Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (по состоянию на 08.12.2017)

1. На основании пункта 6 статьи 42, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225, ) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") и статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225; ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456 "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 4 июля 2016 года) внести в Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года N 43321, следующие изменения.

1.1. Главу 3 признать утратившей силу.

1.2. Пункт 4.1.2 изложить в следующей редакции:

"4.1.2. Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска.".

1.3. В пункте 4.1.3 после слова "являющиеся" дополнить словами "обеспечением, в том числе".

1.4. Пункт 4.1.11 исключить.

1.5. В первом абзаце пункта 5.2 слова "обеспечено залогом," заменить словами "обеспечено залогом ценных бумаг,".

1.6. Пункт 5.5 изложить в следующей редакции:

"5.5. Финансовые требования по обязательствам из сделок РЕПО в части требований к контрагенту по возврату денежных средств по второй части сделки РЕПО принимаются к расчету собственных средств по правилам, предусмотренным настоящей главой, в объеме имущества (ценных бумаг), полученного по первой части сделки РЕПО, размер которого определен в соответствии с требованиями пунктов 5.2 и 5.3 настоящего Положения.".

1.7. В пункте 5.6 слова "и пунктом 7.2" исключить.

1.8. Главу 7 признать утратившей силу.

1.9. Дополнить Главу 8 новым пунктом 8.4 следующего содержания:

"8.4. Требования пунктов 8.2 и 8.3 настоящего Положения не распространяются на денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся на счетах и во вкладах (депозитах) в кредитных организациях, которые осуществляют денежные расчеты по итогам клиринга (расчетные организации), а также - в международных финансовых организациях и международных банках развития.".

1.10. Пункты 9.1 и 9.3 признать утратившими силу.

1.11. Пункт 10.1.6 изложить в следующей редакции:

"10.1.6. Резервы под обесценение, за исключением резервов, указанных в подпункте 6.4.4 пункта 6.4 настоящего Положения.".

1.12. Дополнить главу 10 новым пунктом 10.4 следующего содержания:

"10.4. Прочие привлеченные денежные средства, в том числе полученные по первой части сделки РЕПО, а также обязательства по поставке ценных бумаг по сделке РЕПО при реализации указанных ценных бумаг.".

1.13. Дополнить главу 11 новым пунктом 11.6 следующего содержания:

"11.6. Требования настоящей главы не распространяются на соискателя лицензии, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Проект).

Проект детализирует нормы Положения Банка России N 548-П в части совершенствования критериев включения отдельных активов в расчет собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Кроме того, документ уточняет требования к расчету собственных средств соискателями лицензии профессионального участника, уже являющимися профессиональными участниками и требования к пассивам, включаемым в расчет собственных средств.

Предполагается, что нормативный акт Банка России вступит в силу в первом полугодии 2018 года.

Комментарии к Проекту ожидаются по 22 декабря 2017 года по адресу электронной почты: LomakinaVV@cbr.ru.