Проект Указания Банка России "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России, управляющую компанию, уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и страховщику отчетности специализированного депозитария" (по состоянию на 21.11.2017)

На основании подпункта 6 пункта 8 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4357, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863; N 27, ст. 4225, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754) (далее - Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661), пункта 1 статьи 41 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440; 2010, N 11, ст. 1171; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2012, N 26, ст. 3436; N 53, ст. 7606; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 81; N 27, ст. 4294; 2017, N 27, ст. 3938) (далее - Федеральный закон от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"), абзацев одиннадцатого и тринадцатого статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225; 2017, N 31, ст. 4754), пункта 9 части 2 статьи 21 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 27, ст. 3879; N 48, ст. 6728; 2012, N 26, ст. 3443; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6961; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 14, ст. 1905; N 18, ст. 2494; N 11, ст. 1541; N 31, ст. 4816), подпункта 10 пункта 2 статьи 7, пункта 9 и пункта 11 статьи 11 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, 7037, 7040; 2012, N 50, ст. 6965, 6966; 2013, N 30, ст. 4044, 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, 6975; 2014, N 30, ст. 4219; N 49, ст. 6912, 6919; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 41, 47; 2017, N 1, ст. 52; 2017, N 30, ст. 4456) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456) Банк России устанавливает формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России, управляющую компанию, уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и страховщику отчетности специализированного депозитария.

1. Отчетность специализированного депозитария составляется и представляется в Банк России по формам, в сроки и порядке, установленные приложениями 1-12 к настоящему Указанию.

Отчетность специализированного депозитария представляется в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, по форме и в сроки, установленные приложением 8 к настоящему Указанию.

Отчетность специализированного депозитария представляется страховщику по форме, в порядке и в сроки, установленные приложением 10 к настоящему Указанию.

2. Отчетность специализированного депозитария представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации N .

3. Электронный документ, содержащий отчетность специализированного депозитария (за исключением отчетности специализированного депозитария, являющегося кредитной организацией), подписывается лицом, осуществляющим функции руководителя (единоличного исполнительного органа) специализированного депозитария.

Электронный документ, содержащий отчетность специализированного депозитария, являющегося кредитной организацией, подписывается лицом, осуществляющим функции руководителя (единоличного исполнительного органа) специализированного депозитария, либо его заместителем, наделенным правом подписывать отчетность, либо руководителем отдельного структурного подразделения кредитной организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария.

В случае если электронный документ, содержащий отчетность специализированного депозитария, подписывается лицом, временно исполняющим обязанности лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа) специализированного депозитария, к отчетности прилагается электронный документ, содержащий копию документа о назначении исполняющего обязанности.

4. В отчетности специализированного депозитария должны приводиться данные по всем предусмотренным в ней показателям. В случае отсутствия значений показателей в отчетности специализированного депозитария в соответствующей графе (строке) проставляется "0" (ноль) для числовых показателей и "" (прочерк) для символьных показателей (если иное не предусмотрено порядком составления и представления конкретной формы отчетности). В случае если отчетность специализированного депозитария содержит только нулевые значения показателей, специализированный депозитарий представляет в Банк России указанную отчетность с нулевыми значениями показателей.

5. В случае выявления специализированным депозитарием фактов представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, содержащей неверные или неактуальные значения показателей, за любой отчетный период в течение последних трех лет исправленная отчетность должна быть представлена в течение 10 рабочих дней со дня выявления таких фактов (если иное не предусмотрено порядком составления и представления конкретной формы отчетности). Электронный документ с исправленной отчетностью должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений показателей и описанием причин их отражения.

При формировании электронного документа с исправленной отчетностью специализированного депозитария за определенный отчетный период отчетность за другие отчетные периоды в него не включается. Исправленная отчетность специализированного депозитария за каждый отчетный период направляется в Банк России отдельным электронным документом.

6. Если последний день срока представления отчетности специализированного депозитария приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности специализированного депозитария переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

7. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ____________ 2017 года N __) вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования.

8. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу Указание Банка России от 10 июня 2015 года N 3670-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику отчетности специализированного депозитария", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2015 года N 37784.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

8. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 года N 05-12/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 20 мая 2005 года N 6603;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 года N 05-74/пз-н "О внесении изменений в Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 N 05-12/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2005 года N 7314;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 года N 05-84/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года N 7385;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 года N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 октября 2007 года N 10312;

пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2009 года N 09-57/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 февраля 2010 года N 16405;

пункт 2, абзац второй пункта 16 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года N 24428;

пункты 2, 3 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 октября 2012 года N 25593.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России