Приложение 2. Состав сведений центрального контрагента, подлежащих передаче в Банк России на нерегулярной основе

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата проведения операции отдельного учета имущества клиента участника клиринга

Указывается дата, с которой имущество клиента участника клиринга учитывается отдельно от имущества участника клиринга

2

Наименование участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно

Указывается полное наименование участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно

3

Наименование клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно

Указывается полное наименование клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга

4

Идентификатор участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно

Указывается идентификатор участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов;

OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов

5

Идентификатор клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно

Указывается идентификатор клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участников клиринга - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участников - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для клиентов участников клиринга - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для клиентов участников клиринга - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для клиентов участников клиринга - резидентов;

OGRN - основной государственный регистрационный номер для клиентов участников клиринга - резидентов;

НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов

6

Код идентификатора участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно

Указывается код идентификатора участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно, в соответствии с идентификатором

7

Код идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно

Указывается код идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга, в соответствии с идентификатором

8

Объем имущества клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно

Указывается стоимость имущества клиента участника клиринга, учитываемого центральным контрагентом отдельно от имущества участника клиринга

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата перевода долга и (или) уступки требования

Указывается дата осуществления перевода долга и (или) уступки требования одного участника клиринга другому участнику клиринга или центральному контрагенту

2

Наименование участника клиринга, по отношению к которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования

Указывается полное наименование участника клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другому участнику клиринга или центральному контрагенту

3

Идентификатор участника клиринга, по отношению к которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования

Указывается идентификатор участника клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов;

OGRN - основной государственный - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов

4

Код идентификатора участника клиринга, по отношению к которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования

Указывается код идентификатора участника клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другому участнику клиринга или центральному контрагенту, в соответствии с идентификатором

5

Наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования

Указывается полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другого участника клиринга

6

Идентификатор участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования

Указывается идентификатор участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или центральных контрагентов - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или центральных контрагентов - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов;

OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов

7

Код идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования

Указывается код идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другого участника клиринга, в соответствии с идентификатором

8

Объем обязательств клиента

Указывается стоимость обязательств клиента, выступающего в качестве должника, имущество которого учитывается во внутреннем учете центрального контрагента отдельно

9

Объем обеспечения, внесенного клиентом по обязательствам

Указывается стоимость обеспечения по обязательствам клиента, имущество которого учитывается во внутреннем учете центрального контрагента отдельно. В случае, когда обеспечение клиента учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю), указывается общая стоимость обеспечения, внесенного клиентом по обязательствам

10

Объем долга и (или) уступки требования

Указывается стоимость осуществленных центральным контрагентом перевода долга и (или) уступки требования в отношении клиента, имущество которого учитывается во внутреннем учете центрального контрагента отдельно

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата и время внесения сведений об участнике клиринга или его клиенте

Указываются дата и время внесения сведений об участнике клиринга или его клиенте

2

Наименование участника клиринга

Указывается полное наименование участника клиринга

3

Наименование клиента участника клиринга

Указывается полное наименование клиента участника клиринга

4

Статус клиента участника клиринга

Указывается статус клиента участника клиринга:

1 - физическое лицо;

2 - юридическое лицо;

3 - иное лицо

5

Идентификатор участника клиринга

Указывается идентификатор участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов;

OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов

6

Идентификатор клиента участника клиринга

Указывается идентификатор клиента участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участников клиринга - резидентов;

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участников клиринга - нерезидентов;

BIC - банковский идентификационный код для клиентов участников клиринга - резидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для клиентов участников клиринга - нерезидентов;

REG_NUM - регистрационный номер для клиентов участников клиринга - резидентов;

НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов

7

Код идентификатора участника клиринга

Указывается код идентификатора участника клиринга в соответствии с идентификатором

8

Код идентификатора клиента участника клиринга

Указывается код идентификатора клиента участника клиринга в соответствии с идентификатором

9

ОГРН / ОГРНИП участника клиринга

Указывается основной государственный регистрационный номер участника клиринга

10

ОГРН / ОГРНИП клиента участника клиринга

Указывается основной государственный регистрационный номер клиента участника клиринга (не заполняется в отношении физического лица)

11

Страна участника клиринга

Указывается код страны, в которой зарегистрирован участник клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)

12

Страна клиента участника клиринга

Указывается код страны, в которой зарегистрирован клиент участника клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)

13

Группа (категория) участника клиринга

Указывается группа (категория), к которой относится участник клиринга, в соответствии с правилами клиринга (если применимо)

14

Внутрисистемный идентификатор участника клиринга

Указывается идентификатор участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах

15

Внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга

Указывается идентификатор клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата внесения сведений

Указывается дата внесения сведений

2

Идентификатор торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты)

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты)

3

Код иностранной валюты

Указывается код иностранной валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)

4

Расчетная цена

Указывается расчетная цена в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является ценная бумага

5

Ставка обеспечения

Указывается ставка обеспечения в соответствии с уровнями, предусмотренными внутренними документами центрального контрагента, в процентах

6

Лимит концентрации торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты)

Указывается лимит концентрации торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты) в соответствии с уровнями, предусмотренными внутренними документами центрального контрагента, в единицах (если применимо)

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Дата и время возникновения НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента

Указываются дата и время возникновения НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента

2

Описание НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента

Указывается краткое описание НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента, в том числе причины ее возникновения

3

Принятые центральным контрагентом меры, необходимые для перехода на резервный канал передачи информации

Указывается информация о принятых центральным контрагентом мерах, необходимых для перехода на резервный канал передачи информации в Банк России

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Последствия возникновения НЧС

Указываются последствия возникновения НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента

2

Время восстановления работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций

Указывается количество фактического времени восстановления работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций центрального контрагента