Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Положение Банка России от 20 сентября 2017 г. N 601-П "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сроках принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", об исчерпывающем перечне прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов и о порядке их представления, а также о порядке направления Банком России уведомления профессиональному..." (документ утратил силу)
- Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", сроки принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение об аннулировании лицензии
Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", сроки принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение об аннулировании лицензии
Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", сроки принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение об аннулировании лицензии
2.1. В случае выявления Банком России оснований, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 и подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", решение об аннулировании лицензии принимается Банком России в соответствии с пунктами 2.2-2.7 настоящего Положения.
2.2. Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных подпунктами 2-13 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", принимается Комитетом финансового надзора Банка России.
Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 (в части аннулирования лицензии на осуществление банковских операций), подпунктом 1 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", принимается Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения Банка России).
Решение об аннулировании лицензии в случае, предусмотренном пунктом 4 статьи 39 (в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций) и подпунктом 2 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", принимается Председателем Банка России или Комитетом банковского надзора Банка России.
В случаях, предусмотренных подпунктами 1 и 2 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", решение об аннулировании лицензии принимается в сроки, установленные пунктом 3 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
2.3. В случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", решение об аннулировании лицензии принимается Банком России в срок, не превышающий одного года с момента выявления соответствующего основания для аннулирования лицензии.
2.4. Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в соответствии с пунктом 12 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" вступает в силу со дня его принятия.
2.5. Решение об аннулировании лицензии оформляется приказом Банка России об аннулировании лицензии, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения Банка России, - в случаях, установленных пунктом 4 статьи 39 (в части аннулирования лицензии на осуществление банковских операций), подпунктами 2-13 пункта 1, подпунктами 1 и 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; председателем Комитета банковского надзора Банка России - в случае, установленном подпунктом 4 статьи 39 (в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций) и подпунктом 2 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").
В приказах Банка России об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в соответствии с пунктом 3 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" указывается основание принятия соответствующего решения.
Подготовка проекта приказа Банка России об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 (в части аннулирования лицензии на осуществление банковских операций), подпунктами 2-13 пункта 1 и подпунктами 1 и 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", осуществляется уполномоченным структурным подразделением Банка России. Подготовка проекта приказа Банка России об аннулировании лицензии в случае, установленном подпунктом 4 статьи 39 (в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций) и подпунктом 2 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", осуществляется Департаментом банковского надзора Банка России.
2.6. При наличии у лицензиата обязательств, связанных с осуществлением соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" решением об аннулировании лицензии устанавливается срок для прекращения лицензиатом обязательств, связанных с осуществлением им соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), за исключением случаев, когда указанные обязательства подлежат прекращению в рамках процедур, предусмотренных параграфами 4 и 4.1 главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; N 31, ст. 4815).
Определение срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, осуществляется Банком России в соответствии с требованиями пункта 1 статьи 39.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" исходя из количества клиентов лицензиата и объема обязательств лицензиата перед ними по соответствующему виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Внесение изменений в решение об аннулировании лицензии в части продления срока, установленного в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, осуществляется в пределах срока, установленного пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в порядке, установленном абзацем первым пункта 2.2 и пунктом 2.5 настоящего Положения для принятия решения об аннулировании лицензии.
2.7. Лицензиату, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", структурным подразделением Банка России, осуществлявшим в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения подготовку проекта соответствующего приказа Банка России, в срок, установленный пунктом 10 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", направляется уведомление о принятом решении, содержащее указание на нарушения, которые явились основанием для принятия Банком России решения об аннулировании лицензии, в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России N 3906-У.