Приложение 7. Перечень оснований для внесения сведений в базы данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - базы данных), и срок нахождения в базах данных сведений о руководящих должностных лицах финансовых организаций (филиалов) и иных должностных лицах финансовых организаций, включая лиц, временно исполняющих их обязанности, лиц, имеющих право распоряжения денежными средствами, учредителях (акционерах, участниках) финансовой организации, деятельность которых привела к нанесению ущерба финансовой организации или нарушению законодательства Российской Федерации и нормативных актов

Номер основания

для внесения сведений в

базу данных

Основания для внесения сведений в базу данных

Дата начала исчисления срока нахождения сведений в базе данных

Продолжительность срока нахождения сведений в базе данных

1

2

3

4

1.1.

Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления (за исключением кандидата на должность специального должностного лица)

Дата привлечения к уголовной ответственности за совершение умышленных преступлений в соответствии со вступившим в силу судебным актом

До снятия или погашения судимости

1.2.

Наличие обвинительного приговора суда за совершение умышленного преступления без назначения наказания ввиду истечения срока давности уголовного преследования (за исключением кандидата на должность специального должностного лица)

Дата вступления в силу обвинительного приговора

Десять лет со дня вступления в силу обвинительного приговора

1.3.

Привлечение два и более раза в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к административной ответственности за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением случаев, когда такое административное правонарушение повлекло наказание в виде предупреждения)

Дата последнего привлечения к административной ответственности по основаниям, указанным в графе второй настоящей строки

Три года с даты последнего привлечения к административной ответственности

1.4.

Привлечение в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве юридического лица (за исключением кредитной организации), преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением кредитной организации)

Дата привлечения в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве юридического лица (за исключением кредитной организации), преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением кредитной организации)

Десять лет со дня вступления в силу судебного акта (по некредитным финансовым организациям)

1.5.

Привлечение в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве кредитной организации, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство кредитной организации

Дата привлечения в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве кредитной организации, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство кредитной организации

Бессрочно

1.6.

Привлечение в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации либо ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)"

Дата привлечения к субсидиарной

ответственности в соответствии с вступившим # силу судебным актом

Десять лет со дня вступления в законную силу судебного решения (акта)

1.7.

Наличие права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации (независимо от срока, в течение которого лицо обладало таким правом или возможностью), которая была признана арбитражным судом банкротом

Дата признания финансовой организации арбитражным судом банкротом

Десять лет со дня вступления в законную силу судебного решения

1.8.

Наличие права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия (независимо от срока, в течение которого лицо обладало таким правом или возможностью) кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", или некредитной финансовой организации, у которой лицензия была отозвана (аннулирована) по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации либо которая была исключена из соответствующего реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации, если факт наличия такого права или возможности имел место в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) лицензии (дню исключения из соответствующего реестра)

Дата отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, указанная в приказе Банка России.

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у некредитной финансовой организации, указанная в приказе Банка России (день исключения из реестра)

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.9.

Признание физического лица банкротом

Дата решения суда (дата вступления в силу решения суда) о признании гражданина банкротом

Десять лет с даты завершения в отношении гражданина процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры

1.10.

Признание лица, осуществлявшего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, банкротом

Дата решения суда (дата вступления в силу решения суда) о признании индивидуального предпринимателя банкротом

Десять лет с даты завершения в отношении индивидуального предпринимателя процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры

1.11.

Нахождение физического лица - учредителя (акционера, участника) кредитной организации в процедуре реструктуризации долгов в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" на день, предшествующий дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации

Дата вынесения судом определения о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов

Дата решения суда (дата вступления в силу решения суда), определяющая завершение реструктуризации долгов гражданина, в случае если задолженность, предусмотренная планом реструктуризации долгов гражданина, погашена и жалобы кредиторов признаны необоснованными.

Дата решения суда (дата вступления в силу решения суда) о признании гражданина банкротом

1.12.

Установленный Банком России факт неисполнения лицом, являвшимся единоличным исполнительным органом, его заместителем, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета) или учредителем (акционером, участником) финансовой организации обязанностей, возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) финансовой организации

Дата установления подразделением Банка России факта, указанного в графе 2 настоящего пункта

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.13.

Осуществление лицом (независимо от срока) функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица либо члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню принятия Банком России решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства финансовой организации (за исключением осуществления указанных мер в отношении кредитной организации с участием Банка России или Агентства по страхованию вкладов)

Дата принятия Банком России решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства финансовой организации

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.14.

Осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) руководителя, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя или главного бухгалтера филиала кредитной организации, руководителя службы, специального должностного лица кредитной организации либо члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню принятия Банком России решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации, с участием Банка России на основании утвержденного Советом директоров Банка России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства или с участием Агентства по страхованию вкладов на основании утвержденного Банком России плана участия Агентства по страхованию вкладов в осуществлении мер по предупреждению банкротства

Дата согласования (утверждения) плана участия Банка России или Агентства по страхованию вкладов в предупреждении банкротства кредитной организации

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки, с учетом положений пункта 6.5 настоящего Положения

1.15.

Осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации, руководителя службы управления рисками, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица или члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню назначения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов

Дата назначения временной администрации по управлению финансовой организацией, указанная в приказе Банка России

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.16.

Осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица или члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) за нарушение законодательства Российской Федерации у финансовой организации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо дню исключения некредитной финансовой организации из реестра за нарушение законодательства Российской Федерации

Дата отзыва у финансовой организации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо исключения некредитной финансовой организации из реестра, указанная в приказе Банка России

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки, с учетом абзаца 4 пункта 6.4.1 настоящего Положения

1.17.

Предъявление к финансовой организации, в которой лицо занимало должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации или руководителя, главного бухгалтера филиала финансовой организации, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица или члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, требования о его замене на основании части четвертой статьи 60, статей 74, и Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Дата направления подразделением Банка России соответствующего предписания

Десять лет со дня направления предписания Банка России о замене, за исключением случаев, когда такое требование предъявлено по основаниям для признания деловой репутации несоответствующей, срок действия которых истекает позднее (ранее) указанного срока

1.18.

Совершение более трех раз в течение одного года (за исключением кандидата на должность специального должностного лица) административного правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

Дата вступления в силу последнего постановления об административном правонарушении

Один год со дня вступления в законную силу последнего из постановлений об административном правонарушении

1.19.

Дисквалификация, срок которой не истек

Дата вступления в силу постановления об административном правонарушении - дисквалификации

До истечения срока дисквалификации

1.20.

Наличие факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7 ¹ части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации

Дата последнего расторжения трудового договора по указанным в графе 2 настоящей строки основаниям

Три года с даты последнего расторжения трудового договора

1.21.

Предоставление лицом заведомо недостоверных сведений о своем соответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, и (или) о соблюдении ограничений, установленных указанными федеральными законами в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях, если такие сведения могли оказать существенное влияние на решение Банка России, для которого представлялись указанные сведения

Дата представления сведений в Банк России, указанных в графе 2 настоящей строки

Десять лет со дня представления сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, в Банк России

1.22.

Применение к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку (составление) и (или) представление, и (или) подписание, и (или) утверждение отчетности (при исполнении обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности

Дата принятия подразделением Банка России решения о причастности лица к допущенным нарушениям и о внесении сведений в базу данных

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.23.

Установление Банком России факта осуществления лицом действий (организации действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Дата установления подразделением Банка России факта, указанного в графе 2 настоящей строки

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.24.

Осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в финансовой организации в период осуществления такой организацией действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком, в случае неоднократного в течение года применения к такой организации мер за осуществление указанных действий

Дата последнего применения мер, указанных в графе 2 настоящей строки

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.25.

Признание судом лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера юридического лица, руководителя или главного бухгалтера филиала юридического лица, включая временное исполнение обязанностей по указанным должностям, или при осуществлении полномочий учредителя (акционера, участника) юридического лица

Дата привлечения к уголовной или административной ответственности в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.26.

Наличие факта неисполнения учредителем (акционером, участником) кредитной организации предусмотренного статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" предписания Банка России в связи с выявлением в отношении учредителя (акционера, участника) неудовлетворительного финансового положения, в случае если таким учредителем (акционером, участником) не представлено документальное подтверждение наличия у него объективных причин для неисполнения указанного предписания Банка России,

и (или)

факта неисполнения учредителем (акционером, участником) кредитной организации предусмотренного статьей 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" предписания Банка России в связи с выявлением в отношении учредителя (акционера, участника) неудовлетворительной деловой репутации

Дата окончания установленного в предписании срока его исполнения

Два года с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.27.

Подписание лицом, являвшимся руководителем аудиторской организации или уполномоченным им лицом, либо индивидуальным аудитором, аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным

Дата признания судом аудиторского заключения заведомо ложным

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.28.

Отказ в государственной регистрации юридического лица по основаниям, установленным подпунктом "ф" пункта 1 статьи 23 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", в течение десяти (пяти) лет, предшествовавших дню назначения (избрания) лица на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, в отношении кандидата

Дата отказа в государственной регистрации юридического лица по основаниям, указанным в графе второй настоящей строки

Десять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

1.29.

Повторное нарушение требований к деловой репутации, установленных пунктами 1 и 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"

Дата установления подразделением Банка России факта, указанного в графе 2 настоящей строки

Бессрочно