Информация Банка России от 20 июля 2017 г. "О выявлении фактов манипулирования рынками облигаций компаниями ОАО "МСП-72" и ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л"

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа в 2014 и 2015 годах рынками облигаций ГазпромКО4, АЛРОСА БО1, АЛРОСА БО2, Альфа БО-7, Альфа БО-9 и Башнефть07 (далее - Облигации).

В указанный период между ОАО "МСП-72" и ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л" неоднократно совершались однотипные сделки с признаками манипулирования рынком на торгах 22 облигациями. Данные сделки заключались на основании встречных заявок с совпадающими параметрами и разницей во времени выставления преимущественно менее 30 секунд. При этом ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л" систематически несло убытки от заключения указанных сделок, а ОАО "МСП-72" получало положительный финансовый результат.

Генеральным директором данных компаний во время совершения сделок являлось одно и то же лицо - Васильев Игорь Евгеньевич, который лично выставлял заявки по брокерским счетам ОАО "МСП-72" и ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л".

Установлены родственные связи между Васильевым И.Е. и владельцами ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л" - Васильевым Е.Ю. (50% доли) и Васильевой Л.В. (50% доли).

Васильев И.Е. мог совершать названные выше сделки с целью вывода денежных средств с брокерского счета ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л" либо создания видимости убытков, понесенных ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л" от заключения сделок на организованных торгах, для снижения налогооблагаемой базы.

Данные действия Васильева И.Е. по управлению торговыми счетами привели к существенным отклонениям цены Облигаций и являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также нарушают запрет, установленный пунктом 2 статьи 6 указанного Федерального закона.

Банк России принял меры по недопущению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности причастных к манипулированию рынком лиц. Информация о деятельности ОАО "МСП-72" и ЗАО "Заказчик-Л" направлена в адрес Федеральной налоговой службы.