Приложение. Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КоАП

Приложение

Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КоАП

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП
	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
2	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ - Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК
3	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ - Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа
4	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ - Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
5	- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ - Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Отсутствие ПВК

ГАРАНТ:

Здесь и далее нумерация строк таблицы приводится в соответствии с источником

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП
	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю - Предоставление недостоверных сведений об операциях	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	Отсутствие ПВК
2	Отсутствие ПВК	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ
3	Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
4	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля - Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю
5	Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	-

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП
	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев - Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	-
2	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	-
3	Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Несоответствие Правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ - Отсутствие ПВК	Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	-
4	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	- Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников - Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в целях повышения уровня знаний о ПОД/ФТ	- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля - Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	-
5	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников - Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в целях повышения уровня знаний о ПОД/ФТ	-

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП
	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	-	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	-
2	-	Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	-
3	-	Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	-
4	-	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	-
5	-	- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности - Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю - Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Непроведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	-