Проект Указания Банка России "О порядке и форме информирования эмитентом Банка России об ограничениях по раскрытию информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по состоянию на 28.04.2018)

1. На основании статьи 30.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") настоящее Указание устанавливает требования к порядку и форме информирования эмитентом Банка России о предпринятых им ограничениях по раскрытию информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2. Настоящее Указание устанавливает требования к порядку и форме информирования эмитентом Банка России о возникновении у него оснований для введения ограничений по раскрытию информации, раскрытие которой установлено требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также о предпринятых эмитентом мерах по введению таких ограничений.

3. Информирование Банка России, предусмотренное пунктом 2 настоящего Указания, осуществляется путем направления в Банк России уведомления об ограничении эмитентом раскрытия информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

4. Уведомление об ограничении эмитентом раскрытия информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" должно быть составлено по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.

5. Уведомление об ограничении эмитентом раскрытия информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" направляется:

в Департамент корпоративных отношений Банка России (далее - Департамент) - в случае если эмитентом, которому направлены сведения о возможном применении к нему мер ограничительного характера либо который направил сведения о возможном применении таких мер к другому эмитенту, является кредитная организация или организация, включенная в утверждаемый распорядительным актом Банка России на основании подпункта 11.2.1.1 пункта 11.2.1 Положения Банка России от 11 августа 2014 года N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года N 34005, 12 ноября 2015 года N 39691, 20 мая 2016 года N 42184, 22 ноября 2016 года N 44386, 28 августа 2017 года N 47988 (далее - Положение Банка России N 428-П), список эмитентов, государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг которых осуществляется Департаментом;

в территориальное учреждение Банка России, указанное в пунктах 11.2.2 и 11.2.3 Положения Банка России N 428-П, по месту нахождения эмитента - в случае если эмитентом, которому направлены сведения о возможном применении в к нему мер ограничительного характера, либо который направил сведения о возможном применении таких мер к другому эмитенту, является организация, не указанная в абзаце втором настоящего пункта.

6. Уведомление об ограничении эмитентом раскрытия информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" направляется в Банк России (Департамент или территориальные учреждения Банка России) одним или несколькими из следующих способов по усмотрению эмитента:

направление почтовой связью заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату;

предоставление нарочным в экспедицию Банка России (территориального учреждения);

направление в электронной форме (в форме электронного документа) посредством личного кабинета в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального Банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ___________2018 года N ____-У
"О порядке и форме
информирования эмитентом Банка России
об ограничениях по раскрытию
информации в соответствии
с требованиями статьи 30
Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ

Исх._____________________

от "____"______________20__г.

УВЕДОМЛЕНИЕ
об ограничении эмитентом раскрытия информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Сведения об уведомлении
Порядковый номер уведомления1
Сведения об эмитенте
Полное фирменное наименование
Сокращенное фирменное наименование (если имеется)
Место нахождения
ОГРН
ИНН
Адрес страницы в сети Интернет, используемой для раскрытия информации
Сведения о лице, в отношении которого эмитент вводит ограничение по раскрытию информации2
Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) или фамилия, имя, отчество (если имеется) (для физического лица)
ОГРН (если имеется)
ИНН (если имеется)
Код основания для введения ограничения по раскрытию информации3
Сведения о предпринятых эмитентом ограничениях по раскрытию информации4
Наименование вида и (или) формы подлежащей публикации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" информации, раскрытие которой ограничивается эмитентом
Номер и наименование (если имеется) конкретных частей, разделов, глав, пунктов, подпунктов раскрываемой информации и т.п.5
Дата введения ограничения на раскрытие информации либо ее объема и (или) состава

------------------------------

¹Указывается порядковый номер уведомления, которое направляется эмитентом.

²Последовательно указываются все лица, в отношении которых эмитент вводит ограничения по раскрытию информации. Сведения указываются для каждого из таких лиц.

³Указывается значение кода основания введения ограничения по раскрытию основания в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению.

⁴Последовательно указываются все виды и формы подлежащей публикации информации, в отношении которой введены ограничения по раскрытию. Сведения указываются для каждого вида и (или) конкретной формы.

⁵Заполняется в случае ограничения объема и (или) состава раскрываемой информации.

------------------------------

ГАРАНТ:

Нумерация приложений приводится в соответствии с источником

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ___________2018 года N ____-У
"О порядке и форме
информирования эмитентом Банка России
об ограничениях по раскрытию
информации в соответствии
с требованиями статьи 30
Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Значения кодов основания для введения ограничения по раскрытию информации

Основание для введения ограничения по раскрытию информации	Значение кода
Получение письменного мотивированного заявления лица, определенного в соответствии с пунктом 6 статьи 30.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"	1
Получение письменного мотивированного суждения кредитной организации о том, что раскрытие эмитентом информации приводит (может привести) к применению к эмитенту и (или) иных лиц мер ограничительного характера, введенных иностранными государствами, государственными объединениями и (или) союзами и (или) государственными (межгосударственными) учреждениями иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов	2
Направление лицом, определенном в соответствии с пунктом 6 статьи 30.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и являющимся эмитентом, письменного мотивированного заявления другому эмитенту	3
Иное6	4

------------------------------

⁶Дополнительно приводится основание для введения ограничения по раскрытию информации, не указанное в приложении 2 настоящего Указания.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "О порядке и форме информирования эмитентом Банка России об ограничениях по раскрытию информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Банк России разработал проект указания "О порядке и форме информирования эмитентом Банка России об ограничениях по раскрытию информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Проект).

Проект направлен на установление требований к порядку и форме информирования эмитентом Банка России о возникновении у эмитента оснований для введения ограничений по раскрытию информации, раскрытие которой установлено требованиями статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), а также о предпринятых эмитентом мерах по введению таких ограничений.

Действие Проекта будет распространяться на эмитентов, которые осуществляют раскрытие информации в соответствии с требованиями статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Планируется, что он вступит в силу во 2 полугодии 2018 года.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 28 апреля 2018 года по 11 мая 2018 года.