Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У
"О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

2 апреля 2018 г.

 

Настоящее Указание на основании статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 1997), пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 28 апреля 2017 года N 10) устанавливает требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1. Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг должен быть не менее минимального размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, рассчитываемого в соответствии с настоящим Указанием.

2. Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг рассчитывается по формуле:

МРСС = X х ДК,

где:

МРСС - минимальный размер собственных средств;

X - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей (за исключением депозитариев);

ДК - добавочный коэффициент, установленный пунктом 3 настоящего Указания.

Для депозитариев величина X рассчитывается по формуле:

 

,

 

где:

- количество j-ых ценных бумаг на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги;

- рыночная цена j-ых ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, определенная в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340). Депозитарий для расчета величины X использует рыночную цену ценной бумаги, определенную на дату расчета величины X. В случае если на дату расчета величины X рыночная цена ценной бумаги не определена, для определения значения депозитарий использует: для депозитарных расписок - произведение рыночной цены представляемых ценных бумаг на их количество, а в случае отсутствия рыночной цены - произведение номинальной стоимости представляемых ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3; для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - расчетную стоимость инвестиционных паев по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета величины X; для ипотечных сертификатов участия - оценочную стоимость по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета величины X; для иных ценных бумаг - произведение номинальной стоимости указанных ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3;

- значение коэффициента, применяемого в соответствии с пунктом 4 настоящего Указания, присвоенного i-му лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги;

С - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей;

ДК - добавочный коэффициент, установленный пунктом 3 настоящего Указания.

Депозитарий при расчете величины X не использует следующие ценные бумаги:

ценные бумаги иностранных эмитентов, в отношении которых отсутствует информация об их рыночной цене и номинальной стоимости;

депозитарные расписки, указанные в абзаце одиннадцатом настоящего пункта, в случае отсутствия у представляемых ценных бумаг рыночной цены и номинальной стоимости;

ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не передано регистратору;

ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не осуществляется регистратором в связи с прекращением договора на ведение реестра;

ценные бумаги, учитываемые на счете депо номинального держателя в депозитариях, указанных в строках 7 и 8 таблицы приложения к настоящему Указанию, в случае, если депозитарий принял меры, направленные на обеспечение возможности открытия счета депо номинального держателя в депозитариях, указанных в строках 2-4, 6 таблицы приложения к настоящему Указанию, и обладает доказательствами, подтверждающими принятие таких мер;

ценные бумаги, в отношении которых одновременно соблюдаются следующие условия:

лицо, осуществлявшее учет прав на такие ценные бумаги, прекратило свою деятельность либо у такого лица аннулирована лицензия, в соответствии с которой осуществлялся учет прав;

ведение реестра владельцев таких ценных бумаг не осуществляется регистратором, в том числе в связи с прекращением договора на ведение реестра.

3. Добавочный коэффициент устанавливается равным следующим значениям:

1,5 - для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);

2,5 - для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

7,5 - для иных брокеров;

1,5 - для дилеров;

2,5 - для управляющих;

100 - для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;

125 - для расчетных депозитариев;

40 - для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

7,5 - для иных депозитариев;

50 - для регистраторов.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 14 мая 2018 г. - Указание Банка России от 2 апреля 2018 г. N 4761-У

См. предыдущую редакцию

4. Значение коэффициентов, присвоенных лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги (далее - коэффициент ) (приложение к настоящему Указанию), применяется с учетом следующего.

Применение коэффициента , значение которого зависит от размера собственных средств депозитария (строки 6-8 таблицы приложения к настоящему Указанию), осуществляется на основании расчета собственных средств депозитария (за исключением депозитария, являющегося кредитной организацией), раскрытого в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2016 года N 40909, 21 декабря 2016 года N 44839 (далее - Указание Банка России N 3921-У), по состоянию на последний календарный день месяца, предшествующего предыдущему по отношению к месяцу, в котором рассчитывается величина X.

Применение коэффициента , значение которого зависит от размера собственных средств депозитария (строки 6-8 таблицы приложения к настоящему Указанию), в случаях, когда депозитарий является кредитной организацией, осуществляется на основании расчета собственных средств (капитала) указанной кредитной организации, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии), или на основании информации о размере собственных средств, полученной от такой кредитной организации, по состоянию на последнюю дату определения собственных средств (капитала), предшествующую дате расчета величины X.

В случае если на дату применения значения коэффициента расчет собственных средств депозитария не раскрыт в соответствии с Указанием Банка России N 3921-У или у лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, аннулирована лицензия либо приостановлено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, а также в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении указанного лица одной из процедур банкротства вместо значения коэффициента , определенного в приложении к настоящему Указанию, применяется значение коэффициента , равное 0,5 (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания).

При этом значение коэффициента в отношении иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и входящей в группу лиц с депозитарием, для которого рассчитывается величина X (строка 10 таблицы приложения к настоящему Указанию), применяется при одновременном соблюдении следующих условий:

ценные бумаги, в отношении которых рассчитывается величина X, учитываются на счете иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и входящей в группу лиц с депозитарием, открытом в иностранной организации, включенной в перечень, установленный Указанием Банка России от 22 июня 2016 года N 4050-У "Об утверждении перечня организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых депозитарии вправе открывать счета для учета их прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок, а также в которых депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 июля 2016 года N 42815 (далее - Указание Банка России N 4050-У);

указанный в абзаце шестом настоящего пункта счет содержит сведения, позволяющие идентифицировать владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами или их личным законом от своего имени осуществляют права по ценным бумагам, а также количество принадлежащих им ценных бумаг.

Информация об изменениях:

Указание дополнено пунктом 4.1 с 14 мая 2018 г. - Указание Банка России от 2 апреля 2018 г. N 4761-У

4.1. В случае назначения Банком России в соответствии с пунктом 1 статьи 189.26 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; N 31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 54; N 11, ст. 1588) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") временной администрации по управлению кредитной организацией, являющейся лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги (далее - временная администрация по управлению кредитной организацией), депозитарием до дня принятия Банком России решения о прекращении деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией применяется значение коэффициента , которое применялось им на день назначения временной администрации по управлению кредитной организацией, при условии, что со дня ее назначения прошло менее двух месяцев (за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта).

В случае утверждения Советом директоров Банка России указанного в абзаце первом пункта 2 статьи 189.49 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка (далее - план) в отношении кредитной организации, являющейся лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и при условии, что в отношении указанного лица назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, депозитарием до дня принятия Банком России решения о прекращении деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией применяется значение коэффициента , которое применялось им на день назначения временной администрации по управлению кредитной организацией.

В случае утверждения Советом директоров Банка России плана в отношении кредитной организации, являющейся лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и при условии, что в отношении указанного лица не назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, депозитарием до дня окончания срока реализации плана применяется значение коэффициента , которое применялось им на день утверждения плана.

При этом в случаях, указанных в абзацах первом - третьем настоящего пункта, положения абзаца четвертого пункта 4 настоящего Указания в части применения коэффициента , равного 0,5 в случаях, когда расчет собственных средств депозитария не раскрыт в соответствии с Указанием Банка России N 3921-У и (или) принято арбитражным судом решение о введении в отношении указанного лица одной из процедур банкротства, не применяются.

5. Требования настоящего Указания не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, форекс-дилерами, а также на профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

7. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2014 года N 33608;

Указание Банка России от 9 сентября 2015 года N 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 октября 2015 года N 39247;

Указание Банка России от 19 июля 2016 года N 4074-У "О признании утратившим силу пункта 5 Указания Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2016 года N 43233.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 июня 2017 г.

Регистрационный N 46943