Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями

Тема 3.1. Участие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в организованных торгах. Взаимодействие с биржей и клиринговой организацией

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта, могут быть допущены:

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами НЕ могут быть допущены:

I. кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет на основании лицензии на осуществление банковских операций;

II. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность;

III. управляющие компании инвестиционных фондов;

IV. центральный контрагент.

Из приведенных ниже утверждений отметьте НЕверное утверждение в отношении допуска юридических лиц к организованным торгам:

I. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к организованным торгам ценными бумагами;

II. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

III. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, не могут быть допущены к участию в организованных торгах иностранной валютой;

IV. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки.

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении договора об оказании услуг по проведению организованных торгов:

I. по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги;

II. заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов;

III. организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов, при условии возмещения организатором торговли участнику торгов убытков, связанных с таким отказом;

IV. требования к участникам торгов могут не содержаться в правилах организованных торгов.

Код регистрируемого лица - участника торгов, присваиваемый организатором торговли при регистрации профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами, должен включать:

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах правила организованных торгов должны содержать:

Если это установлено правилами организованных торгов, при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться:

I. аналоги собственноручной подписи,

II. электронные подписи,

III. пароли,

IV. верно всё перечисленное

Из приведенных ниже утверждений отметьте НЕверное утверждение в отношении заявок, подаваемых на организованных торгах:

I. организатор торговли в случаях, установленных правилами организованных торгов, вправе отказать в регистрации поданной заявки в реестре заявок;

II. участник торгов в любых случаях вправе отозвать заявку, поданную на организованных торгах;

III. порядок подачи заявок определяется правилами организованных торгов;

IV. участник торгов вправе отозвать заявку, поданную на организованных торгах, в случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов.

Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении порядка заключения договоров на организованных торгах:

I. договор на организованных торгах заключается на основании двух разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре заявок организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов;

II. договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов;

III. договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов;

IV. договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном Федеральным законом "Об организованных торгах".

Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении момента, с которого договор на организованных торгах считается заключенным:

I. в момент установления организатором торговли соответствия двух разнонаправленных заявок путем внесения соответствующей записи в реестр заявок;

II. в момент фиксации организатором торговли соответствия заявок друг другу путем внесения записи о намерении заключить договор в реестр договоров;

III. в момент фиксации организатором торговли соответствия разнонаправленных заявок друг другу путем внесения записи о заключении соответствующего договора в реестр договоров.

Из приведенных ниже утверждений отметьте НЕверное в отношении порядка заключения договора на организованных торгах:

I. условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться только в заявках и спецификациях договоров;

II. организатор торговли обязан вести реестр договоров, заключенных на организованных торгах;

III. заключение договора на организованных торгах подтверждается выпиской из реестра договоров, заключенных на организованных торгах;

IV. в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться в примерных условиях договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и зарегистрированных в Банке России.

Укажите, где могут содержаться условия договора, заключаемого на организованных торгах:

I. в заявках

II. в спецификациях договоров

III. в правилах организованных торгов

IV. в правилах клиринга клиринговой организации

В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг, - это:

В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности клиринг - это:

В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности участник клиринга - это:

Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении договора об оказании клиринговых услуг:

I. участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору и при отсутствии не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу;

II. участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу;

III. участник клиринга не вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг

Укажите, вправе ли клиринговая организация отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга:

Из приведенных ниже утверждений в отношении правил клиринга отметьте НЕверное утверждение:

I. заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга;

II. правила клиринга должны содержать требования к участникам клиринга;

III. правила клиринга и вносимые в них изменения подлежат регистрации Банком России;

IV. клиринговая организация не вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга.

Выберите из перечисленных ниже верные утверждения, относящиеся к формированию клиринговой организацией клирингового пула:

I. порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга;

II. одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул;

III. в клиринговый пул могут быть включены обязательства, возникшие по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул;

IV. в случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.

Укажите, какие действия клиринговая организация вправе осуществлять в целях удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств:

Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении торговых счетов:

I. торговым счетом может являться только торговый банковский счет и торговый товарный счет;

II. торговый банковский счет может открываться только в рублях и в иностранной валюте;

III. торговым банковским счетом не может являться специальный брокерский счет;

IV. торговые счета открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.

Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении клиринговых счетов:

I. клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте;

II. клиринговая организация вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество только в случае, когда в соответствии с правилами клиринга это необходимо для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте";

III. на клиринговый банковский счет могут зачисляться денежные средства участника клиринга и (или) его клиента или клиентов;

IV. депозитарий при зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо обязан открыть субсчета депо владельца, номинального держателя или доверительного управляющего.

Укажите последствия недействительности договора, обязательство по которому допущено к клирингу и не прекращено:

I. обязательство из такого договора исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу;

II. клиринговая организация формирует отдельный клиринговый пул;

III. обязательство из такого договора считается действительным для целей клиринга и не исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу.

Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении способов обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу:

I. в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента исполнение обязательств, допущенных к клирингу, должно обеспечиваться индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом);

II. в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента исполнение обязательств, допущенных к клирингу, должно обеспечиваться индивидуальным и (или) коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом);

III. в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента условия соглашения об индивидуальном клиринговом обеспечении должны содержаться в правилах клиринга.

Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения, относящиеся к формированию коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда):

I. требование о передаче имущества в гарантийный фонд не распространяется на Банк России;

II. гарантийный фонд должен быть обособлен на торговом банковском счете;

III. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации;

IV. гарантийный фонд формируется клиринговой организацией за счет взносов участников клиринга и иных лиц.

Ответы:

Из перечисленных ниже утверждений выберите верное утверждение в отношении формирования коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда):

I. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах)

II. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на торговом счете (торговых счетах)

III. гарантийный фонд могут составлять только денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги

IV. требование о передаче имущества в гарантийный фонд распространяется на всех участников клиринга

Укажите, на каких участников клиринга в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности не распространяется требование о передаче имущества в коллективное клиринговое обеспечение (гарантийный фонд):

Укажите, на каких участников клиринга может распространяться требование о передаче имущества в коллективное клиринговое обеспечение (гарантийный фонд):

Укажите, как могут быть использованы средства коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда) клиринговой организации (при условии, что это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении):

Из перечисленных ниже утверждений выберите НЕверное утверждение в отношении коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда):

I. различные гарантийные фонды должны находиться на разных клиринговых счетах;

II. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах);

III. имущество, обремененное залогом, не может составлять гарантийный фонд;

IV. гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте.

Укажите, к кому предъявляются требования о предоставлении на биржу информации о внебиржевых сделках с ценными бумагами:

Информация о каких перечисленных ниже сделках, совершенных не на организованных торгах, должна предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, на биржу:

Выберите из перечисленных ниже НЕверное утверждение в отношении внебиржевых сделок с ценными бумагами, информация о которых должна предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, на биржу:

I. предметом внебиржевой сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной биржи;

II. внебиржевая сделка совершена от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента;

III. исполнение обязательств по внебиржевой сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги;

IV. информация предоставляется в отношении внебиржевых сделок купли-продажи и договоров репо;

I. информация о внебиржевой сделке может предоставляться на любую биржу;

II. биржа вправе отказать в приеме информации о внебиржевой сделке, если информация представлена по сделке, предметом которой является ценная бумага, не включенная в котировальный список этой биржи;

III. предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну биржу не допускается.

Выберите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении состава данных о внебиржевых сделках с ценными бумагами, информация о которых должна предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, на биржу:

I. срок исполнения обязательств по сделке (с указанием срока в днях);

II. вид сделки (покупка/продажа);

III. вид, категория (тип) ценной бумаги;

IV. дата заключения сделки.

Укажите, в каком из перечисленных ниже случае биржа вправе отказать в приеме информации о внебиржевой сделке с ценными бумагами от профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность:

I. если профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, требует от биржи предоставления выписки из реестра внебиржевых сделок, содержащую данные о внебиржевой сделке, информацию о которой он представил;

II. если информация представлена профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, который не является участником торгов такой биржи;

III. если информация представлена по сделке, предметом которой является ценная бумага, не включенная в котировальный список этой биржи;

IV. нет верного ответа.

Биржа при получении от профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, информации о внебиржевой сделке с ценными бумагами, информация о которой должна предоставляться на биржу в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков:

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении особенностей заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом:

I. в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, центральный контрагент без подачи им заявки может заключить один или несколько договоров репо с одним или несколькими участниками торгов, подавшими заявки на заключение указанных договоров, если другим или другими участниками торгов поданы заявки на размещение денежных средств при условии, что сроки, указанные в таких заявках, совпадают;

II. в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, центральный контрагент заключает договор на организованных торгах на основании заявки, подаваемой этим центральным контрагентом;

III. центральный контрагент заключает договор с каждым из участников торгов, соответствие зарегистрированных разнонаправленных заявок которых друг другу установлено организатором торгов.

Укажите из перечисленных ниже НЕверное утверждение в отношении ограничений федеральных законов, которые не распространяются на заключение договоров центральным контрагентом с участниками торгов:

I. не применяются требования федеральных законов о раскрытии информации лицом, которое приобрело либо косвенно получило возможность распоряжаться определенным процентом голосов по размещенным обыкновенным акциям акционерного общества;

II. не применяются требования федеральных законов о раскрытии эмитентом эмиссионных ценных бумаг информации в форме ежеквартального отчета;

III. не применяются требования федеральных законов о порядке совершения крупных сделок;

IV. не применяются требования федеральных законов о порядке совершения сделок с заинтересованностью.

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах и клиринговой деятельности клиринговым брокером является:

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении обращения клиринговых сертификатов участия:

I. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору репо с Банком России;

II. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору репо с центральным контрагентом;

III. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору купли-продажи с Банком России;

IV. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору купли-продажи с центральным контрагентом.

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах маркет-мейкер - это:

Укажите, что в соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах должно быть определено в правилах организованных торгов (если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено такими правилами организованных торгов):

Укажите, каким образом маркет-мейкер осуществляет поддержание цены на финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар:

Какие обязательные требования устанавливает организатор торговли, если участник торгов принял перед организатором торговли обязанность, предусматривающую поддержание спроса на финансовый инструмент:

Верно ли утверждение о том, что маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, если объем сделок, заключенных на основании поданных им заявок, достигнет размера максимального объема сделок маркет-мейкера, определенного организатором торговли для этого финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара:

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении деятельности маркет-мейкера:

I. маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, если объем сделок, заключенных на основании поданных им заявок, достигнет размера максимального объема сделок маркет-мейкера, определенного организатором торговли для этого финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара;

II. требования к маркет-мейкерам, в том числе к их финансовому положению, устанавливаются организатором торговли

III. организатор торговли осуществляет ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по соблюдению ими обязательных требований, установленных организатором торговли

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении отчета организатора торговли по маркет-мейкерам, предоставляемый в орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями:

I. отчет предоставляется ежеквартально;

II. отчет предоставляется ежемесячно;

III. отчет содержит информацию обо всех действующих на последний день отчетного периода договорах об исполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера;

IV. отчет содержит информацию обо всех заключенных (измененных, прекращенных) в течение отчетного периода договорах об исполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера;

V. в отношении каждого договора об исполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера должны быть указаны следующие сведения: полное наименование маркет-мейкера, БИК и КИО маркет-мейкера, сведения о финансовых инструментах, размер обязательств маркет-мейкера.

Тема 3.2. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, с центральным депозитарием, номинальным держателем, регистратором. Предоставление информации в репозитарий

Центральный депозитарий - это:

Укажите верные варианты ответов, касающиеся деятельности центрального депозитария:

I. Статус центрального депозитария может быть присвоен только одному юридическому лицу;

II. Центральный депозитарий, его клиенты (депоненты), а также лица, осуществляющие ведение реестра, обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме;

III. Центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг, счета депо доверительного управляющего ценными бумагами, счета депо номинального держателя;

IV. Центральным депозитарием может являться только акционерное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Центральный депозитарий имеет право открывать счета депо владельцев лицам, не являющимся профессиональными участниками на российском рынке ценных бумаг, при условии, что они назначили попечителем счета профессионального участника.

Укажите неверное утверждение, в отношении предоставления Депонентам выписок с их счетов депо:

I. Запросы об остатках/операциях возможны как на текущую дату, так и на любую дату текущего календарного года.

II. Информация об остатках ценных бумаг на счете депо и информация об операциях может быть предоставлена на конец Операционного дня или на текущий момент операционного дня (время составления отчета).

III. Отчеты, предоставляемые Депонентам по состоянию на время формирования отчета, являются документом, подтверждающим права на ценные бумаги.

IV. Все утверждения верны.

Центральный депозитарий открывает счета депо номинального держателя:

Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, не вправе привлекать для выполнения части своих функций:

Укажите функции, выполняемые брокером, действующим в качестве трансфер-агента, на основании договора с регистратором:

Укажите неверное утверждение в отношении брокера, действующего в качестве трансфер-агента, на основании договора с регистратором:

I. Регистратор и трансфер - агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер - агентом в соответствии с заключенным договором.

II. Регистратор, заключивший договор с трансфер - агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

III. Регистратор не обязан возмещать убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер - агентом своих функций.

IV. Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер - агента.

Предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров:

Предоставлять информацию в репозитарий обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации:

Иные операции отражаются профессиональным участником во внутреннем учете в случае, если:

I. Профессиональный участник осуществляет доверительное управление ценными бумагами;

II. Брокер является попечителем счета депо клиента или если имеется доверенность или иной документ, которым установлено право распоряжаться, осуществлять права по ценным бумагам и получать информацию по счету депо / разделу счета депо клиента.

Аналитический учет по счету внутреннего учета ценных бумаг клиентов профессионального участника ведется в разрезе:

I. Места учета ценных бумаг, договора с клиентом, эмитента ценной бумаги, вида, категории (типа), выпуска, серии, транша ценной бумаги.

II. Договора с клиентом, эмитента ценной бумаги, вида, категории (типа), выпуска, серии, транша ценной бумаги.

III. Только договора с клиентом.

IV. Только места учета ценных бумаг.

Укажите срок, установленный указанием Банка России, для предоставления информации о договоре, заключенном не на организованных торгах, в репозитарий:

Укажите неверное утверждение в отношении информации, предоставляемой в репозитарий:

I. Информация о договоре предоставляется в репозитарий в электронной форме, а в случаях, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, на бумажном носителе.

II. Если договоры, заключенные не на организованных торгах, заключены на условиях генерального соглашения (единого договора), то информация о таких договорах предоставляется в репозитарий одновременно с информацией о генеральном соглашении.

III. В случае технического сбоя, информация о договоре может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе.

IV. Информация о договоре, предоставляется в репозитарий не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения такого договора.

Информация об одном договоре РЕПО или договоре, являющимся производным финансовым инструментом, заключенном не на организованных торгах, а также совокупности таких договоров, заключенных на условиях одного генерального соглашения, может предоставляться:

Укажите верные утверждения в отношении репозитария:

I. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров;

II. Запись в реестр договоров вносится репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения;

III. Информация может предоставляться в репозитарий на иностранном языке, если договор, о котором предоставляется информация, составлен на иностранном языке;

IV. Реестр договоров ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления содержащейся в нем информации на бумажных носителях.

Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр в следующих случаях:

I. Сообщение содержит информацию о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если запись, содержащая информацию о таком генеральном соглашении, не внесена в реестр и информация о таком генеральном соглашении не предоставлена одновременно с сообщением о договоре ров;

II. Сообщение получено от неуполномоченного лица;

III. В сообщении отсутствует уникальный код идентификации договора;

IV. Сообщение содержит уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в реестр, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, предоставлено с целью изменения информации о договоре (генеральном соглашении), запись о котором ранее внесена в реестр;

V. В сообщении отсутствует международный код идентификации юридического лица - стороны договора, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица.

Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр о договоре, заключенном не на организованных торгах, осуществляется репозитарием (укажите верное утверждение):

I. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, полученных от каждой из сторон договора (их информирующих лиц).

II В день получения сообщения от информирующего лица.

III. В случае, если в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг информация о договоре, предоставляется одной из сторон договора (одним информирующим лицом), внесение записи или отказ во внесении записи в реестр осуществляется репозитарием в день получения сообщения.

IV. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения последнего сообщения при условии совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, полученных от каждой из сторон договора (их информирующих лиц).

В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр в репозитарий может быть предоставлено новое сообщение:

Репозитарий, предоставляет сообщение, содержащее информацию, внесенную в реестр в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг, в срок:

Укажите верные утверждения в отношении репозитария:

I. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр, предоставляет сообщение, содержащее информацию, внесенную в реестр в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг;

II. Возражения по внесенной в реестр информации могут быть предоставлены в репозитарий не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения, содержащего информацию, внесенную в реестр;

III. Репозитарий рассматривает возражения по внесенной в реестр записи не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения или предоставляет мотивированный отказ;

IV. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр о договоре, осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, полученных от каждой из сторон договора (их информирующих лиц).

Какая из перечисленных организаций не вправе осуществлять репозитарную деятельность в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг?

Репозитарий обязан предоставить клиенту репозитария, судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, информацию о внесении записи в реестр договоров, а также иную информацию, получаемую им на основании договора об оказании репозитарных услуг, перечень которой установлен нормативными актами Банка России, в срок:

Нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, установленных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации влечет наступление ответственности в порядке, предусмотренном:

В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр в репозитарий может быть предоставлено новое сообщение не позднее трех рабочих дней со дня получения отказа. При этом (укажите верное утверждение):

I. Срок предоставления информации в репозитарий считается не соблюденным.

II. Срок предоставления информации в репозитарий считается соблюденным.

III. Срок предоставления информации в репозитарий считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр.

Для представления информации в репозитарий нефинансовая организация имеет право назначить информирующее лицо. В качестве информирующего лица может выступать:

В случае если нефинансовая организация заключила договор с российским профессиональным участником рынка ценных бумаг, то лицом обязанным представлять информацию в репозитарий будет являться:

Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения представляется в репозитарий:

Укажите неверное утверждение в отношении информирующего лица репозитария:

I. Информирующее лицо действует от имени и по поручению клиента в рамках установленных клиентом полномочий.

II. В качестве информирующего лица вправе выступать клиент.

III. Информирующее лицо, отличное от самого репозитария, должно быть клиентом репозитария и иметь с репозитарием договор об обмене электронными документами.

IV. Информирующее лицо не обязано хранить первичные документы, послужившие основанием для подготовки соответствующих документов, переданных информирующим лицом в репозитарий.

Укажите неверное утверждение в отношении деятельности репозитария:

I. Репозитарий обязан обеспечить хранение и защиту информации, внесенной в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращение доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

II. Клиент и репозитарий несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору об оказании репозитарных услуг в соответствии с применимыми нормами законодательства Российской Федерации.

III. Репозитарий отказывает в приеме документов в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) информирующего лица, подписавшего документ и/или доверенность оформлена не надлежащим образом.

IV. Расторжение договора об оказании репозитарных услуг освобождает репозитарий и его клиента от выполнения обязательств, возникших в период его действия.

Способы внесения сведений в реестр договоров репозитария (укажите верный вариант):

I. Одностороннее внесение сведений в реестр договоров - внесение сведений в Реестр договоров на основании сообщения, представленного в репозитарий информирующим лицом, назначенным двумя сторонами генерального соглашения / договора либо одной стороной генерального соглашения / договора, когда второй стороной выступает лицо, не обязанное предоставлять информацию в репозитарий;

II. Двустороннее внесение сведений в реестр договоров с последовательным способом подтверждения - внесение сведений в реестр договоров, при которой сообщение, поступившее от информирующего лица одной стороны генерального соглашения / договора, направляется репозитарием на согласование информирующему лицу второй стороны генерального соглашения / договора и при получении сообщения с подтверждением от информирующего лица второй стороны генерального соглашения / договора, сверяется с первоначально полученным сообщением (последовательный способ подтверждения);

III. Двустороннее внесение сведений в реестр договоров со встречным способом подтверждения - внесение сведений в реестр договоров, при которой по сообщению, поступившему от информирующего лица одной стороны генерального соглашения / договора, репозитарий осуществляет поиск встречного сообщения, поступившего от информирующего лица второй стороны генерального соглашения / договора и производит сверку полей найденных встречных сообщениях (встречный способ подтверждения);

IV. Двустороннее внесение сведений в реестр договоров с комбинированным способом подтверждения - внесение информации в Реестр договоров, при которой вначале осуществляется процедура встречного способа подтверждения, а в случае отрицательного результата (отсутствие в репозитарии встречных анкет) - производится процедура последовательного способа подтверждения (комбинированный способ подтверждения).

В рамках осуществления репозитарной деятельности репозитарий обязан:

Лицам, осуществляющим депозитарную деятельность, депозитарий открывает счет:

Центральный депозитарий лицам, осуществляющим депозитарную деятельность, открывает:

Центральный депозитарий открывает счета депо доверительного управляющего ценными бумагами (укажите неверный вариант):

I. Банку России, если в соответствии с законодательством Российской Федерации он вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами.

II. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами.

III. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность.

IV. Управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами депозитарий открывает счет депо:

Центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг:

Номинальный держатель ценных бумаг - это:

Укажите верное утверждение в отношении возникновения прав и обязанностей у участников учетной системы на рынке ценных бумаг:

I. Права и обязанности депозитария по отношению к депоненту определяются депозитарным договором (договором о счете депо).

II. Депозитарий при открытии счета номинального держателя в реестре обязан заключить договор с регистратором.

III. Права и обязанности депозитария по отношению к депоненту возникают при открытии депонентом счета депо в депозитарии без заключения депозитарного договора.

IV. Права и обязанности регистратора по отношению к депоненту определяются договором на ведение реестра.

Депозитарий представляет информацию, в составе ежемесячного отчета профессионального участника рынка ценных бумаг:

Укажите верное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

I. Клиент не имеет права заключить депозитарный договор в отношении бумаг одного выпуска с двумя разными депозитариями.

II. Форма депозитарного договора подлежит утверждению в органе, выдавшем лицензию депозитарию.

III. Условия осуществления депозитарной деятельности являются неотъемлемой частью депозитарного договора.

IV. Депозитарий должен утвердить как Условия осуществления депозитарной деятельности, так и Клиентский регламент.

Депозитарий может предоставлять сведения о счетах депо клиентов (депонентов):

Укажите верные утверждения в отношении прав и обязанностей попечителей счетов депонентов, открытых у депозитария:

I. Права и обязанности попечителя счета депонента и депозитария устанавливаются договором;

II. При наличии попечителя счета депонент имеет право самостоятельно передавать депозитарию поручения;

III. У счета депо может быть несколько попечителей;

IV. Каждое поручение, переданное попечителем счета в депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение депонента.

Клиентом (депонентом) депозитария, может являться:

Укажите документы, направляемые депозитарием клиентам (депонентам):

Укажите документы, являющиеся основанием для совершения записей по счету депо:

Укажите верное утверждение в отношении учета ценных бумаг разных учредителей управления на одном счете депо управляющего:

I. Учет ценных бумаг разных учредителей управления на одном счете депо управляющего разрешен, если такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления с такими учредителями управления.

II. Учет ценных бумаг разных учредителей управления на одном счете депо управляющего разрешен, если такое объединение ценных бумаг не запрещено договорами доверительного управления с такими учредителями управления.

III. Учет ценных бумаг разных учредителей управления на одном счете депо управляющего разрешен, если такое объединение ценных бумаг согласовано с Банком России.

IV. Учет ценных бумаг разных учредителей управления на одном счете депо управляющего запрещен.

Укажите неверное утверждение в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

II. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

III. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра.

IV. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

В качестве номинального держателя депозитарий может быть зарегистрирован:

Укажите неверное утверждение в отношении попечителя счета депо:

I. Депозитарий не может выступать в качестве попечителя счета депонента.

II. Брокер может выступать в качестве попечителя счета депонента.

III. Фондовая биржа не может выступать в качестве попечителя счета депонента.

IV. Доверительный управляющий может выступать в качестве попечителя счета депонента.

Договор, на основании которого один депозитарий становится депонентом другого депозитария, называется:

Регламенты взаимодействия депозитария с подразделениями организации, осуществляющими другие виды профессиональной деятельности, в части регламентации порядка исполнения депозитарием поручений таких подразделений, должны устанавливать:

В обязанности держателя реестра входит:

Укажите услуги депозитария, предоставление которых не является обязательным при осуществлении депозитарной деятельности:

<< Глава 2. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг		Глава 5. >> Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую...
	Содержание Экзаменационные вопросы по первой серии для специалистов финансового рынка в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности,...

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас