Приложение N 2. План контрольных событий пилотного проекта "Апробация механизмов внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга выполнения технологических процессов, характеризующихся вероятностью рискоемких корректировок данных, содержащихся в информационных ресурсах"

Приложение N 2

УТВЕРЖДЕН
приказом ФНС России
от 18 сентября 2017 г. N ММВ-7-16/733@

План контрольных событий пилотного проекта "Апробация механизмов внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга выполнения технологических процессов, характеризующихся вероятностью рискоемких корректировок данных, содержащихся в информационных ресурсах" (далее - Проект)

N п/п	Наименование задачи/контрольного события	Ответственный исполнитель	Дата решения задачи/наступления контрольного события
1	2	3	4
1.	Разработка правила сетевого взаимодействия, схемы сетевого взаимодействия компонентов мониторинга СЭОД, системных требований к компонентам системы механизма мониторинга корректировок данных и разграничение сфер ответственности (распределение обязанностей)
1.1.	Согласование проектов документов, определяющих правила сетевого взаимодействия, схему сетевого взаимодействия компонентов мониторинга СЭОД, системные требования к компонентам системы механизма мониторинга корректировок данных и разграничение сфер ответственности (распределение обязанностей) для целей реализации пилотного проекта.	Управление информационных технологий ЦА ФНС России; МИ по ЦОД	18.09.2017
1.2.	Проведение заседаний Рабочей группы Проекта в целях рассмотрения предложений по совершенствованию документов, определяющих правила сетевого взаимодействия, схему сетевого взаимодействия компонентов мониторинга СЭОД, системные требования к компонентам системы механизма мониторинга корректировок данных и разграничение сфер ответственности (распределение обязанностей) для целей реализации пилотного проекта.	Рабочая группа Проекта	не позднее 19.10.2017; не позднее 07.12.2017
2.	Формирование перечня технологических процессов ФНС России и данных информационных ресурсов, которым присущи риски нештатных корректировок, влекущих потери бюджетов и (или) репутационные риски ФНС России (перечень рискоемких корректировок)
2.1.	Направление запроса в структурные подразделения ЦА ФНС России для определения Перечня технологических процессов ФНС России и данных информационных ресурсов, которым присущи риски нештатных корректировок, влекущих потери бюджетов и (или) репутационные риски ФНС России (перечень рискоемких корректировок) для использования в ходе реализации пилотного проекта.	Управление контроля налоговых органов ЦА ФНС России	02.10.2017
2.2.	Утверждение Перечня технологических процессов ФНС России и данных информационных ресурсов, которым присущи риски нештатных корректировок, влекущих потери бюджетов и (или) репутационные риски ФНС России (перечень рискоемких корректировок) для использования в ходе реализации пилотного проекта.	Руководитель Проекта; Управление контроля налоговых органов ЦА ФНС России	09.10.2017
2.3.	Проведение заседаний Рабочей группы Проекта в целях рассмотрения предложений по изменению и (или) дополнению Перечня технологических процессов ФНС России и данных информационных ресурсов, которым присущи риски нештатных корректировок, влекущих потери бюджетов и (или) репутационные риски ФНС России (перечень рискоемких корректировок) для использования в ходе реализации пилотного проекта.	Рабочая группа Проекта	не позднее 19.10.2017; не позднее 07.12.2017
3.	Разработка порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов мониторинга корректировок данных
3.1.	Подготовка проекта Порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов мониторинга корректировок данных для руководства в ходе реализации пилотного проекта. Направление проекта в Структурные подразделения ЦА ФНС России - участники Проекта, МИ по ЦОД для внесения дополнений и (или) изменений.	Управление контроля налоговых органов ЦА ФНС России	18.09.2017
3.2.	Формирование и направление в Управление контроля налоговых органов предложений по дополнению и (или) изменению Порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов мониторинга корректировок данных для руководства в ходе реализации пилотного проекта.	Структурные подразделения ЦА ФНС России - участники Проекта; МИ по ЦОД	не позднее 25.09.2017
3.3.	Утверждение Порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов мониторинга корректировок данных для руководства в ходе реализации пилотного проекта.	Директор Проекта; Управление контроля налоговых органов ЦА ФНС России	27.09.2017
3.4.	Проведение совещаний Рабочей группы с территориальными органами ФНС России и Структурными подразделениями ЦА ФНС России - участниками Проекта в целях рассмотрения предложений по изменению и (или) дополнению Порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов мониторинга корректировок данных в ходе реализации пилотного проекта.	Рабочая группа Проекта; Территориальные органы ФНС России - участники Проекта	не позднее 31.10.2017; не позднее 07.12.2017
4.	Разработка итоговых документов, регламентирующих организацию механизма внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга выполнения технологических процессов, характеризующихся вероятностью рискоемких корректировок данных, содержащихся в информационных ресурсах
4.1.	Разработка проектов регламентирующих документов ФНС России по внедрению централизованного мониторинга корректировок данных	Директор Проекта; Рабочая группа Проекта; МИ по ЦОД; Управление информационных технологий ЦА ФНС России	не позднее 31.12.2017
4.2.	Разработка проекта порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов централизованного мониторинга корректировок данных	Директор Проекта; Рабочая группа Проекта; Управление контроля налоговых органов ЦА ФНС России	не позднее 31.12.2017