Приложение 7. Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма 0420507) (квартальная)

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

(форма)

Отчет
о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
по состоянию на ___________________ 20__ года

Код формы по ОКУД* 0420507

Квартальная

Номер строки	Полное наименование управляющей компании негосударственного пенсионного фонда	ИНН* управляющей компании негосударственного пенсионного фонда	Полное наименование негосударственного пенсионного фонда	ИНН* негосударственного пенсионного фонда	Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений
1	2	3	4	5	6
1
2
...

Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений	Финансовый результат от инвестирования средств пенсионных накоплений (до выплаты вознаграждения управляющей компании) ("+"/"-"), рублей	Оплата услуг (вознаграждение) управляющей компании, рублей	Обороты по сделкам купли- продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов, рублей
7	8	9	10

Расходы, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, рублей
оплата услуг брокера	оплата услуг биржи	оплата услуг специализированного депозитария	оплата необходимых расходов управляющей компании	оплата расходов на страхование риска ответственности	оплата услуг банков	прочие расходы
11	12	13	14	15	16	17

______________________________

* Общероссийский классификатор управленческой документации.

ГАРАНТ:

Нумерация сносок приводится в соответствии с источником

* Идентификационный номер налогоплательщика.

Руководитель управляющей компании негосударственного пенсионного

фонда (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей

компании негосударственного пенсионного фонда)                                   ____________________________

                                                                                     (инициалы, фамилия)

Уполномоченное лицо специализированного депозитария

негосударственного пенсионного фонда                                             ____________________________

                                                                                     (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчета по форме 0420507 "Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений"

1. Отчет по форме 0420507 "Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений" (далее - отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений) составляется и представляется ежеквартально управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания) начиная с квартала, в котором управляющая компания заключила договор (договоры) с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений, до квартала, предшествующего кварталу, в котором такой договор расторгнут (прекращен) (такие договоры расторгнуты (прекращены), или у негосударственного пенсионного фонда аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда.

2. Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений составляется за отчетный период и представляется ежеквартально в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода. В целях составления отчета о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений под отчетным периодом понимается первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев, год.

3. Лицо, указанное в абзаце четвертом пункта 4 настоящего Указания, подписывает отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений в части подтверждения достоверности сведений об инвестировании средств пенсионных накоплений (графы 2-7, 9-17 отчета о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений).

4. Данные в отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указываются следующим образом: сумма - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой.

5. Данные в отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указываются по всем портфелям негосударственных пенсионных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

6. Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений составляется по одному негосударственному пенсионному фонду и включает все договоры доверительного управления, заключенные управляющей компанией с этим негосударственным пенсионным фондом.

7. В отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указывается:

в графе 8 - финансовый результат от инвестирования средств пенсионных накоплений (до выплаты вознаграждения управляющей компании). Если по графе 8 показатели принимают отрицательное значение, они показываются со знаком "минус";

в графе 9 - начисленная сумма вознаграждения управляющей компании;

в графе 10 - общая сумма (по модулю) совершенных за отчетный период сделок купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов, определяемая на основании цены приобретения с учетом процентов (купона), входящих в цену приобретения, и определенной условиями договора (сделки) цены реализации ценных бумаг и производных финансовых инструментов;

в графах 11-17 - сумма расходов, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений.

8. Все даты в отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.