Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента

Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента

Отчетность по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Характеристика денежных средств, переданных на ведение индивидуальных инвестиционных счетов/возвращенных		dim-int:Xarakt_den_sred_pered_nа_ved_ind_inv_schetov_vozvrashhAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoNPMember
1.2		На брокерский счет или счет доверительного управления	mem-int:Na_brokerSchet_ili_schetDUMember
1.3		С брокерского счета или счета доверительного управления	mem-int:S_brokerScheta_ili_scheta_DUMember
2	Характеристика договора на ведение индивидуального инвестиционного счета		dim-int:Xarakt_dogov_na_ved_indivJnvest_schetaAxis
2.1		Активные	mem-int:AktivnyeMember
2.2		Итого	mem-int:ItogoNPMember

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о коллективном клиринговом обеспечении"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalАхis
1.1		Итого	mem-int:ItogoNPMember

Отчетность по форме 0420313 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Составляющие индивидуального и иного клирингового обеспечения		dim-int:Sostavl_individ_iInogo_kIir_obespecheniyaAxis
1.1		Денежные средства	mem-int:Denezhnye_sredstvaPURCBMember
1.2		Иное	mem-int:Inoe_Rek_kl_razm_im_prof_uchPURCBMember
1.3		Иностранная валюта	mem-int:Inostrannaya_valyutaMember
1.4		Итого	mem-int:ItogoMember
1.5		Ценные бумаги	mem-int:CZennyeBumagiMember
2	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
2.1		Итого	mem-int:ItogoMember

Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип торгового счета участника клиринга		dim-int:Tip_torgovogo_scheta_uchastnika_kliringaAxis
1.1		Банковский счет	mem-int:Bankovskij_schetMember
1.2		Счет депо	mem-int:Schet_DEPOMember
1.3		Товарный счет	mem-int:Tovannyj_schetMember

Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoNPMember
2	Детализация заключенных договоров		dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
2.1		Договоры, заключенные на организованных торгах с участием центрального контрагента	mem-int:Dogovory_zakl_s_uchast_czentr_kontr_Inf_ob_isp_obyazMember
2.2		Договоры, заключенные на организованных торгах	mem-int:Dogovory_zaklyuchennye_na_org_torgax_lnf_ob_isp_obyazMember
2.3		Внебиржевые договоры	mem-int: Vnebirzhevye_dogovory_Inf_ob_isp_obyazMember
2.4		Внебиржевые договоры, заключенные с участием центрального контрагента	mem-int:Dogovory_zakl_s_uchast_czentr_kontr_vnebirzh_Inf_ob_isp_obyazMember

Отчетность по форме 0420321 "Сведения о результатах стресс-тестирования"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Два крупнейших участника клиринга		dim-int:Dva_krupnejshix_uchastnika_kliringaAxis
1.1		Крупнейший участник клиринга 1	mem-int:Krupnejshij_uchastnik_kliringa1Member
1.2		Крупнейший участник клиринга 2	mera-int:Krupnejshij_uchastnik_kliringa2Member
1.3		Итого: 2 крупнейших участника клиринга	mem-int:Itogo_2_krupnejshix_uchastnika_kliringaMember

Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип товарного счета		dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis
1.1		Клиринговый товарный счет	mem-int:Kliringovyj_tovarnyj_schetMember
1.2		Торговый товарный счет	mem-int:Torgovyj_tovarnyj_schetMember

Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		На дату	mem-int:na_datumember

Отчетность по форме 0420444 "Выписка по счету депо депонента за период"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		За период	mem-int:za_periodmember

Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		На дату	mem-int:na_datumember

Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		За период	mem-int:za_periodmember

Отчетность по форме 0420448 "Справка об административных операциях по счетам депо"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Классификация счета депо по владельцу или назначению		dim-int:Klassifikacziya_scheta_depo_po_vIadelczu_ili_naznacheniyuAxis
1.1		Депозитный счет депо	mem-int:depozitnyj_schet_depoMember
1.2		Доверительный управляющий	mem-int:Doveritelnyj_upravlyayushhijMember
1.3		Иной счет (в том числе счет, предназначенный для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг)	mem-int:inoj_schet_v_tom_chisle_schet_dlya_ucheta_inostran_nyx_fin_instrMember
1.4		Иностранный номинальный держатель	mem-int:Inostrannyj_nominalnyj_derzhatelMember
1.5		Иностранный уполномоченный держатель	mem-int:Inostrannyj_upolnomochennyj_derzhatelMember
1.6		Казначейский счет депо	mem-int:Kaznachejskij_schet_depoMember
1.7		Клиринговый счет депо	mem-int:kliringovyj_schet_depoMember
1.8		Номинальный держатель	mem-int:Nominalnyj_derzhatelMember
1.9		Счет депо депозитарных программ	mem-int:Schet_depo_depozitanyx_programmMember
1.10		Счет депо клиентов номинального держателя	mem-int:schet_depo_klientov_nominalnogo_derzhatelyaMember
1.11		Счет депо, владельцы которого не установлены	mem-int:schet_depo_vladelczy_kotorogo_ne_ustanovlenyMember
1.12		Транзитный счет депо	mem-int:tranzitnyj_schet_depoMember
1.13		Физическое лицо - нерезидент	mem-int:Fizicheskoe_liczo_nerezidentMember
1.14		Физическое лицо - резидент	mem-int:Fizicheskoe_liczo_rezidentMember
1.15		Эмиссионный счет	mem-int:emissionnyj_schetMember
1.16		Юридическое лицо - нерезидент	mem-int:YUridicheskoe_liczo_nerezidentMember
1.17		Юридическое лицо - резидент	mem-int:YUridicheskoe_liczo_rezidentMember
2	Признак остатков по счету		dim-int:Priznak_ostatkov_po_schetuAxis
2.1		Ненулевые остатки	mem-int:Nenulevye_ostatkiMember
2.2		Нулевые остатки	mem-int:Nulevye_ostatkiMember
3	Операции со счетом депо за период		dim-int:Operaczii_so_schetom_depo_za_periodAxis
3.1		Закрытие	mem-int:ZakrytieMember
3.2		Открытие	mem-int:OtkrytieMember

Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Физические/юридические лица		dim-int:FL_YULAxis
1.1		Физические лица	mem-int:FLMember
1.2		Юридические лица	mem-int:YULMEMBER

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		С особым уровнем риска	mem-int:S_osobym_urovnem_riskaMember
1.2		С повышенным уровнем риска	mem-int:S_povyshennym_urovnem_riskaMember
1.3		Со стандартным уровнем риска	mem-int:So_standarthym_urovnem_riskaMember
1.4		Итого	mem-int:ItogoNPMember

Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Национальная валюта/рублевый эквивалент		dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
1.1		В национальной валюте Российской Федерации и в иностранной валюте в рублевом эквиваленте	mem-int:NacValiRubEkvitogoMember

Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Национальная валюта/рублевый эквивалент		dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
1.1		В национальной валюте Российской Федерации и в иностранной валюте в рублевом эквиваленте	mem-int:NacValiRubEkvitogoMember