Приложение 1. Состав сведений центрального контрагента, подлежащих передаче в Банк России на регулярной основе

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Номер сделки (операции)

Указывается номер (идентификатор) сделки (операции)

2

Дата и время заключения сделки (совершения операции)

Указываются дата и время заключения сделки (совершения операции)

3

Направление сделки (совершения операции)

Указывается направление сделки (совершения операции):

Buy - покупка торгуемого финансового инструмента;

Sell - продажа торгуемого финансового инструмента

4

Тип стороны сделки (операции)

Указывается тип стороны сделки (операции):

1 - участники клиринга;

2 - клиенты участника клиринга

5

Тип участника клиринга

Указывается тип участника клиринга:

1 - кредитные организации;

2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3 - иные юридические лица

6

Тип клиента участника клиринга

Указывается тип клиента участника клиринга:

1 - кредитные организации;

2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3 - иные юридические лица;

4 - физические лица

7

Код валюты цены сделки (операции)

Указывается код валюты цены сделки (операции) участника клиринга в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)

8

Вид сделки (операции)

Указывается вид сделки (операции):

1 - конверсионная операция;

2 - купля-продажа;

3 - депозит;

4 - РЕПО;

5 - иное

9

Тип торгуемого финансового инструмента по сделке (операции)

Указывается тип торгуемого финансового инструмента по сделке (операции):

1 - ценная бумага;

2 - валюта;

3 - товар;

4 - драгоценные металлы;

5 - производный финансовый инструмент;

6 - иное

10

Идентификатор торгуемого финансового инструмента по сделке (операции)

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

11

Код торгуемого финансового инструмента по сделке (операции)

Указывается код торгуемого финансового инструмента по сделке (операции) в соответствии с идентификатором

12

Внутрисистемный идентификатор участника клиринга

Указывается идентификатор участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах

13

Внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга

Указывается идентификатор клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах

14

Цена сделки (операции)

Указывается фактическая цена торгуемого финансового инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга

15

Количество торгуемых финансовых инструментов в сделке (операции)

Указывается количество торгуемых финансовых инструментов, являющихся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в единицах

16

Объем сделки (операции)

Указывается стоимость сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга

17

Ставка индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения, за исключением коллективного клирингового обеспечения, предназначенного для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга (далее - ставка обеспечения), по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции)

Указывается величина ставки обеспечения по торгуемому финансовому инструменту, являющемуся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в процентах

18

Дисконт (премия) по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции)

Указывается дисконт (премия) по торгуемому финансовому инструменту, являющемуся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в процентах

19

Купон по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции)

Указывается купон по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является облигация

20

Дата исполнения сделки (совершения операции)

Указывается дата исполнения сделки (совершения операции) в зависимости от торгуемого финансового инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга

21

Наименование участника клиринга по сделке (операции) с центральным контрагентом

Указывается полное наименование участника клиринга, заключившего сделку (совершившего операцию) с центральным контрагентом

22

Наименование клиента участника клиринга по сделке (операции) с центральным контрагентом

Указывается полное наименование клиента участника клиринга, в интересах которого была заключена сделка (совершена операция) с центральным контрагентом. В случае если такая сделка (операция) была заключена (совершена) участником клиринга в собственных интересах и за счет собственных средств, приводится указание на это

23

Объем обеспечения по сделке

Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке.

В случае, когда обеспечение участника клиринга или его клиента учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю) участника клиринга или его клиента, или в случае заключения сделки, закрывающей позицию, указывается общая стоимость обеспечения по портфелю, по сделке соответственно

24

Тип торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке

Указывается тип торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке:

1 - ценная бумага;

2 - валюта;

3 - товар;

4 - драгоценные металлы;

5 - иное

25

Идентификатор торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

26

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке, в соответствии с идентификатором

27

Код валюты обеспечения по сделке

Указывается код валюты обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)

28

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка (совершена операция)

В случае заключения сделки (совершения операции) на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки (совершения операции) не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах

29

Уплаченная комиссия по сделке (операции)

Указывается фактически уплаченная участником клиринга комиссия по сделке (операции).

В случае уплаты комиссии по совокупности сделок (операций) указывается среднее арифметическое значение

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Номер сделки

Указывается номер (идентификатор) сделки

2

Тип торгуемого финансового инструмента

Указывается тип торгуемого финансового инструмента:

1 - ценная бумага;

2 - валюта;

3 - товар;

4 - драгоценные металлы;

5 - производный финансовый инструмент;

6 - иное

3

Идентификатор торгуемого финансового инструмента

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

4

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента в соответствии с идентификатором

5

Наименование торгуемого финансового инструмента

Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента

6

Краткое наименование торгуемого финансового инструмента

Указывается краткое наименование торгуемого финансового инструмента

7

Код торгуемого финансового инструмента

Указывается код торгуемого финансового инструмента, который присваивается биржей во внутренних системах (если применимо)

8

Дата и время создания записи

Указываются дата и время создания записи о торгуемом финансовом инструменте

9

Количество единиц базового (базисного) актива торгуемого финансового инструмента

Указывается количество единиц базового (базисного) актива торгуемого финансового инструмента

10

Код метода расчетов торгуемого финансового инструмента

Указывается код метода расчетов торгуемого финансового инструмента в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом является производный финансовый инструмент:

0 - поставочный;

1 - расчетный;

2 - расчетно-поставочный, предполагающий выбор какой-либо стороной договора метода расчетов: поставочный или расчетный

11

Дата и время внесения записи о торгуемом финансовом инструменте

Указываются дата и время внесения записи о торгуемом финансовом инструменте

12

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой торгуется финансовый инструмент

В случае если финансовый инструмент торгуется на организованных торгах, указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае если финансовый инструмент торгуется не на организованных торгах, указывается, что финансовый инструмент торгуется не на организованных торгах

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата и время открытия позиции

Указываются дата и время открытия позиции участником клиринга или его клиентом по московскому времени.

Для позиций, образующихся в результате заключения нескольких сделок, указываются дата и время заключения последней сделки

2

Наименование участника клиринга или его клиента, открывшего позицию

Указывается полное наименование участника клиринга или его клиента, открывшего позицию

3

Идентификатор участника клиринга или его клиента, открывшего позицию

Указывается идентификатор участника клиринга или его клиента, открывшего позицию:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или их клиентов-резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или их клиентов - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга или их клиентов - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или их клиентов - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга или их клиентов - резидентов;

OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов;

НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов

4

Код идентификатора участника клиринга или его клиента, открывшего позицию

Указывается код идентификатора участника клиринга или его клиента в соответствии с идентификатором

5

Наименование торгуемого финансового инструмента по открытой позиции

Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента по открытой позиции участника клиринга или его клиента

6

Идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

7

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента по открытой позиции

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента по открытой позиции в соответствии с идентификатором

8

Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции

Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции, который присваивается биржей в ее внутренних системах учета (если применимо)

9

Объем открытой позиции

Указывается стоимость открытой позиции участника клиринга или его клиента по торгуемому финансовому инструменту

10

Объем обеспечения по открытой позиции

Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом по открытой позиции

11

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой открыта позиция

В случае открытия позиции на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае открытия позиции не на организованных торгах указывается, что позиция открыта не на организованных торгах

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата и время внесения обеспечения

Указываются дата и время внесения обеспечения участником клиринга или его клиентом

2

Наименование участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение

Указывается полное наименование участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение

3

Идентификатор участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение

Указывается идентификатор участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или их клиентов - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или их клиентов - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга или их клиентов - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или их клиентов - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга или их клиентов - резидентов

OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов;

НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов

4

Код идентификатора участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение

Указывается код идентификатора участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение, в соответствии с идентификатором

5

Тип обеспечения

Указывается тип обеспечения:

1 - ценная бумага;

2 - валюта;

3 - товар;

4 - драгоценные металлы;

5 - иное

6

Наименование торгуемого финансового инструмента обеспечения

Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом

7

Объем обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом

Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом по соответствующим обязательствам, в разрезе по типам обеспечения

8

Идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

9

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента обеспечения

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента обеспечения в соответствии с идентификатором

10

Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения

Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения, который присваивается биржей в ее внутренних системах учета (если применимо)

11

Код валюты обеспечения

Указывается код валюты обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Наименование участника клиринга, не исполнившего обязательства

Указывается полное наименование участника клиринга, не исполнившего обязательства перед центральным контрагентом

2

Идентификатор участника клиринга, не исполнившего обязательства

Указывается идентификатор участника клиринга, не исполнившего обязательства:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов;

OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов

3

Код идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства

Указывается код идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства перед центральным контрагентом, в соответствии с идентификатором

4

Дата возникновения обязательства участника клиринга перед центральным контрагентом

Указывается дата, на которую участник клиринга был обязан исполнить обязательства перед центральным контрагентом, но не исполнил

5

Наименование торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга

Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга перед центральным контрагентом

6

Идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

7

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга в соответствии с идентификатором

8

Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга

Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга, который присваивается биржей во внутренних системах (если применимо)

9

Номер сделки по неисполненным обязательствам участника клиринга

Указывается номер сделки по неисполненным обязательствам участника клиринга перед центральным контрагентом

10

Объем неисполненных обязательств участника клиринга

Указывается стоимость неисполненных обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом

11

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была заключена сделка, по которой участником клиринга не исполнены обязательства

В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Наименование участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства

Указывается полное наименование участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства

2

Идентификатор участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства

Указывается идентификатор участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов;

OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов

3

Код идентификатора участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства

Указывается код идентификатора участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства, в соответствии с идентификатором

4

Дата возникновения обязательств центрального контрагента перед участником клиринга

Указывается дата, на которую центральный контрагент обязан был исполнить обязательства перед участником клиринга, но не исполнил

5

Наименование торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам

Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента, по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга

6

Идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг,

выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

7

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга в соответствии с идентификатором

8

Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам

Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга, который присваивается биржей в ее внутренних системах учета (если применимо)

9

Номер сделки по неисполненным центральным контрагентом обязательствам

Указывается номер сделки по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга (если применимо)

10

Объем неисполненных центральным контрагентом обязательств

Указывается величина неисполненных центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга

11

Наименование торговой

(биржевой) секции, на которой была заключена сделка, по которой не исполнены обязательства центральным контрагентом

В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах

12

Причина неисполнения центральным контрагентом обязательств

Указывается причина неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга

13

Порядок прекращения неисполненных центральным контрагентом обязательств

Указывается порядок прекращения неисполненных центральным контрагентом обязательств в соответствии с правилами клиринга. В случае если неисполненные обязательства прекращены в связи с заключением новой сделки, указывается номер такой сделки участника клиринга, присвоенный центральным контрагентом

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата предъявления требования о внесении дополнительного обеспечения

Указывается дата предъявления центральным контрагентом требования к участнику клиринга о внесении дополнительного обеспечения

2.

Наименование участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

Указывается полное наименование участника клиринга, которому центральным контрагентом предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

3

Номер сделки, по которой предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

Указывается номер сделки участника клиринга, по которой предъявлено центральным контрагентом требование к участнику клиринга о внесении дополнительного обеспечения (если применимо)

4

Объем внесенного обеспечения по сделке, по которой предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке, по которой предъявлено центральным контрагентом требование о внесении дополнительного обеспечения.

В случае, когда обеспечение участника клиринга учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю) участника клиринга, указывается общая стоимость дополнительного обеспечения, внесенного участником клиринга по портфелю

5

Объем требования о внесении дополнительного обеспечения

Указывается величина требования о внесении дополнительного обеспечения, предъявленного центральным контрагентом участнику клиринга

6

Ставка обеспечения по торгуемым финансовым инструментам по сделке, по которой предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

Указывается величина ставки обеспечения по торгуемым финансовым инструментам, выступающим в качестве объектов по сделкам участников клиринга, по обязательствам из которых участнику клиринга предъявлены требования о внесении дополнительного обеспечения, в процентах (если применимо)

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата и время торгов

Указываются дата и время торгов

2

Идентификатор торгуемого финансового инструмента

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

3

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента в соответствии с идентификатором

4

Минимальное изменение цены торгуемого финансового инструмента

Указывается минимальное изменение цены торгуемого финансового инструмента

5

Минимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом

Указывается минимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня

6

Максимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом

Указывается максимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня

7

Средневзвешенная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом

Указывается средневзвешенная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня

8

Цена последней сделки с торгуемым финансовым инструментом

Указывается цена последней сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня

9

Количество сделок с торгуемым финансовым инструментом

Указывается количество сделок с торгуемым финансовым инструментом, заключенных за торговый день

10

Объем торгов

Указывается объем торгов за торговый день

11

Объем торгов в единицах измерения веса

Указывается объем торгов за торговый день в единицах измерения веса (объема) товара в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является товар, драгоценный металл

12

Код валюты цены

Указывается код валюты цены торгуемого финансового инструмента в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)

13

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка

В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Номер опционного договора

Указывается номер опционного договора

2

Код торгуемого финансового инструмента опционного договора

Указывается код торгуемого финансового инструмента опционного договора

3

Количество единиц базового (базисного) актива в опционном договоре

Указывается количество единиц базового (базисного) актива в опционном договоре

4

Дата и время начала опционного договора

Указываются дата и время начала опционного договора

5

Дата и время окончания опционного договора

Указываются дата и время окончания опционного договора

6

Дата и время исполнения опционного договора

Указываются дата и время исполнения опционного договора

7

Код базового (базисного) актива

Указывается код базового (базисного) актива опционного договора

8

Наименование базового (базисного) актива

Указывается полное наименование базового (базисного) актива опционного договора

9

Тип опционного договора

Указывается тип опционного договора:

0 - опционный договор CALL

1 - опционный договор PUT

10

Стиль опционного договора

Указывается стиль опционного договора:

0 - американский опционный договор: покупатель опциона вправе требовать исполнения опционного договора в любой день в течение срока осуществления права на его исполнение;

1 - европейский опционный договор: покупатель опционного договора вправе требовать его исполнения только в предусмотренную договором дату исполнения опциона;

2 - бермудский опционный договор: покупатель опционного договора имеет право требовать его исполнения в определенные договором даты

11

Цена исполнения опционного договора

Указывается цена исполнения опционного договора в валюте заключения договора за единицу базового (базисного) актива

12

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка

В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах

Номер

строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Номер фьючерсного договора

Указывается номер фьючерсного договора

2

Код торгуемого финансового инструмента фьючерсного договора

Указывается код торгуемого финансового инструмента фьючерсного договора

3

Количество единиц базового (базисного) актива фьючерсного договора

Указывается количество единиц базового (базисного) актива фьючерсного договора

4

Дата и время начала фьючерсного договора

Указываются дата и время начала фьючерсного договора

5

Дата и время окончания фьючерсного договора

Указываются дата и время окончания фьючерсного договора

6

Дата и время исполнения фьючерсного договора

Указываются дата и время исполнения фьючерсного договора

7

Код базового (базисного) актива

Указывается код базового (базисного) актива фьючерсного договора

8

Наименование базового (базисного) актива

Указывается полное наименование базового (базисного) актива фьючерсного договора

9

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка

Указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка, определенное правилами клиринга