Приложение 5. Анкета физического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании

Информация об изменениях:

Приложение 5 изменено с 21 сентября 2020 г. - Указание Банка России от 11 июня 2020 г. N 5474-У

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 5
к Положению Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П
"О порядке согласования Банком России назначения (избрания)
кандидатов на должности в финансовой организации,
уведомления Банка России об избрании (прекращении
полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц,
входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в
финансовых организациях, оценки соответствия
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой
репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных
должностных лиц и учредителей (акционеров, участников)
финансовых организаций, направления членом совета директоров
(наблюдательного совета) финансовой организации информации
в Банк России о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения совета директоров
(наблюдательного совета) финансовой организации, направления
запроса о предоставлении Банком России информации и
направления Банком России ответа о наличии (отсутствии)
сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7
Федерального закона от 10 июля 2002 года
N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)", а также о порядке ведения таких баз"
(с изменениями от 11 июня 2020 г.)

(рекомендуемый образец)

Анкета
физического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании

_____________________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации или микрокредитной компании (для финансовой организации или микрокредитной компании, являющихся коммерческими организациями, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования), основной государственный регистрационный номер финансовой организации или микрокредитной компании, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России)

N п/п	Наименование сведений	Содержание сведений
1	2	3
1	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (последние - при наличии)
2	Дата и место рождения
3	Цифровой код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)
4	Данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность
5	Адрес регистрации по месту жительства и адрес фактического места жительства, номер контактного телефона
6	Сведения о деловой репутации:
6.1	Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной отсутствуют	Личная подпись лица, подписавшего анкету
6.2	Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной с указанием: даты возникновения основания, в том числе даты принятия судебного решения; даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях; даты предписания с требованием о замене недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию физического лица, представляющего анкету; периода действия основания, в том числе даты назначения (избрания) на должность и освобождения от должности (прекращения осуществления функций по должности) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана лицензия на осуществление банковских операций
7	Сведения о лицах, которые могут предоставить информацию о деловой репутации физического лица: для юридического лица - полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования), основной государственный регистрационный номер, номер контактного телефона; для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), номер контактного телефона
8	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
9	Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)

     Я, ________________________________________________________________,

         (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заверяю, что

          мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

Обязуюсь сообщать в финансовую организацию (микрокредитную компанию) об изменении данных, указанных в настоящей анкете.

Приложение: копии документов, подтверждающих сведения, указанные по строкам 1-5 (за исключением сведений об адресе фактического места жительства и номере контактного телефона), 6.2, 8 и 9 анкеты, заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом.

_____________________________ ___________________ _______________________

(дата подписания анкеты)     (подпись физического    (инициалы, фамилия)

                                       лица)

_________________________________________________________________________

  (заключение уполномоченного подразделения Банка России о согласовании

(об отказе в согласовании) приобретения более 10 процентов акций (долей)

   финансовой организации (установления контроля в отношении акционеров

  (участников) финансовой организации), о соответствии (несоответствии)

 приобретателя (владельца) акций (долей) финансовой организации, лица,

    устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров

(участников) финансовой организации, лица, имеющего право распоряжаться

более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или

        микрокредитной компании, требованиям к деловой репутации)

________________________________ ______________ _________________________

   (наименование должности          (подпись)      (инициалы, фамилия)

руководителя уполномоченного

подразделения Банка России

      (его заместителя)

________________________________

 (дата подписания заключения

уполномоченным подразделением

     Банка России)

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Приложение 4. Уведомление об избрании (о назначении на должность, об освобождении от должности) лица, осуществляющего функции единоличного...		Приложение 6. >> Анкета юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, юридического лица - приобретателя акций...
	Содержание Положение Банка России от 27 декабря 2017 г. N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов...