Указание Банка России от 2 апреля 2018 г. N 4761-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"

1. На основании статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588), пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 26 марта 2018 года N 9) внести в Указание Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, следующие изменения.

1.1. Абзац четвертый пункта 4 дополнить словами "(за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания)".

1.2. Дополнить пунктом 4¹ следующего содержания:

"4¹. В случае назначения Банком России в соответствии с пунктом 1 статьи 189.26 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; N 31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 54; N 11, ст. 1588) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") временной администрации по управлению кредитной организацией, являющейся лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги (далее - временная администрация по управлению кредитной организацией), депозитарием до дня принятия Банком России решения о прекращении деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией применяется значение коэффициента а_i, которое применялось им на день назначения временной администрации по управлению кредитной организацией, при условии, что со дня ее назначения прошло менее двух месяцев (за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта).

В случае утверждения Советом директоров Банка России указанного в абзаце первом пункта 2 статьи 189.49 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка (далее - план) в отношении кредитной организации, являющейся лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и при условии, что в отношении указанного лица назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, депозитарием до дня принятия Банком России решения о прекращении деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией применяется значение коэффициента а_i, которое применялось им на день назначения временной администрации по управлению кредитной организацией.

В случае утверждения Советом директоров Банка России плана в отношении кредитной организации, являющейся лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и при условии, что в отношении указанного лица не назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, депозитарием до дня окончания срока реализации плана применяется значение коэффициента а_i, которое применялось им на день утверждения плана.

При этом в случаях, указанных в абзацах первом - третьем настоящего пункта, положения абзаца четвертого пункта 4 настоящего Указания в части применения коэффициента а_i, равного 0,5 в случаях, когда расчет собственных средств депозитария не раскрыт в соответствии с Указанием Банка России N 3921-У и (или) принято арбитражным судом решение о введении в отношении указанного лица одной из процедур банкротства, не применяются.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 апреля 2018 г.

Регистрационный N 50864

Изменения касаются требований к собственным средствам профучастников рынка ценных бумаг. Речь идет о депозитарии, являющемся кредитной организацией.

Депозитарием до дня принятия решения о прекращении деятельности временной администрации применяется значение коэффициента, которое применялось им на день ее назначения, если прошло менее 2 месяцев.

Если Банком России утвержден план участия в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка и назначена временная администрация, депозитарием до прекращения деятельности временной администрации применяется значение коэффициента, которое применялось на день ее назначения.

Если утвержден план и не назначена временная администрация, депозитарием до окончания срока реализации плана применяется значение коэффициента, которое применялось им на день утверждения плана.

При этом не действует правило о применении коэффициента 0,5 в случае, когда расчет собственных средств депозитария не раскрыт и (или) арбитражным судом принято решение о введении одной из процедур банкротства.

Изменения позволят сохранить рыночные позиции санируемых банков-депозитариев в сфере оказания депозитарных услуг.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)