций ОАО "Ромашка" по адресу: г. Москва, ул. Космонавтов, 73. Дорого". Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует. Укажите верное утверждение:

I. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных правонарушениях

II. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении цены акций

III. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых акций

IV. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого осуществляется покупка акций.

При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан разработать и утвердить:

Укажите правильный вариант:

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская, дилерская и депозитарная деятельность;

II. Брокерская и дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.

Тема 1.3. Деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:

Укажите, в каком случае не требуется наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;

II. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг;

III. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется:

Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами устанавливается: Укажите определение договора доверительного управления:

Укажите НЕверное утверждение:

I. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение;

II. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в договоре доверительного управления не указано иное;

III. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет доходов от использования этого имущества;

IV. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами является предпринимательской деятельностью.

Какое утверждение в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами противоречит Федеральному закону "О рынке ценных бумаг"?

I. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего;

II. Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления;

III. Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления ценными бумагами;

IV. Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления.

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации объектами доверительного управления могут быть:

Не может быть передано в доверительное управление:

Укажите вид деятельности, с которым допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами:

Укажите вид деятельности, с которым не допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами:

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации доверительным управляющим может быть:

Запрещено передавать имущество в доверительное управление:

По договору доверительного управления имуществом выгодоприобретателем может быть:

Доверительный управляющий вправе:

В договоре доверительного управления имуществом должны быть указаны:

Укажите максимальный срок договора доверительного управления имуществом:

Укажите форму заключения договора доверительного управления имуществом:

Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

I. Договор считается незаключенным

II. Договор считается недействительным

III. Договор считается расторгнутым

IV. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские показания в подтверждение условий сделки

Укажите, какие последствия предусмотрены Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для управляющего, если он при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобрел ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключил договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, при условии, что клиент не являлся квалифицированным инвестором:

I. Возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

II. Возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию Банка России продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

III. Уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

IV. Принятие Банком России решения о приостановлении действия соответствующего вида лицензии.

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации самостоятельным объектом управления по договору доверительного управления имуществом, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом, НЕ могут быть:

I. Деньги

II. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами

III. Ценные бумаги

IV. Исключительные права

Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в доверительное управление:

I. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего являются ничтожными;

II. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом;

III. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом;

IV. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором.

Учредителем управления по договору доверительного управления имуществом может быть:

Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:

I. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами;

II. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами;

III. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами;

IV. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством об инвестиционных фондах.

Укажите верное утверждение в отношении порядка прекращения договора доверительного управления в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации:

I. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за 1 месяц до прекращения договора;

II. Односторонний отказ любой из сторон от договора доверительного управления невозможен;

III. При отказе одной из сторон от договора доверительного управления другая сторона вправе требовать возмещения упущенной выгоды;

IV. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора, если договором не предусмотрен другой срок.

Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления:

I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного управления;

II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа;

IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления.

Инвестиционный профиль клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, определяется как:

Укажите, исходя из каких сведений управляющим определяется инвестиционный профиль клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором:

I. О возрасте физического лица;

II. О примерных среднемесячных доходах и среднемесячных расходах за последние 12 месяцев, а также о сбережениях физического лица;

III. Об опыте и знаниях физического лица в области инвестирования;

IV. Иных сведений.

Укажите, исходя из каких сведений управляющим определяется инвестиционный профиль клиента - физического лица, признанного управляющим квалифицированным инвестором:

I. О возрасте физического лица

II. О примерных среднемесячных доходах и среднемесячных расходах за последние 12 месяцев, а также о сбережениях физического лица

III. Об опыте и знаниях физического лица в области инвестирования

Укажите верное утверждение:

I. Управляющий не проверяет достоверность сведений, предоставленных клиентом для определения его инвестиционного профиля, если иное не предусмотренно внутренним документом

II. Управляющий проверяет достоверность сведений, предоставленных клиентом для определения его инвестиционного профиля, если иное не предусмотренно внутренним документом

Какие внутренние документы, регламентирующие деятельность по управлению ценными бумагами, должны быть разработаны управляющим:

При определении инвестиционного профиля клиента, являющегося квалифицированным инвестором, управляющему необходимо собрать (установить) следующую информацию:

I. Доходность от доверительного управления, на которую рассчитывает клиент;

II. Риск, который способен нести клиент;

III. Период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск.

Укажите верное утверждение, стандартные стратегии управления - это:

I. Управление ценными бумагами и денежными средствами нескольких клиентов по единым правилам и принципам формирования состава и структуры активов, находящихся в доверительном управлении

II. Управление ценными бумагами и денежными средствами нескольких клиентов по разным правилам и принципам формирования состава и структуры активов, находящихся в доверительном управлении

Период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск (инвестиционный горизонт) для стандартного инвестиционного профиля составляет:

Отчет о деятельности управляющего, предоставляемый клиенту, должен содержать:

Укажите срок, в течении которого управляющий по письменному запросу клиента обязан представить информацию об инвестиционном портфеле клиента, его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля:

Укажите верное утверждение:

I. В случае если риск клиента стал превышать допустимый риск, определенный в инвестиционном профиле клиента, и договором доверительного управления, управляющий уведомляет об этом клиента

II. В случае если риск клиента стал превышать допустимый риск, определенный в инвестиционном профиле клиента, и договором доверительного управления, управляющий не уведомляет об этом клиента

Укажите, в какой срок управляющий уведомляет клиента о превышении допустимого риска, определенного в инвестиционном профиле клиента, и договором доверительного управления:

Укажите верное утверждение:

I. Единый инвестиционный профиль (стандартный инвестиционный профиль) не может быть определен управляющим без предоставления клиентом соответствующей информации;

II. Единый инвестиционный профиль (стандартный инвестиционный профиль) может быть определен управляющим без предоставления клиентом соответствующей информации.

Управляющий, который предлагает стандартные стратегии управления раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:

I. Описание рисков, связанных с каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления;

II. Динамику среднемесячной доходности по каждой из предлагаемых стратегий за весь срок управления ценными бумагами и денежными средствами согласно данной стратегии управления;

III. Динамику средних отклонений доходности инвестиционных портфелей клиентов от изменения индекса или иного целевого показателя в случае применения предлагаемой стандартной стратегии управления, в которой доходность инвестиционного портфеля поставлена в зависимость от изменения индекса или иного целевого показателя;

IV. Информацию о вознаграждении управляющего в связи с доверительным управлением по каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления;

V. Информацию о расходах, связанных с доверительным управлением по каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления.

Укажите верное утверждение:

I. В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, управляющий обязан уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом клиента

II. В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, управляющий не обязан уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом клиента.

III. В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, управляющий обязан уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов, после совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом клиента.

Управляющий не осуществляет управление ценными бумагами и денежными средствами клиента в случае:

Укажите срок хранения документа, содержащего инвестиционный профиль его клиента, документы и (или) информацию, на основании которых определен указанный инвестиционный профиль:

Договор, являющийся производным финансовым инструментом, может быть заключен:

Укажите верное утверждение:

I. Приобретение одной ценной бумаги или заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, за счет имущества нескольких клиентов не допускается, за исключением случая, когда имущество этих клиентов, находящееся в доверительном управлении, принадлежит им на праве общей собственности.

II. Приобретение одной ценной бумаги или заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, за счет имущества нескольких клиентов допускается, за исключением случая, когда имущество этих клиентов, находящееся в доверительном управлении, принадлежит им на праве общей собственности.

За счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не допускается:

I. Приобретение векселей

II. Приобретение закладных

III. Приобретение складских свидетельств

IV. Приобретение иностранных депозитарных расписок

Учет прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, осуществляется:

Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление:

I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет;

II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего;

III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления;

V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления.

По лицевому счету депо доверительного управляющего осуществляется:

I. Учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда

II. Учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов

III. Учет прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении

IV. Учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги

Тема 1.4. Деятельность форекс-дилера

Деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению договоров:

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность форекс-дилера, могут быть:

Форекс-дилером именуется:

Укажите, заключение каких договоров (в том числе) относится к деятельности форекс-дилера:

I. Договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является валюта и (или) или валютная пара

II. Договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

III. Договоров купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной форме

IV. Договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар, заключаемых с любыми физическими и юридическими лицами.

Укажите, заключение каких договоров (в том числе) относится к деятельности форекс-дилера:

I. Договоров репо;

II. Срочных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры (контракты);

III. Двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.

IV. Договоров, предусматривающих обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Укажите условие заключения договоров, заключение которых относиться к деятельности форекс-дилеров:

I. Предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых равен размеру предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

II. Предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

III. Предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности совершать сделки с валютой на организованных торгах;

IV. Приобретение форекс-дилером для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, иностранной валюты не на организованных торгах.

Договоры, заключаемые форекс-дилером с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, могут заключаться только:

Деятельность форекс-дилера регулируется:

Слово "форекс", производные от него слова и сочетания с ним в фирменном наименовании могут использоваться:

Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после:

Форекс-дилер (отметьте правильное утверждение):

I. Обязан совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

II. Вправе совмещать свою деятельность с другой деятельностью;

III. Вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

IV. Не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью.

Порядок определения размера находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в целях расчета собственных средств форекс-дилера, а также сроки указанного расчета:

Общие условия обязательственных взаимоотношений форекс-дилера с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, которые конкретизируются сторонами в отдельных договорах, определяются.

Рамочный договор, порядок выставления котировок и подачи заявок должны соответствовать:

I. Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" и примерным условиям рамочного договора, которые должны содержаться в базовом стандарте совершения операций на финансовом рынке, разработанном саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденном и согласованном в соответствии с требованиями Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";

II. Только Федеральному закону "О рынке ценных бумаг"

III. Только примерным условиям рамочного договора, утвержденным саморегулируемой организацией форекс-дилеров;

IV. Ничему из перечисленного.

Примерные условия рамочного договора и вносимые в него изменения:

I. Должны быть согласованы в соответствии с требованиями Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";

II. Не должны быть согласованы с Банком России;

III. Должны быть согласованы с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем;

IV. Должны быть согласованы с саморегулируемой организацией форекс-дилеров.

Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора:

Форекс-дилер до заключения рамочного договора с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, обязан:

Форекс-дилер обязан установить в рамочном договоре:

В случае, если учитываемых на специальном разделе номинального счета денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, недостаточно для удовлетворения требований форекс-дилера:

Денежные средства, передаваемые физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру должны зачисляться:

Соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру, и размера его обязательств:

Если на номинальном счете форекс-дилера учитываются денежные средства, права на которые принадлежат нескольким физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, денежные средства каждого такого физического лица:

Укажите, на какое лицо согласно договору номинального счета НЕ может быть возложена обязанность по учету денежных средств бенефициаров - физических лиц:

I. На банк;

II. На клиента форекс-дилера;

III. На саморегулируемую организацию форекс-дилеров;

IV. На форекс-дилера.

Укажите, при каких условиях форекс-дилер вправе давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем:

Форекс-дилер вправе:

I. Заключать рамочные договоры, если текст рамочного договора форекс-дилера зарегистрирован саморегулируемой организацией форекс-дилеров;

II. Заключать отдельные договоры без заявки физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем;

III. Расторгать в одностороннем порядке отдельный договор;

IV. Изменять в одностороннем порядке условия отдельного договора после его заключения;

Форекс-дилер вправе:

I. Заключать в один период времени с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях;

II. Вправе давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, для исполнения отдельного договора, заключенного с указанным физическим лицом, или при наступлении оснований для прекращения всех обязательств по отдельным договорам, заключенным с указанным физическим лицом;

III. Изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу;

IV. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями.

Укажите, какая сделка форекс-дилера ничтожна:

I. Сделка по предоставлению форекс-дилером займа физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем;

II. Сделка по предоставлению форекс-дилером займа физическому лицу, являющемуся индивидуальным предпринимателем;

III. Сделка по предоставлению форекс-дилером займа юридическому лицу;

IV. Сделка по предоставлению форекс-дилером кредита физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем.

В соответствии с законом форекс-дилер:

I. Обязан иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации;

II. Обязан иметь основной комплекс программно-технических средств, который должен быть расположен на территории Российской Федерации и резервный, который может быть расположен за пределами территории Российской Федерации;

III. Может не иметь резервного комплекса программно-технических средств;

IV. Законом требования не установлены.

Банк России вправе увеличить только размер обязательства физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем в соотношении размера обеспечения, предоставленного физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру, и размера его обязательств:

Укажите верное утверждение:

I. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам.

II. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, не вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам.

III. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам, если иное не предусмотрено договором номинального счета.

IV. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, не вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам, если иное не предусмотрено договором номинального счета.

Укажите верное утверждение:

I. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету не указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета.

II. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета.

III. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета, если иное не предусмотрено с договором форекс-дилера с банком.

IV. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету не указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета, если иное не предусмотрено договором форекс дилера с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем.

Укажите неверное утверждение:

I. Номинальный счет может открываться владельцу счета для совершения операций с денежными средствами, права на которые принадлежат другому лицу - бенефициару.

II. Права на денежные средства, поступающие на номинальный счет, в том числе в результате их внесения владельцем счета, принадлежат бенефициару.

III. Номинальный счет не может открываться для совершения операций с денежными средствами, права на которые принадлежат нескольким лицам - бенефициарам.

IV. Существенным условием договора номинального счета является указание бенефициара либо порядка получения информации от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основание их участия в отношениях по договору номинального счета.

Укажите неверное утверждение:

I. Программно-технические средства форекс-дилера должны соответствовать характеру и объему проводимых им операций;

II. Программно-технические средства форекс-дилера должны обеспечивать его бесперебойную деятельность и сохранность данных, в том числе путем создания резервных копий.

III. Форекс-дилер обязан иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации.

IV. Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера устанавливаются международными стандартами.

Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера устанавливаются:

Укажите неверное утверждение:

I. К отношениям форекс-дилера и физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, которые связаны с заключением, прекращением и исполнением договоров, предоставлением обеспечения и возмещением убытков, применяется законодательство Российской Федерации;

II. Требования, вытекающие из договоров, заключенных форекс-дилером и физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, подлежат судебной защите;

III. Иски, возникающие из договоров, заключенных форекс-дилером и физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, предъявляются в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Споры по договорам, заключенным форекс-дилерами с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, могут быть переданы на разрешение третейского суда.

Брокер или управляющий, действующие за счет физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, до заключения рамочного договора с форекс-дилером обязаны:

Укажите, в какой форме исполняются денежные обязательства по договорам форекс-дилера с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем.

Укажите, что является обеспечением исполнения обязательств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, перед форекс-дилером:

I. Имущество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, предусмотренное договором указанного лица с форекс-дилером;

II. Все имущество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, принадлежащее ему на праве собственности;

III. Предоставленные форекс-дилеру и (или) учитываемые на специальном разделе номинального счета денежные средства физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, в том числе иностранная валюта;

IV. Имущество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, перечень которого устанавливается нормативным актом Банка России.

Период времени, в течение которого форекс-дилер не вправе заключать с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях, устанавливается:

Форекс-дилер обязан осуществлять полное резервное копирование всех данных внутреннего учета форекс-дилера:

Укажите верное утверждение:

I. Резервный ЦОД должен располагаться на территории того же субъекта Российской Федерации, на территории которого расположен основной ЦОД;

II. Резервный ЦОД и основной ЦОД должны располагаться на территории разных субъектов Российской Федерации;

III. Резервный ЦОД должен соответствовать требованиям к основному ЦОД;

IV. Требований к резервному ЦОД не установлено.

Спрэдом называется:

Укажите неверное утверждение:

I. На розничном рынке форекс операции совершаются 24 часа в сутки 7 дней в неделю;

II. Рынок форекс характеризуется высокой ликвидностью;

III. Основными участниками рынка форекс являются коммерческие банки, фирмы, осуществляющие внешнеторговые операции, центральные банки;

IV. Доступ на рынок форекс характеризуется низкими издержками.

По каким основаниям саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров может отказать в регистрации текста рамочного договора форекс-дилера?

Укажите что из перечисленного относится к компетенции Банка России:

I. Ведение реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров;

II. Контроль за соблюдением форекс-дилерами договоров с клиентами (контрагентами);

III. Согласование стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";

IV. Осуществление контроля за соблюдением форекс-дилерами стандартов и правил деятельности.

Тема 1.5. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

Кем открывается и ведется индивидуальный инвестиционный счет для клиентов:

Укажите верное утверждение:

I. Индивидуальный инвестиционный счет - расчетный счет, открываемый профессиональным участником в кредитной организации для учета денежных средств клиентов, находящихся на брокерском обслуживании.

II. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств клиентов Брокера, которые не предоставили Брокеру право использования денежных средств.

III. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств клиентов Брокера, предоставивших Брокеру право использования денежных средств.

IV. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг клиента - физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного клиента, и который открывается и ведется в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

На основании какого договора открывается и ведется индивидуальный инвестиционный счет

Сколько договоров на ведение индивидуального инвестиционного счета вправе иметь физическое лицо:

Физическое лицо вправе прекратить договор одного вида (договор брокерского обслуживания или договор доверительного управления ценными бумагами) на ведение индивидуального инвестиционного счета и:

Укажите верное утверждение:

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, если физическое лицо заявило в письменной форме, что у него отсутствует договор с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета.

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, если физическое лицо заявило в письменной форме что договор с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета будет прекращен не позднее одного месяца.

III. Физическое лицо вправе иметь только один договор на ведение индивидуального инвестиционного счета.

IV. Индивидуальный инвестиционный счет открывается и ведется брокером или управляющим на основании отдельного договора на брокерское обслуживание или договора доверительного управления ценными бумагами, которые предусматривают открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета.

В какие сроки должен быть прекращен ранее заключенный договор на ведение индивидуального инвестиционного счет в случае заключения нового договора на ведение индивидуального инвестиционного счета:

Приобретение ценных бумаг иностранных эмитентов за счет имущества, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счете, допускается:

Укажите верное утверждение в отношении денежных средств, переданных по договорам на ведение индивидуального инвестиционного счета:

I. Допускается размещение во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета.

II. Допускается размещение во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, сумма таких вкладов не может превышать 15 процентов суммы денежных средств, переданных по указанному договору на момент такого размещения.

III. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.

IV. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, используются только для исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, и для исполнения и (или) обеспечения обязательств по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета.

Совокупная сумма денежных средств, которые могут быть переданы в течение календарного года по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета, не может превышать:

Индивидуальный инвестиционный счет может быть открыт:

Какие активы могут передаваться клиентом профессиональному участнику рынка ценных бумаг по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета:

В случае размещения во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, сумма таких вкладов не может превышать:

Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете:

I. Не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером, за исключением денежных средств клиентов, являющихся индивидуальными предпринимателями.

II. Могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.

III. Не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.

IV. Могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером, за исключением денежных средств клиентов, являющихся индивидуальными предпринимателями.

Денежные средства и ценные бумаги, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, используются только для:

I. Исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

II. Исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных профессиональным участником рынка ценных бумаг с кредитной организацией.

III. Исполнения и (или) обеспечения обязательств по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета.

IV. Исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных профессиональным участником рынка ценных бумаг с организатором торговли.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с которым прекращается, должен передать сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключается новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. Состав таких сведений утверждается:

Инвестиционный налоговый вычет в сумме денежных средств, внесенных налогоплательщиком в налоговом периоде на индивидуальный инвестиционный счет, предоставляется с учетом следующих особенностей:

В случае прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета до истечения трех лет с даты заключения договора (за исключением случая расторжения договора по причинам, не зависящим от воли сторон), без перевода всех активов, учитываемых на этом индивидуальном инвестиционном счете, на другой индивидуальный инвестиционный счет, открытый тому же физическому лицу, сумма налога, не уплаченная налогоплательщиком в бюджет в связи с применением в отношении денежных средств, внесенных на указанный индивидуальный инвестиционный счет, налоговых вычетов:

Инвестиционный налоговый вычет в сумме положительного финансового результата, полученного по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете, предоставляется с учетом следующих особенностей:

I. Налоговый вычет предоставляется налогоплательщику налоговым органом при представлении налогоплательщиком налоговой декларации либо при исчислении и удержании налога налоговым агентом при условии представления справки налогового органа.

II. Налоговый вычет предоставляется по окончании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета при условии истечения не менее одного года с даты заключения налогоплательщиком договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

III. Налогоплательщик не может воспользоваться правом на предоставление налогового вычета, если он хотя бы один раз в период действия договора на ведение индивидуального инвестиционного счета до использования этого права воспользовался правом на предоставление инвестиционного налогового вычета в сумме денежных средств, внесенных налогоплательщиком в налоговом периоде на индивидуальный инвестиционный счет.

IV. Налоговый вычет предоставляется по окончании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета при условии истечения не менее трех лет с даты заключения налогоплательщиком договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

Инвестиционный налоговый вычет в сумме положительного финансового результата, полученного по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете, предоставляется при представлении налогоплательщиком налоговой декларации либо при исчислении и удержании налога налоговым агентом при условии представления справки налогового органа о том, что:

В соответствии с Налоговым кодексом РФ физическое лицо имеет право на получение следующих инвестиционных налоговых вычетов по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета:

Размер инвестиционного налогового вычета в сумме денежных средств, внесенных налогоплательщиком в налоговом периоде на индивидуальный инвестиционный счет, предоставляется в сумме:

Размер инвестиционного налогового вычета в сумме положительного финансового результата, полученного по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете предоставляется в сумме:

Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, используются только для:

Ценные бумаги, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, используются только для:

В рамках индивидуального инвестиционного счета физическое лицо вправе заключить:

Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите нормативный правовой акт, определяющий порядок открытия и ведения индивидуального инвестиционного счета:

В каком случае возможен перевод ценных бумаг на индивидуальный инвестиционный счет:

I. Перевод ценных бумаг на индивидуальный инвестиционный счет невозможен

II. При заключении договора доверительного управления, предусматривающего открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета.

III. При прекращении договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с одним профессиональным участником рынка ценных бумаг и передаче учтенных на индивидуальном инвестиционном счете ценных бумаг другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета другого вида.

IV. При заключении договора на брокерское обслуживание, предусматривающего открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета.

Минимальная сумма денежных средств, которые могут быть переданы в течение календарного года по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета, не может быть меньше:

В течение трех лет с даты заключения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета физическое лицо:

I. Вправе прекратить договор одного вида (договор брокерского обслуживания или договор доверительного управления ценными бумагами) на ведение индивидуального инвестиционного счета и заключить договор другого вида на ведение индивидуального инвестиционного счета с тем же профессиональным участником рынка ценных бумаг

II. Вправе прекратить договор одного вида (договор брокерского обслуживания или договор доверительного управления ценными бумагами) на ведение индивидуального инвестиционного счета и передать учтенные на индивидуальном инвестиционном счете денежные средства и ценные бумаги другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета другого вида.

III. Не вправе прекратить договор.

IV. Вправе прекратить договор, при этом сумма налога, не уплаченная налогоплательщиком в бюджет в связи с применением в отношении денежных средств, внесенных на указанный индивидуальный инвестиционный счет, налоговых вычетов, подлежит восстановлению и уплате в бюджет в установленном порядке с взысканием с налогоплательщика соответствующих сумм пеней.

Укажите верное утверждение:

I. Физическое лицо вправе потребовать возврата учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете денежных средств и ценных бумаг на общую стоимость не более 400 000 рублей в течение одного календарного года.

II. Физическое лицо вправе потребовать передачи учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете денежных средств и ценных бумаг другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета.

III. Возврат клиенту денежных средств и ценных бумаг, учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете, или их передача другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг без прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета не допускается.

IV. Физическое лицо вправе передать в течение календарного года по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета денежные средства в сумме не превышающей 400 тысяч рублей, или ценные бумаги общей стоимостью не более 400 тысяч рублей.

Что такое индивидуальный инвестиционный счет:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг заключает договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, если физическое лицо заявило в письменной форме, что:

I. У него заключено не более одного договора с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета.

II. У него отсутствует договор с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета.

III. Размер передаваемых физическим лицом денежных средств по заключаемому договору не превысит 400 000 рублей за один календарный год действия договора.

IV. Договор с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета будет прекращен не позднее одного месяца.

Укажите верное утверждение:

I. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.

II. Если на индивидуальном инвестиционном счете учитываются денежные средства, права на которые принадлежат нескольким физическим лицам, денежные средства каждого такого физического лица должны учитываться банком на специальных разделах на индивидуального инвестиционного счета.

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг для совершения операций по индивидуальному инвестиционному счету указывает физическое лицо, денежные средства которого зачисляются или списываются с индивидуального инвестиционного счета.

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе давать указания о совершении операций по индивидуальному инвестиционному счету без соответствующего распоряжения физического лица.

Совокупная сумма денежных средств, которые могут быть переданы по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета:

Физическое лицо вправе:

I. Передать на индивидуальный инвестиционный счет денежные средства и ценные бумаги.

II. Передать на индивидуальный инвестиционный счет ценные бумаги, общая стоимость которых не превышает 400 000 рублей в течение одного календарного года действия договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

III. Передать на индивидуальный инвестиционный счет денежные средства и ценные бумаги, общая стоимость которых не превышает 400 000 рублей в течение одного календарного года действия договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

IV. Потребовать передачи учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете денежных средств и ценных бумаг другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета.

Укажите верное утверждение:

I. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств и ценных бумаг клиента - физического лица

II. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета клиента - индивидуального предпринимателя,

III. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета обязательств по договорам, заключенным за счет указанного клиента,

IV. Индивидуальный инвестиционный счет открывается и ведется в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг.

Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета - это:

Укажите верное утверждение. В случае заключения нового договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, ранее заключенный договор на ведение индивидуального инвестиционного счета:

I. Продолжает действовать до окончания календарного года.

II. Должен быть прекращен незамедлительно.

III. Должен быть прекращен в течение месяца.

IV. Продолжает действовать, если иной порядок не установлен новым договором на ведение индивидуального инвестиционного счета.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с которым прекращается, должен передать сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете.

Укажите верные утверждения:

I. Приобретение ценных бумаг иностранных эмитентов за счет имущества, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счете, допускается только в отношении ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

II. В случае размещения во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, сумма таких вкладов не может превышать 50 процентов суммы денежных средств, переданных по указанному договору на момент такого размещения.

III. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.

IV. По договору на ведение индивидуального инвестиционного счета допускается передача клиентом профессиональному участнику рынка ценных бумаг только ценных бумаг.

Могут ли быть использованы денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером:

Укажите верные утверждения:

I. В случае размещения во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, сумма таких вкладов не может превышать 25 процентов суммы денежных средств, переданных по указанному договору на момент такого размещения.

II. Приобретение ценных бумаг иностранных эмитентов за счет имущества, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счете, допускается только в отношении ценных бумаг, допущенных к публичному обращению на территории РФ.

III. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.

IV. Денежные средства и ценные бумаги, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, используются только для исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, и для исполнения и (или) обеспечения обязательств по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета.

На индивидуальном инвестиционном счете осуществляется обособленный учет:

Какие активы обязан передать профессиональный участник рынка ценных бумаг, с которым расторгнут договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счета:

I. Учтенные на индивидуальном инвестиционном счете денежные средства.

II. Учтенные на индивидуальном инвестиционном счете денежные средства в совокупном размере не более 400 000 рублей в течение календарного года.

III. Учтенные на индивидуальном инвестиционном счете денежные средства и ценные бумаги.

IV. Учтенные на индивидуальном инвестиционном счете ценные бумаги, совокупной стоимостью не более 400 000 рублей в течение календарного года.

Тема 1.6. Сделки с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами. Договоры РЕПО

Временно непокрытая позиция согласно действующему регулированию - это:

Какие действия в соответствии с требованиями действующего законодательства Брокер не вправе совершить:

I. В результате которых стоимость портфеля клиента станет меньше соответствующего ему размера начальной маржи (за исключением специальных случаев, оговоренных в регулировании);

II. В результате которых стоимость портфеля клиента станет меньше соответствующего ему размера минимальной маржи (за исключением специальных случаев, оговоренных в регулировании);

III. В результате которых положительная разница между размером начальной маржи и стоимостью портфеля клиента увеличится (за исключением специальных случаев, оговоренных в регулировании);

IV. В результате которых положительная разница между размером начальной маржи и стоимостью портфеля клиента уменьшится (за исключением специальных случаев, оговоренных в регулировании).

В каком случае брокер вправе совершать действия, направленные на снижение размера минимальной маржи и (или) увеличение стоимости портфеля клиента (если стоимость портфеля клиента стала меньше размера минимальной маржи) в ходе следующей основной торговой сессии?

Какова должна быть стоимость портфеля клиента после закрытия позиций в ситуации, когда стоимость портфеля стала меньше размера минимальной маржи согласно действующему регулированию?

Документом, в котором определяются условия договора займа, с использованием которого заключена маржинальная сделка, может быть (выберите все подходящие варианты ответа):

Во внутреннем учете брокера в отношении клиента с повышенным уровнем риска учитывается наличие 100 обыкновенных акций эмитента А. Цена последней сделки на анонимных торгах организатора торговли с указанными ценными бумагами равна 65 рублей. В интересах клиента сегодня была заключена сделка по продаже 50 обыкновенных акций эмитента А со сроками расчетов Т+2. Иные обязательства в отношении указанных ценных бумаг, а также права требования по ранее заключенным сделкам, на текущий момент отсутствуют.

Чему равна плановая позиция по указанной ценной бумаге (для данного клиента), если указанная ценная бумага не входит в перечень ликвидных ценных бумаг, применяемый брокером в отношении данного клиента?

В портфеле клиента на текущий момент отсутствуют обыкновенные акции эмитента А. Клиент не является клиентом с особым уровнем риска. В каких случаях брокер вправе исполнить поручение клиента на продажу обыкновенных акций эмитента А (при условии, что текущая стоимость портфеля клиента в соотношении с размером маржи достаточна, чтобы заключение такой сделки не нарушало требований регулятора, а также иные, не указанные в описаниях условия, не оказывают влияния на ответ).

I. Это обыкновенные акции российского эмитента, ставка риска по ценной бумаге, определенная клиринговой организацией, равна 15% (рассчитана исходя из уровня надежности, равного 97,5%);

II. Это обыкновенные акции российского эмитента, ставка риска по ценной бумаге, определенная клиринговой организацией, равна 10% (рассчитана исходя из уровня надежности, равного 99,5%);

III. Это обыкновенные акции иностранного эмитента, ставка риска по ценной бумаге, определенная клиринговой организацией, равна 10% (рассчитана исходя из уровня надежности, равного 99%);

IV. Это обыкновенные акции российского эмитента, клиринговая организация свою ставку риска не раскрывает, ставка риска по ценной бумаге, определенная брокером, равна 50% (рассчитана исходя из уровня надежности 99%).

При определении перечня ликвидных ценных бумаг для своих клиентов как брокер имеет право поступить в соответствии с действующим законодательством?

Брокер в интересах клиента со стандартным уровнем риска совершил сделку по продаже ценных бумаг при отсутствии соответствующих ценных бумаг на момент заключения сделки в портфеле клиента. При этом нормы действующего законодательства нарушены не были. Из нижеперечисленных вариантов выберите все однозначно достоверные утверждения (то есть утверждения, на которые наличие иной информации помимо изложенной в настоящем вопросе, не оказывает никакого влияния):

В портфель клиента входят следующие активы и обязательства:

- акции обыкновенные эмитента "А" - 50 шт., цена одной штуки равна 500 рублей, значение начальной ставки риска равно 15%;

- облигации обыкновенные эмитента "Б" - 20 шт., цена одной штуки равна 101,5% от номинала (с учетом накопленного купонного дохода), номинал облигации равен 1000 рублей, значение начальной ставки риска равно 5%.

Брокер ранее в течение текущего торгового дня заключил в интересах данного клиента сделку с обыкновенными акциями эмитента "А" по продаже 30 шт. акций по цене 490 рублей со сроком расчетов Т+2.

Чему равна стоимость портфеля клиента на текущий момент?

Примечание: никакие иные активы, обязательства, задолженность клиента перед брокером, влияющие на определение стоимости портфеля клиента, размера начальной или минимальной маржи, не входят в портфель клиента; поданные клиентом и не исполненные еще брокером заявки отсутствуют; все указанные цены являются ценами, используемыми при расчетах в соответствии с требованиями законодательства.

В портфель клиента входят следующие активы и обязательства:

- акции обыкновенные эмитента "А" - 50 шт., цена одной штуки равна 500 рублей, значение начальной ставки риска равно 15%;

- облигации обыкновенные эмитента "Б" - 20 шт., цена одной штуки равна 101,5% от номинала (с учетом накопленного купонного дохода), номинал облигации равен 1000 рублей, значение начальной ставки риска равно 5%.

Брокер ранее в течение текущего торгового дня заключил в интересах данного клиента сделку с обыкновенными акциями эмитента "А" по продаже 30 шт. акций по цене 490 рублей со сроком расчетов Т+2.

Чему равен размер начальной маржи на текущий момент?

(Примечание: никакие иные активы, обязательства, задолженность клиента перед брокером, влияющие на определение стоимости портфеля клиента, размера начальной или минимальной маржи, не входят в портфель клиента; поданные клиентом и не исполненные еще брокером заявки отсутствуют; все указанные цены являются ценами, используемыми при расчетах в соответствии с требованиями законодательства).

Ценная бумага в день Т0 перестала соответствовать требованиям законодательства для ценных бумаг, по которым может возникать или увеличиваться отрицательное значение плановой позиции. Брокер исключил данную ценную бумагу из перечня ликвидных ценных бумаг на 25 день с даты Т0. Выберите верное утверждение:

I. Брокер не нарушил требований действующего законодательства, так как он вправе не исключать ценную бумагу в сложившейся ситуации из перечня ликвидных ценных бумаг до момента, пока в портфеле одного или нескольких клиентов учитываются такие ценные бумаги или обязательства по их поставке.

II. Брокер не нарушил требований действующего законодательства, так как он вправе исключить ценную бумаг в срок, превышающий 25 дней в даты Т0.

III. Брокер нарушил требования законодательства, так как он не вправе исключать ценную бумагу до истечения 30 дня с даты Т0.

IV. Брокер нарушил требования законодательства, так как он обязан исключить ценную бумагу их перечня ликвидных ценных бумаг раньше.

Основная торговая сессия на бирже завершается в 19:00 по московскому времени. В 17:00 стоимость портфеля клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи. В каком из нижеперечисленных случаев брокер нарушил законодательство?

I. До окончания текущей основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами в день, в который наступило указанное обстоятельство, брокер совершил действия по снижению указанного размера минимальной маржи.

II. До окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами в день, в который наступило указанное обстоятельство, брокер совершил действия по снижению указанного размера минимальной маржи.

III. До окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами в день, в который наступило указанное обстоятельство, брокер совершил действия по увеличению стоимости портфеля клиента.

IV. Во всех перечисленных случаях брокер не допустил нарушения требований законодательства.

Как брокер вправе закрыть позиции клиентов - осуществить действия, направленные на уменьшение размера минимальной маржи и(или) на увеличение стоимости портфеля клиента?

I. На организованных торгах российского организатора торговли независимо от цены.

II. На организованных торгах иностранной биржи независимо от цены.

III. Брокер покупает ценные бумаги на внебиржевом рынке по цене, не выше максимальной цены любой сделки в анонимных торгах за последние 15 минут.

IV. Брокер совершает сделку с ценными бумагами, которые не допущены на момент сделки к анонимным торгам организатора торговли.

По обыкновенным акциям эмитента "А" двухдневная ставка риска, раскрываемая клиринговой организацией, составляет 15%. Текущая рублевая оценка обязательств по поставке обыкновенных акций эмитента "А", учитываемых в рамках портфеля клиента "Х", составляет 105 рублей. Права требования, которые учитываются в рамках портфеля клиента "Х" (возникшие в результате заключения сделки по продаже обыкновенных акций эмитента "А"), составляют 100 рублей. Кроме того, в портфеле клиента учитываются 17 рублей. Клиентом какой категории может быть клиент, если учесть, что брокер не нарушает требований законодательства, а также никакие иные активы, обязательства, задолженность не оказывают влияния на стоимость портфеля клиента и (или) размер начальной и (или) минимальной маржи (выберите все возможные варианты ответа)?

I. Клиент со стандартным уровнем риска.

II. Клиент с повышенным уровнем риска.

III. Клиент с особым уровнем риска.

Ценная бумага (финансовый инструмент) иностранного эмитента не квалифицирована в качестве ценной бумаги в соответствии с российским законодательством. Выберите верные утверждение в отношении операций брокера с такой ценной бумагой.

I. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, вправе совершать гражданско-правовые сделки по приобретению таких ценных бумаг только за счет клиентов с особым уровнем риска;

II. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, вправе совершать гражданско-правовые сделки по приобретению таких ценных бумаг только за счет клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами;

III. брокер не вправе принимать поручения на совершение операций с такими ценными бумагами;

IV. брокер обязан вести внутренний учет операций с такими ценными бумагами.

Ценная бумага иностранного эмитента не квалифицирована в качестве ценной бумаги в соответствии с российским законодательством. Выберите верные утверждения в отношении учета таких ценных бумаг российским депозитарием.

I. Российский депозитарий не вправе совершать инвентарные депозитарные операции при осуществлении учета таких ценных бумаг.

II. Российский депозитарий не вправе совершать операции, связанные с обременением таких ценных бумаг обязательствами.

III. Российский депозитарий не вправе совершать глобальные операции в отношении указанных ценных бумаг.

Членом Ассоциации национальные нумерующих агентств (Association of National Numbering Agencies) от России является:

Кодом, символы которого непосредственно позволяют квалифицировать ценную бумагу согласно российскому законодательству, является:

Согласно присвоенному коду CFI невозможно согласно действующему законодательству автоматически квалифицировать ценную бумагу. Какая организация проводит квалификацию иностранных ценных бумаг (по обращению заинтересованного лица)?

Код CFI может быть присвоен:

Иностранная ценная бумага имеет ISIN и код СFI. Укажите верное утверждение в отношении данной ценной бумаги, для которого приведенной информации достаточно:

I. Может быть допущена к организованным торгам в Российской Федерации.

II. Может быть квалифицирована в качестве ценной бумаги без обращения в Банк России.

III. Может быть предметом сделки, совершаемой в интересах неквалифицированного инвестора.

IV. Верных утверждений, для которых достаточно приведенной в вопросе информации, нет.

Ценная бумага иностранного эмитента не квалифицирована в качестве ценной бумаги в соответствии с российским законодательством. Российский брокер исполнил поручение клиента по приобретению таких ценных бумаг и не нарушил требования действующего законодательства. Какое юридическое лицо может являться клиентом брокера, если предположить, что иная информация, не указанная в соответствующем ответе на вопрос, не оказывает влияния на ответ?

Ценная бумага иностранного эмитента не квалифицирована в качестве ценной бумаги в соответствии с российским законодательством. Российский брокер исполнил поручение клиента по приобретению таких ценных бумаг и не нарушил требования действующего законодательства. Какое физическое лицо может являться клиентом брокера, если предположить, что иная информация, не указанная в соответствующем ответе на вопрос, не оказывает влияния на ответ?

I. Физическое лицо имеет квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, но никогда не работало в компаниях на финансовом рынке.

II. Физическое лицо является новичком на финансовом рынке, но имеет депозит в одной из российских кредитных организаций в размере 10 млн. рублей.

III. Физическое лицо является новичком на финансовом рынке, но имеет указанные в настоящем пункте ценные бумаги иностранного эмитента, не квалифицированные как ценные бумаги в соответствии с российским законодательством, оценка стоимости таких ценных бумаг составляет 10 млн. рублей.

IV. Физическое лицо работало на протяжении 5 лет в саморегулируемой организации профессиональных участников финансового рынка.

Ценная бумага иностранного эмитента не квалифицирована в качестве ценной бумаги в соответствии с российским законодательством. Брокер в свободном доступе в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" разместил информацию инвестиционного характера, направленную на привлечение инвесторов, о ряде ценных бумаг, в том числе об указанной ценной бумаге. Брокер (выберите верное утверждение):

I. Нарушил требования действующего законодательства только в случае, если не указал на одной странице с размещаемой информацией об указанной ценной бумаге информацию о том, что указанная ценная бумага предназначена только для квалифицированных инвесторов;

II. Безусловно нарушил требования действующего законодательства;

III. Не нарушил требования действующего законодательства, если брокер на момент размещения информации в информационно-телекоммуникационной сети Интернет уже обратился в Банк России с просьбой о квалификации соответствующей ценной бумаги;

IV. Безусловно не нарушил требования действующего законодательства.

Иностранной ценной бумаге присвоен код CFI. Первые три символа - ESV. Данная ценная бумага:

Иностранной ценной бумаге присвоен код CFI. Первые два символа - DC. Данная ценная бумага:

I. Однозначно квалифицируется как депозитарная расписка на облигации.

II. Однозначно квалифицируется как конвертируемая облигация.

III. Квалифицируется как конвертируемая облигация или депозитарная расписка на конвертируемые облигации в зависимости от еще одного символа в коде CFI.

IV. Квалифицируется как неконвертируемая или конвертируемая облигация в зависимости от еще одного символа в коде CFI.

Иностранному финансовому инструменту присвоен код CFI. Шестой символ - Z. Данный финансовый инструмент:

Иностранному финансовому инструменту присвоен код CFI. Первые два символа - OC. Данный финансовый инструмент:

Иностранная ценная бумага допущена к публичному обращению в Российской Федерации. Какие из указанных ниже утверждений однозначно верно исходя из данного факта?

I. Эта ценная бумага прошла процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России.

II. Эмитентом данной бумаги является иностранная организация с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.

III. Эта ценная бумага имеет ISIN и CFI.

IV. Эта ценная бумага квалифицирована в соответствии с российским законодательством как акция, облигация или депозитарная расписка на акции или облигации.

Согласно российскому законодательству о ценных бумагах предметом договора репо могут быть?

Могут ли стороны договора репо определить момент возврата ценных бумаг как момент востребования?

Для какого договора репо является характерным сохранение права собственности на активы, непосредственно являющиеся предметом договора репо либо внесенные в имущественный пул, к которому относится ценная бумага, являющаяся предметом договора репо?

Какие действия с ценными бумагами, внесенными в имущественный пул, может совершить продавец по первой части договора репо с клиринговыми сертификатами участия на Московской бирже?

Сторонами договора репо согласно законодательству Российской Федерации о ценных бумагах могут быть:

Что такое "договор обратного репо" с точки зрения теории и практики финансового рынка: На российском рынке по технологии трехстороннего репо заключаются:

Какие функции обычно (в мировой практике) передаются агенту (третьей стороне, которая не является ни продавцом, ни покупателем по первой части репо) при заключении договора трехстороннего репо?

Какая организация разработала GMRA (Global Master Repurchase Agreement)?

Укажите верные характеристики рынка репо с клиринговыми сертификатами участия на Московской бирже (выберите все верные варианты)?

I. Сделки заключаются в рублях и долларах США.

II. Сделки заключаются только в адресном режиме.

III. Сделки являются бездисконтными (непосредственно к клиринговым сертификатам участия, являющимся предметом сделок, дисконты не применяются).

IV. Сделки могут быть заключены как в интересах квалифицированных, так и неквалифицированных инвесторов.

Стороны в договоре репо определили лицо, которое на основании соглашений со сторонами договора репо определяет сумму денежных средств (количество ценных бумаг), подлежащих передаче по договору репо, и предъявляет сторонам требования, предусмотренные договором репо. Указанное лицо согласно действующему законодательству Российской Федерации о ценных бумагах может являться:

Стороны заключили договор репо. В договоре не предусмотрено никаких условий, связанных с уплатой денежных сумм и (или) передачей ценных бумаг, в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо. Выберите из нижеприведенных верное утверждение.

I. Договор репо заключен с нарушением требований действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, так как необходимо предусмотреть обязанность хотя бы одной стороны уплачивать денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо.

II. Договор репо заключен с нарушением требований действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, так как необходимо предусмотреть обязанность одной стороны или каждой из сторон уплачивать денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо.

III. Договор репо заключен с нарушением требования действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, так как стороны обязаны были предусмотреть хотя бы денежные выплаты друг другу в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо.

IV. Договор репо заключен без нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно GMRA (Global Master Repurchase Agreement) к событиям неисполнения (Event of Default) относятся:

I. Одна из сторон допустила технический дефолт по долговым ценным бумагам, выпущенным данной стороной.

II. Продавец или покупатель по первой части договора репо не исполнил маржинальное требование в течение минимального периода, определенного договором (приложением к договору).

III. Срок исполнения обязательств стороны не наступил, однако сторона по договору признала перед другой, что не намерена исполнять свои обязательства в рамках договора.

IV. Одна из сторон не исполняет какое-либо обязательство, предусмотренное договором репо, при этом само неисполнение обязательства не относится согласно GMRA к событиям неисполнения, однако добросовестной стороной было подано уведомление об исполнении указанного обязательства, и недобросовестная стороны не исполнила его в течение 7 дней.

Как определяется дата досрочного погашения (Early Termination Date) Согласно GMRA (Global Master Repurchase Agreement) в случае наступления события неисполнения (Event of Default) (за исключением случая автоматического досрочного прекращения при несостоятельности одной из сторон):

I. Должна быть однозначно установлена в договоре (приложении к договору) и (или) генеральном соглашении.

II. Определяется добросовестной стороной, о чем уведомляется недобросовестная сторона.

III. Определяется судом при обращении добросовестной стороны.

IV. Определяется репозитарием по обращению добросовестной стороны.

Что такое эквивалентные ценные бумаги (Equivalent Securities) согласно GMRA (Global Master Repurchase Agreement) (для случая неконвертируемых бумаг):

Тема 1.7. Внутренний учет профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера

Внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами представляет собой:

В случае если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта и опциона выражена в иностранной валюте, а расчеты производятся в валюте Российской Федерации, то на момент заключения сделки стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта и опциона должна учитываться во внутреннем учете профессионального участника:

Укажите неверное утверждение:

I. Программно-технические средства форекс-дилера должны соответствовать характеру и объему проводимых им операций.

II. Программно-технические средства форекс-дилера должны обеспечивать его бесперебойную деятельность и сохранность данных, в том числе путем создания резервных копий.

III. Форекс-дилер обязан иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации.

IV. Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера устанавливаются международными стандартами.

Укажите верные утверждения в отношении ведения внутреннего учета профессионального участника:

I. Сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета профессионального участника не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения Сделок;

II. Сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг не позднее окончания рабочего дня, в который заключена Сделка;

III. Профессиональный участник обеспечивает ведение внутреннего учета филиалом профессионального участника как составной части внутреннего учета профессионального участника с ежедневным отражением информации о Сделках, поступающей от филиалов;

IV. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета на бумажном носителе и/или в электронной форме;

V. В случае ведения внутреннего учета в электронной форме профессиональный участник обеспечивает возможность просмотра и перевода на бумажный носитель любой входящей в состав внутреннего учета информации.

В регистрах внутреннего учета профессионального участника сделки должны отражаться:

Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета (подтверждающие документы внутреннего учета), и иные документы внутреннего учета, включая копии отчетов клиентам, в течение:

Какие из перечисленных ниже внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными, регламентируют ведение внутреннего учета:

Правила ведения внутреннего учета форекс-дилера не должны включать:

I. Описание процедур документооборота при формировании внутреннего учета.

II. Порядок определения часового пояса при составлении и оформлении документов внутреннего учета.

III. Порядок формирования и ведения журнала регистрации поручений клиентов.

IV. Типовые формы документов, используемых во внутреннем учете, требования к их оформлению.

Объектами внутреннего учета профессионального участника в соответствии с Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами являются:

Отметьте неправильное утверждение:

I. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета на бумажном носителе и/или в электронной форме.

II. Профессиональный участник должен обеспечить возможность группировки поручений клиента и распорядительных записок в хронологическом порядке.

III. Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета, и иные документы внутреннего учета, в течение 5 лет, если иное не установлено внутренними документами профессионального участника.

IV. Внутренний учет собственных денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, а также собственных Сделок профессиональных участников должен вестись обособленно от внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, принадлежащих клиентам, а также Сделок, совершенных по поручению и/или в интересах клиента профессионального участника.

Отметьте неверное утверждение:

I. Профессиональные участники обязаны представлять в Банк России по соответствующему запросу документы внутреннего учета.

II. Ответственность за организацию внутреннего учета несет руководитель профессионального участника.

III. Сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета, должны соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым Банком России.

IV. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета только в электронной форме.

Правила ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника должны включать:

Правила ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника не должны включать:

I. Порядок определения часового пояса при составлении и оформлении документов внутреннего учета профессионального участника;

II. Порядок формирования и ведения журнала регистрации поручений клиентов;

III. Порядок ведения бухгалтерского учета, составления и представления бухгалтерской отчетности профессиональными участниками;

IV. Перечень информации, содержащейся в отчетности клиентам, требования к оформлению и содержанию, порядок, сроки и способы ее предоставления клиентам;

V. Типовые формы поручений клиента и распорядительных записок, требования к их оформлению;

VI. Правила ведения и перечень счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, требования к их содержанию и оформлению

Объектами внутреннего учета форекс-дилера не являются:

Форекс-дилер до заключения рамочного договора с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, обязан:

Укажите верное утверждение:

I. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены стандартом саморегулируемой организации форекс-дилеров.

II. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены Банком России.

III. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены федеральным законом.

IV. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены внутренним документом форекс-дилера.

Регистры внутреннего учета должны обеспечить группировку данных по:

I. По виду и категории ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;

II. По времени заключения сделки;

III. По организаторам торговли на рынке ценных бумаг;

IV. По виду осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. По эмитентам;

VI. По каждому клиенту.

Профессиональный участник должен вести следующие регистры внутреннего учета (отметьте неверное утверждение):

I. Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами.

II. Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами.

III. Регистр внутреннего учета ценных бумаг и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами.

IV. Регистр внутреннего учета ценных бумаг.

В случае совершения профессиональным участником срочных сделок профессиональный участник должен вести субрегистры внутреннего учета, кроме:

I. Субрегистра внутреннего учета срочных сделок.

II. Субрегистра внутреннего учета денежных средств.

III. Субрегистра внутреннего учета расчетов по срочным сделкам.

IV. Субрегистра внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам.

Профессиональный участник вправе при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности не вести в отношении ценных бумаг клиентов профессионального участника, учитываемых в депозитарии профессионального участника:

Профессиональный участник обязан проводить:

I. Сверку наличия денежных средств не реже одного раза в месяц;

II. Сверку наличия ценных бумаг ежеквартально в отношении ценных бумаг, остаток которых по лицевому счету (счету депо) изменялся в течение отчетного квартала;

III. Сверку наличия ценных бумаг ежемесячно в отношении ценных бумаг, остаток которых по лицевому счету (счету депо) изменялся в течение отчетного квартала;

IV. Сверку наличия ценных бумаг ежегодно в отношении ценных бумаг, остаток которых по лицевому счету (счету депо) не изменялся в течение отчетного года;

V. Сверку наличия ценных бумаг ежеквартально в отношении ценных бумаг, остаток которых по лицевому счету (счету депо) не изменялся в течение отчетного года;

VI. Сверку наличия денежных средств не реже одного раза в квартал.

Сверка наличия ценных бумаг осуществляется в отношении следующих ценных бумаг:

Укажите неверное утверждение в отношении акта о проведении сверки:

I. Акт о проведении сверки наличия денежных средств должен быть составлен не позднее десяти дней после окончания отчетного месяца.

II. Акт о проведении сверки подписывается непосредственно проводившими сверку сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего контроля, и сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета профессионального участника.

III. Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг должен быть составлен не позднее одного месяца (одного квартала) после окончания отчетного квартала (отчетного года).

IV. Акт о проведении сверки наличия денежных средств должен быть составлен не позднее пяти дней после окончания отчетного месяца.

Укажите неверное утверждение

I. В случае отсутствия расхождений по результатам сверки, акт о проведении сверки не составляется.

II. В случае обнаружения расхождений по результатам сверки, вследствие выявленной ошибки во внутреннем учете профессионального участника, на основании данных акта о проведении сверки должны быть внесены исправительные записи в регистры внутреннего учета.

III. Исправительная запись должна содержать дату проведения сверки, подпись, фамилию и инициалы сотрудника профессионального участника, ответственного за ведение внутреннего учета.

IV. По итогам проведения каждой сверки профессиональный участник составляет акт о проведении сверки с указанием расхождений, обнаруженных в ходе проведения сверки.

Профессиональные участники должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов:

Укажите неверное утверждение

I. Профессиональный участник предоставляет отчет по каждому осуществляемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отдельно.

II. Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается нормативными актами Банка России.

III. Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть заверен печатью профессионального участника, подписан руководителем профессионального участника или сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета.

IV. В случае, если договором с клиентом предусмотрено составление отчета в электронной форме, отчет должен содержать подпись или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с клиентом и Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника, приравниваемое к подписи сотрудника профессионального участника, ответственного за ведение внутреннего учета.

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня может не содержать:

Укажите неверное утверждение в отношении отчетности управляющего:

I. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами должен содержать информацию об остатках и движении принадлежащих клиенту и находящихся в управлении денежных средств и ценных бумаг за отчетный период.

II. Управляющий представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами.

III. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами клиента, совершенных профессиональным участником в период времени с даты предоставления предыдущего отчета.

IV. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами предоставляется не реже одного раза в месяц.

Какая из форм отчетности, предоставляемой в Банк России, заполняется на основании данных внутреннего учета профессионального участника (укажите неверное утверждение):

I. Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

II. Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника.

III. Отчет о внебиржевых сделках.

IV. Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера.

Основанием для записи в регистрах внутреннего учета могут являться также документы, подтверждающие или опровергающие факты, связанные:

Отметьте верное утверждение в отношении отчетности "Отчет о внебиржевых сделках":

I. Отчет составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно.

II. Представляемая информация не включает сведения по сделкам, заключенным филиалами профессионального участника.

III. Отчет составляется по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками за отчетный период.

IV. Отчет представляется в Банк России не позднее не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Укажите верное утверждение в отношении отчетности "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера":

I. Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца включительно.

II. Представляемая в Отчете информация включает в том числе сведения в отношении филиалов, представительств и иных обособленных подразделений форекс-дилера.

III. Отчет составляется на основании данных внутреннего учета форекс-дилера.

IV. Верно все перечисленное.

В функции какого из перечисленных ниже подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, входит ведение внутреннего учета сделок с ценными бумагами?

Правила ведения внутреннего учета разрабатывают:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг в обязательном порядке составляет распорядительную записку, в случае совершения:

Укажите неверное утверждение в отношении распорядительной записки:

I. Распорядительная записка заполняется сотрудником профессионального участника, непосредственно заключившим сделку, или другим лицом, уполномоченным профессиональным участником.

II. Распорядительная записка заполняется не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем, когда данная сделка была заключена.

III. Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки без поручения клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером.

IV. Профессиональный участник должен составить распорядительную записку, если сделка была заключена для принудительного закрытия позиций клиента профессионального участника при совершении срочных сделок.

Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, устанавливает единые требования (укажите неверное утверждение):

I. К ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.

II. К содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессионального участника.

III. К ведению профессиональными участниками счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов.

IV. К порядку ведения бухгалтерского учета, составления и представления бухгалтерской отчетности профессиональными участниками.

Укажите квалификационные требования, устанавливаемые Банком России, которым должны соответствовать сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета:

Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг представляется в Банк России в следующей форме:

В соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:

Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами должен содержать следующую информацию:

Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать следующую информацию:

Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета являются подтверждающие документы внутреннего учета, к которым относятся:

Аналитический учет по счету внутреннего учета ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов в части фьючерсных контрактов и опционов клиента, в отношении которых профессиональному участнику предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав, ведется в разрезе:.

Укажите условия, при которых информация о внебиржевой сделке должна быть предоставлена на биржу:

В какой форме брокером или управляющим предусмотрено предоставление отчета клиенту?

Профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиентов, в который в день получения поручения должны вноситься (укажите неверное утверждение):

I. Номер поручения, присвоенный в соответствии с установленной Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника системой нумерации.

II. Наименование или уникальный код (номер) клиента.

III. Дата и время (с указанием часов и минут) получения профессиональным участником поручения.

IV. Дата и время (с указанием часов и минут) заключения сделки с ценными бумагами.

Информация о внебиржевых сделках предоставляется на биржу:

Укажите неверные утверждения в отношении информации о внебиржевой сделке, предоставляемой на биржу:

I. В случае, если внебиржевая сделка заключена между брокерами, дилерами, управляющими, информация по внебиржевой сделке представляется только брокером, дилером, управляющим, который является покупателем по указанной сделке.

II. Фондовая биржа вправе отказать в приеме информации о внебиржевой сделке в связи с тем, что информация представлена по сделке, предметом которой является ценная бумага, не включенная в котировальный список этой фондовой биржи.

III. Предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну фондовую биржу не допускается.

IV. Фондовая биржа не вправе отказать в приеме информации о внебиржевой в связи с тем, что информация представлена брокером, дилером, управляющим, не являющимся участником торгов этой фондовой биржи.

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать:

Укажите верное утверждение:

I. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены стандартом саморегулируемой организации форекс-дилеров.

II. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены Банком России.

III. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены федеральным законом.

IV. Форекс-дилер обязан вести учет всех заключаемых договоров и всех операций, совершаемых в связи с их исполнением, в порядке и сроки, которые установлены внутренним документом форекс-дилера.

Правила ведения внутреннего учета форекс-дилера должны включать (укажите НЕВЕРНОЕ):

I. Описание процедур документооборота при формировании внутреннего учета.

II. Порядок определения часового пояса при составлении и оформлении документов внутреннего учета.

III. Порядок формирования и ведения журнала регистрации поручений клиентов.

IV. Типовые формы документов, используемых во внутреннем учете, требования к их оформлению.

Форекс-дилер осуществляет хранение информации внутреннего учета в течение:

Объектами внутреннего учета форекс-дилера являются:

Тема 1.8. Рынок производных финансовых инструментов

Какие виды производных финансовых инструментов не предусмотрены нормативным актом Банка России?

Что может выступать в качестве базисных активов производных финансовых инструментов, предусмотренных нормативным актом Банка России?

Что может выступать в качестве базисных активов производных финансовых инструментов, предусмотренных нормативным актом Банка России?

I. Официальная статистическая информация

II. Физические, биологические и/или химические показатели состояния окружающей среды

III. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами

IV. Наступление обстоятельства, соответствующего условиям, предусмотренным договором, являющимся производным финансовым инструментом, и свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей

Может ли производный финансовый инструмент иметь более одного базисного актива?

Какие договоры, в соответствии с нормативным актом Банка России, признаются опционными договорами?

Может ли опционный договор быть поставочным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Может ли опционный договор быть расчетным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Что, в соответствии с нормативным актом Банка России, признается фьючерсным договором?

Может ли фьючерсный договор быть расчетным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Может ли фьючерсный договор быть поставочным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Что, в соответствии с нормативным актом Банка России, признается форвардным договором?

Может ли форвардный договор быть расчетным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Может ли форвардный договор быть поставочным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Что, в соответствии с нормативным актом Банка России, признается своп-договором?

Может ли своп договор быть поставочным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Может ли своп договор быть расчетным договором в соответствии с нормативным актом Банка России?

Кто может оказывать услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?

Кто устанавливает ограничения на товары, в отношении которых на организованных торгах могут заключаться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, и требования к таким товарам?

Документ, который устанавливает стандартные условия договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, при проведении организованных торгов, именуется:

Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на организованных торгах осуществляется при условии:

Кто осуществляет регистрацию стандартных условий договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, при проведении организованных торгов?

Сумма денежных средств, подлежащих уплате стороной (сторонами) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, вследствие изменения цены (значения) базисного актива (базисных активов) договоров или наступления события (событий), являющегося базисным активом договоров, называется:

Обязательство по оплате вариационной маржи, определенной в соответствии с требованиями спецификации фьючерсного договора, может возникать:

Спецификация договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, при проведении организованных торгов должна содержать:

Спецификация опционного договора при проведении организованных торгов должна содержать:

Может ли в спецификации договора, являющегося производным финансовым инструментом, в качестве базисного актива указан другой договор, являющийся производным финансовым инструментом?

Участник торгов на организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, это:

Что такое "категория участников торгов на организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами"?

Какие категории участников торгов предусмотрены на организованных торгах на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?

Клиент участника торгов на организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, это:

Клиент второго уровня участника торгов на организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами это:

Маркет-мейкер на организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, это:

Вправе ли биржа устанавливать требования к участникам торгов, являющихся маркет-мейкерами?

Вправе ли биржа заключать договоры с участниками торгов о выполнении обязательств маркет-мейкера?

Вправе ли биржа ограничивать общее количество маркет-мейкеров?

Вправе ли биржа раскрывать информацию об участниках торгов, выполняющих функции маркет-мейкера?

Вправе ли биржа выплачивать вознаграждение участникам торгов за выполнение обязательств маркет - мейкера?

Вправе ли маркет-мейкер выполнять обязательства маркет-мейкера в отношении нескольких договоров, являющихся производными финансовыми инструментами?

Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут заключаться на бирже:

Какие заявки признаются безадресными?

Укажите существующие категории заявок:

Какие действия предусматривает лимитированная заявка:

Для чего предназначена Стандартная документация для внебиржевых производных финансовых инструментов:

Комплект Стандартной документации для внебиржевых производных финансовых инструментов включает:

Форвардный контракт на акцию был заключен некоторое время назад. До его окончания остается 90 дней. Цена поставки акции по контракту равна 86 руб. Цена спот акции 90 руб. Ставка без риска 10% годовых. Лицо с длинной позицией перепродает контракт на вторичном рынке. Определить цену контракта. Финансовый год равен 365 дням.

Форвардный контракт на акцию был заключен некоторое время назад. До его окончания остается 90 дней. Цена поставки акции по контракту равна 86 руб. Цена спот акции 90 руб. Ставка без риска 10% годовых. Лицо с короткой позицией перепродает контракт на вторичном рынке. Определить цену контракта. Финансовый год равен 365 дням.

Форвардный контракт на акцию был заключен некоторое время назад. До его окончания остается 90 дней. Цена поставки акции по контракту равна 100 руб. Ставка без риска 10% годовых. Какой должна быть цена спот акции на момент перепродажи контракта, чтобы его стоимость была равна нулю. Финансовый год равен 365 дням.

Форвардный контракт на акцию был заключен некоторое время назад. До его окончания остается 40 дней. Цена поставки акции по контракту равна 105 руб. Ставка без риска 5% годовых. Какой должна быть цена спот акции на момент перепродажи контракта, чтобы его стоимость для лица с длинной позицией была равна 1 руб. Финансовый год равен 365 дням.

Форвардный контракт на акцию был заключен некоторое время назад. До его окончания остается 50 дней. Цена поставки акции по контракту равна 110 руб. Ставка без риска 8% годовых. Какой должна быть цена спот акции на момент перепродажи контракта, чтобы его стоимость для лица с длинной позицией была равна 2 руб. Финансовый год равен 365 дням.

Форвардный контракт на акцию был заключен некоторое время назад. До его окончания остается три месяца. Цена поставки акции по контракту равна 100 руб. Трехмесячная форвардная цена акции составляет 105 руб. Ставка без риска 5% годовых. Лицо с длинной позицией перепродает контракт на вторичном рынке. Определить цену контракта.