Указание Банка России от 21 августа 2017 г. N 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 21 августа 2017 г. N 4501-У
"О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций"

С изменениями и дополнениями от:

27 августа 2019 г.

 

Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 10.1-1, пунктов 3 и 34 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30; ст. 4444) (далее - Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") устанавливает требования к организации юридическим лицом, осуществляющим деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, в соответствии с главой 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - профессиональный участник) системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (далее при совместном упоминании - риски профессионального участника), в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций (далее - система управления рисками).

 

И.о. Председателя
Центрального банка
Российской Федерации

Д.В. Тулин

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2017 г.
Регистрационный N 49364

 

Установлены требования к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками. Речь идет о рисках, связанных с ведением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом.

Требования дифференцированы в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.

Система управления рисками представляет собой систему мониторинга рисков профучастника, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профучастника.

Указание вступает в силу через 6 месяцев после дня его официального опубликования.


Указание Банка России от 21 августа 2017 г. N 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2017 г.
Регистрационный N 49364


Настоящее Указание вступает в силу с 28 июня 2018 г.


Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 27 декабря 2017 г., в "Вестнике Банка России" от 29 декабря 2017 г. N 119-120


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 27 августа 2019 г. N 5239-У

Изменения вступают в силу с 8 октября 2019 г.