Информация Банка России от 6 декабря 2017 г. "Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО ГК "ТНС энерго" на торгах ПАО Московская Биржа"

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа рынком обыкновенных акций ПАО ГК "ТНС энерго" (далее - Акции) в период с 17.06.2015 (дата начала обращения) по 21.10.2016 группой лиц в составе Ивлева Юрия Леонидовича, ООО "ГАРАНТ ЭНЕРГО", ООО "Воронежсбыт", Раскопина Дмитрия Васильевича.

Данная группа лиц осуществляла согласованные действия с целью введения в заблуждение инвесторов относительно истинной ликвидности и востребованности Акций. Ивлевым Ю.Л., ООО "ГАРАНТ ЭНЕРГО", ООО "Воронежсбыт" и Раскопиным Д.В. в результате было сформировано более 50% общего объема торгов Акциями, что и обеспечило рост их цены в означенный период времени с 1185 до 2000 руб. за штуку.

Согласованность действий была достигнута за счет того, что Ивлев Ю.Л., являвшийся советником по инвестициям и связям с акционерами ПАО ГК "ТНС энерго", выставлял помимо заявок со своего личного торгового счета также заявки от имени и за счет ООО "ГАРАНТ ЭНЕРГО", ООО "Воронежсбыт" и Раскопина Д.В. При этом полномочия Ивлева Ю.Л. по исполнению сделок за счет и в интересах ООО "ГАРАНТ ЭНЕРГО", ООО "Воронежсбыт", Раскопина Д.В. не были оформлены надлежащим образом. Раскопин Д.В. также являлся сотрудником эмитента Акций, основной участник торгов Акциями - ООО "ГАРАНТ ЭНЕРГО" - взаимосвязан с ПАО ГК "ТНС энерго" и ООО "Воронежсбыт".

Ряд сделок между указанными лицами, приведших к существенным отклонениям параметров торгов Акциями, в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" квалифицируются как манипулирование рынком.

Вместе с тем эти действия вышеуказанных лиц не были направлены на извлечение дохода непосредственно от совершения операций с Акциями на торгах Биржи.

По итогам проверки и согласно пояснениям, представленным эмитентом Акций, компания была заинтересована в росте капитализации и увеличении объемов торгов Акциями в целях повышения уровня листинга, что позволило бы привлечь средства частных инвесторов и давало бы возможность инвестировать в данные ценные бумаги средства пенсионных накоплений для снижения долговой нагрузки ПАО ГК "ТНС энерго".

Стоит отметить, что торговая активность по счетам вышеуказанных лиц прекратилась в период, совпадающий по времени с датой направления Банком России первых запросов в адрес ПАО ГК "ТНС энерго", вследствие чего произошло значительное падение цены Акций.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также противоречит правилам профессиональной этики участников финансового рынка. В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынком Акций, будут приняты меры, направленные на предупреждение совершения аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности.