- Главная
- Положение Банка России от 7 февраля 2018 г. N 631-П "О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации" (с изменениями и дополнениями) (документ не действует)
- Приложение 7. Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (рекомендуемый образец)
Приложение 7. Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (рекомендуемый образец)
ГАРАНТ:
См. данную форму в редакторе MS-Word
Приложение 7
к Положению Банка России
от 7 февраля 2018 г. N 631-П
"О случаях и порядке проведения Банком
России проверок деятельности конкурсных
управляющих кредитной организации,
страховой организации"
(с изменениями от 25 мая 2020 г.)
Рекомендуемый образец
Промежуточный акт
проверки деятельности конкурсного управляющего
_________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации;
регистрационный номер кредитной организации, страховой организации,
присвоенный Банком России; сведения о конкурсном управляющем1)
Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего
составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего
________________________________________________________________________,
(наименование кредитной организации, страховой организации;
регистрационный номер кредитной организации, страховой организации,
присвоенный Банком России; сведения о конкурсном управляющем1)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки
деятельности конкурсного управляющего от "____"______________________года
N_______ рабочей группой в составе:_____________________________________.
(инициалы и фамилии руководителя и
членов рабочей группы Банка России)
Проверка проводилась по следующим вопросам:
________________________________________________________________________.
(перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением
на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего)
I. Вводная часть
В данной части промежуточного акта проверки рекомендуется приводить следующие сведения:
об отзыве у кредитной организации, страховой организации лицензии;
о принятии арбитражным судом решения о признании кредитной организации, страховой организации банкротом;
о назначении конкурсного управляющего;
о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;
об остатке денежных средств на счетах кредитной организации, страховой организации на дату принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации, страховой организации банкротом, на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;
о фактах противодействия, оказанного в период проведения проверки;
о приостановлении (прекращении) проверки;
другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.
II. Аналитическая часть
Структура аналитической части промежуточного акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
В данной части промежуточного акта проверки рекомендуется излагать характеристику деятельности конкурсного управляющего по каждому из рассмотренных вопросов.
В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, к промежуточному акту проверки рекомендуется прилагать документы (либо их копии), подтверждающие указанные нарушения, о чем делается ссылка в тексте промежуточного акта проверки.
III. Заключительная часть
В заключительной части промежуточного акта проверки рекомендуется излагать обобщенную информацию об основных результатах проверки.
Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.
Руководитель рабочей группы ________________________(инициалы, фамилия)
(подпись)
Члены рабочей группы ___________________________ (инициалы, фамилии)
(подпись)
М.П. Банка России
(структурного подразделения Банка России,
территориального учреждения Банка России)
Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего
получен (направлен)2 "___"____________ года.
Конкурсный управляющий ____________________(инициалы, фамилия)3
(подпись, печать)
------------------------------
1 В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
2 Нужное подчеркнуть.
Информация об изменениях:
Сноска изменена с 20 июля 2020 г. - Указание Банка России от 25 мая 2020 г. N 5463-У
3 В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении промежуточного акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У, строка не заполняется.
Открыть документ в системе ГАРАНТ