Глава 3. Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, а также порядок направления уведомления об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) таких лиц

3.1. В течение 3 рабочих дней со дня назначения (избрания) лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовой организации или микрокредитной компании, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, финансовая организация или микрокредитная компания обязана направить в уполномоченное подразделение Банка России уведомление об избрании (о назначении на должность, об освобождении от должности) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, о возложении (прекращении) временного исполнения обязанностей указанных лиц, а также об избрании (прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (далее - уведомление 2):

по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению, - для некредитной финансовой организации или микрокредитной компании;

по рекомендованному образцу, приведенному в приложении 4 к настоящему Положению, - для кредитной организации.

К уведомлению 2, направляемому финансовой организацией или микрокредитной компанией в связи с назначением (избранием) лиц, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, должны прилагаться следующие документы:

копия решения уполномоченного органа финансовой организации или микрокредитной компании (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписка из него) о назначении (об избрании) на должность, включая временное возложение обязанностей, либо об освобождении от должности (о прекращении полномочий), включая прекращение временного исполнения обязанностей, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом;

анкета 1, в которой должны быть заполнены следующие пункты: 1-11, 16 и 17 (в отношении лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации); 1-17 (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, а также лица, временно исполняющего его обязанности); 1-6, 9-11, 16 и 17 (в отношении лиц, указанных в абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения);

документы, указанные в абзацах пятом - одиннадцатом пункта 2.12 настоящего Положения;

копии документов о наличии (об отсутствии) судимости и документов о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что указанные документы не выдаются (если должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);

в случае назначения (избрания) кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, - копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом (за исключением лиц, избранных в состав членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации).

В случае возложения временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа микрокредитной компании или лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовой организации (филиала) в уведомлении 2 должен быть указан срок, в течение которого лица будут временно исполнять данные обязанности.

В случае избрания (назначения) на новый (следующий) срок лиц, входивших в состав органов управления, иных должностных лиц финансовой организации (филиала) или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 2.12 настоящего Положения, абзацах шестом, восьмом и девятом настоящего пункта, к уведомлению 2 не прилагаются, если они ранее направлялись в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились. В данном случае в уведомлении 2 должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым указанные документы ранее направлялись финансовой организацией (филиалом) или микрокредитной компанией в Банк России.

В случае если решение об избрании (освобождении) лица, входящего в состав органов управления, или иного должностного лица принимается общим собранием акционеров финансовой организации или микрокредитной компании, копия протокола общего собрания или выписка из протокола, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом, направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением 2 либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.

3.2. После поступления уведомления 2, направленного финансовой организацией или микрокредитной компанией в связи с назначением (избранием) на должности лиц, перечисленных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, уполномоченное подразделение Банка России должно рассмотреть указанное уведомление в течение 30 дней со дня его получения. Оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовой организации (филиала) либо лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, должна проводиться уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации об указанных лицах.

3.3. Представление документов для подтверждения соответствия деловой репутации члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в случае:

создания кредитной организации путем учреждения или реорганизации осуществляется с учетом требований, установленных Инструкцией Банка России N 135-И (за исключением создания кредитной организации путем реорганизации в форме слияния);

реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется с учетом требований, установленных Положением Банка России от 29 августа 2012 года N 386-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения";

внесения изменений в устав, связанных с получением небанковской кредитной организации статуса банка, осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от 1 апреля 2014 года N 3222-У "О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка".

3.4. Член совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в отношении которого вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления, решение суда о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; ст. 31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), или о назначении административного наказания в виде дисквалификации, должен не позднее 2 дней со дня вступления в силу приговора суда (решения суда) проинформировать об этом факте в письменном виде финансовую организацию, членом совета директоров (наблюдательного совета) которой он является.

3.5. Финансовая организация (филиал) или микрокредитная компания в порядке, установленном пунктом 2.18 настоящего Положения, обязана представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, перечисленных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (в отношении лиц, временно исполняющих обязанности по должностям, указанным в абзацах десятом и одиннадцатом пункта 1.2 настоящего Положения и абзаце четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, указанные сведения должны представляться при наличии изменений анкетных данных в период осуществления ими временного исполнения обязанностей), путем представления анкеты 1, заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом копий документов, подтверждающих произошедшие изменения.

Сведения об изменении анкетных данных рассматриваются Уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.

3.6. В случае если после направления уведомления 2 финансовой организацией (филиалом) или микрокредитной компанией получены сведения (самостоятельно выявлены факты), свидетельствующие о несоответствии квалификации и (или) деловой репутации лиц, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, финансовая организация (филиал) обязана не позднее 3 рабочих дней (микрокредитная компания - не позднее 2 рабочих дней), следующих за днем получения сведений (выявления фактов), проинформировать об этом в письменном виде уполномоченное подразделение Банка России.

В составе информации, направляемой в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, должны быть указаны основания для признания квалификации и (или) деловой репутации лица, входящего в состав органов управления, или иного должностного лица финансовой организации (филиала) либо лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, не соответствующими требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, с приложением копий документов, подтверждающих выявленные факты, а также сведений о принятых финансовой организацией (филиалом) или микрокредитной компанией мерах по прекращению полномочий указанного лица.

3.7. Сведения, указанные в пункте 3.6 настоящего Положения, рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.

3.8. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом финансовой организации или микрокредитной компании решения о прекращении полномочий (об освобождении от должности, о прекращении временного исполнения обязанностей) лиц, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, некредитная финансовая организация или микрокредитная компания должна направить уведомление 2 по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению, а кредитная организация - в соответствии с рекомендуемым образцом, приведенным в приложении 4 к настоящему Положению, в уполномоченное подразделение Банка России.

К уведомлению 2 должна прилагаться заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом копия решения финансовой организации или микрокредитной компании (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписка из него) или иного подтверждающего документа (выписка из него) о прекращении полномочий (об освобождении от должности, о прекращении временного исполнения обязанностей). В случае принятия решения общим собранием акционеров финансовой организации или микрокредитной компании копия протокола общего собрания (выписка из него) направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением 2 либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров финансовой организации или микрокредитной компании.